2022证券从业预测试题6章.docx

《2022证券从业预测试题6章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业预测试题6章.docx（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022证券从业预测试题6章2022证券从业预测试题6章 第1章 下列关于最优证券组合的表述正确的是（ ）。A是能带来最高收益的组合B肯定在有效边界上C是理性投资者的最佳选择D是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合正确答案：BCD最优证券组合肯定在有效边界上、是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合、是理性投资者的最佳选择。 证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )正确答案： 所有绩效衡量指标均是（ ）。 A事前衡量 B事后衡量 C微观衡量 D绝对衡量正确答案：B。考点：掌握绩效衡量问

2、题的不同视角。见教材第十五章第一节，P356。 套利定价理论认为（ ）。A市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定B承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率C期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映D当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消失为止正确答案：ABCD 从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D按对客户融

3、券规模的15%计算风险准备正确答案：ABC03. ABC从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%和为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%的规定。 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。 A自营总规模的控制 B资产配置比例控制 C项目集中度控制 D单个项目规模控制正确答案：ABCD掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。2022证券从业预测试题6章 第2章 我国证券法规定，( )为知悉证券内幕交易信息的知情人员。A发行股票或者公

4、司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员B持有1%以上股份的股东C发行股票公司的控股公司的高级管理人员D证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员正确答案：ACD64. ACD持有1%以上股份的股东不一定是内幕信息知情者。 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2下午l7：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。 （ ）正确答案： （ ）是公司最稳妥、最有保障的资金来源A公司内部自有资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资正确答案：A 新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到()，则市值配售与

5、网上定价发行同时进行。A.20%B.30%C.50%D.100%正确答案：D 所谓重大事件，是指发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响但投资者尚未得知的事件。（ ）正确答案：熟悉公司重大事件的基本含义及相关内容。见教材第五章第四节，P238。 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ( )A正确B错误正确答案：AA证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。2022证券从业预测试题6章 第3章 基金持有人费用不包括下面哪一项?（ ）A申购赎回费用B红利再投资费用C转换费D交易费正确答案：D 按照证券投资基金管理办法的规定，封

6、闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。A70%B90%C60%D80%正确答案：B 根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。（ ）正确答案：清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。 基金持有的金融资产通常归类为可供出售的金融资产。 （ ）正确答案：基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产和金融负债。 证券业从业人员行为规范的内容不包括（ ）。A勤勉尽责B勤俭节约C遵守道德D正直诚信正确答案：BC证券

7、业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。 无锡证券从业资格证考试在哪有考点。成绩一直有效，新规定未出，考试合格后先被机构应聘，再申请在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022和

8、2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试

9、注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行 2022证券从业预测试题6章 第4章 期货市场套利的理论基础在于经济学中的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（ ）正确答案：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P171。 收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（ ）短期债券收益率。A等于B低于C高于D不能确定正确答

10、案：C收益率曲线向上说明对未来的长期债券收益率高于短期债券收益率。 2022年9月，中国证监会发布了（ ），对证券公司借人次级债务进行了规范。 A证券公司监督管理条例 B证券法 C证券公司风险控制指标管理办法 D证券公司借入次级债务规定正确答案：D了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。见教材第九章第二节，P296。 目前存管银行办理客户交易结算资金第三方存管业务，主要采取一步式开户模式。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B目前存管银行办理客户交易结算资金第三方存管业务，主要采取二步式开户模式。 无涨跌幅限制的证券大宗交易的

11、成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（ ）确定。A当日已成交的平均价B当日已成交的最高和最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价正确答案：B 对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。( )正确答案：对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数，在深圳交易所是指深证综合指数和中小板指数。2022证券从业预测试题6章 第5章 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。 （ ）正确答案： 基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。（ ）正确答案： 如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（ ）。A相等B相

12、反C相同D无规律性正确答案：B 公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和（ ）股份属于基本不流通股份。 A公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 B国有股、战略投资者持股 C冻结股份、受限的员工持股 D交叉持股正确答案：ABCD考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P240。 会员制的证券交易所是（ ）。A以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体正确答案：C 证券从业资格考试的内容都有哪些？

13、下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 2022证券从业预测试题6章

14、 第6章 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的认购的规定是（ ）。 AETF可采取场内认购和场外认购方式 B场内认购的基金份额登记在中_国结算公司的证券登记结算系统 C我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 D投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额正确答案：ABCETF与LOF份额的认购。见教材第三章第一节，P62。 股票发行公告是发行人对公告投资人作出的事实通知。 （ ）正确答案：股票发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。 下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（ ）。A成交量B时间C比例D形态正确答案：A 中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（ ）。A3%B5%C10%D15%正确答案：AA中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。 1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（ ）。A费城B纽约C芝加哥D波士顿正确答案：A 根据我国政府对WT0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过（ ）。A33%B49%C50%D25%正确答案：B