2022证劵从业( 新 )考试试题题库5辑.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试试题题库5辑2022证劵从业( 新 )考试试题题库5辑 第1辑在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。真实完整相关准确A.B.C.D.答案：A解析：必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。下列选项中，不享有法人财产权的有( )。合伙企业；股份有限公司；企业分支机构；个人独资企业。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据公司法第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对

2、公司承担责任。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务推广协议签订服务提供注册登记A.B.C.D.答案：A解析：对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。证券交易所的从业人员期货交易所的从业人员证券业协会的工作人员银行工作人员A.B.C.D.答案：A解析：题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。下列关于

3、证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务答案：C解析：证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括()。投机性资本流动贸易资本流动银行资金调拨保值性资本流动A.、B.、

4、C.、D.、答案：A解析：短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括贸易资本流动、银行资金调拨、保值性资本流动、投机性资本流动。2022证劵从业( 新 )考试试题题库5辑 第2辑根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。基金管理人的管理费基金托管人的托管费基金的转换费基金的证券交易费用A.B.C.D.答案：B解析：考查基金费用的两大类，基金销售中发生的费用不可以在基金财产中列支。根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国

5、家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。 A、证券公司的解散事由与清算办法 B、证券公司的业务范围 C、证券公司的注册资本 D、证券公司股权结构的重大调整答案：A解析：证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、住所。（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。（4）证券公司的解散事由与清算办法。（5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有

6、受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。储蓄式国债与记账式国债的区别包括（ ）。发行对象不同承办机构不同流通或变现方式不同到期前变现收益预知程度不同A.B.C.D.答案：D解析：下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（ ）。证券发行人派发现金股利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保资金账户的实际余额派发现金股利或利息涉及的利息税由证券登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算证券公司收到现金红利和利

7、息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据A.、B.、C.、D.、答案：D解析：项应为证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。A.风险相当原则B.同一性原则C.自主管理原则D.保密原则答案：B解析：同一性原则是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。20

8、22证劵从业( 新 )考试试题题库5辑 第3辑计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（ ）。A.场外交易市场和交易所市场在交易方式上日益趋同B.场外交易市场不具备计算机自动撮合的条件C.场外市场不再是单纯的集中报价.分散成交的做市商模式D.掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式答案：B解析：计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响包括场外交易市场具备计算机自动撮合的条件。（2022年）根据证券账户管理规则相关规定，（ ）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国人民银行D.中国证监会答案：B解析：根据中国证券

9、登记结算有限责任公司证券账户管理规则，中国证券登记结算有限任公司设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户，投资者的证券账户由一码通账户及关的子账户共同组成。客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立分别管理。证券公司指定商业银行资产托管机构保险公司?A：B：C：D：答案：A解析：基金托管人的权利不包括（ ）。A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用答案：A解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。（2）监督基金管理人的投资运作。（3）获取基金托管费用。

10、涉及多个司法辖域的居民直接进行各种国际金融业务活动的市场是（ ）。A.交易所市场B.场外交易市场C.国际金融市场D.国内金融市场答案：C解析：涉及多个司法辖域的居民直接进行各种国际金融业务活动的市场是国际金融市场。集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的下列（ ）产品。股票、债券证券投资基金、央行票据短期融资券、资产支持证券金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种A.、B.、C.、D.、答案：C解析：集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。2022证劵从业

11、( 新 )考试试题题库5辑 第4辑证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。自律惩戒措施出具警示函的措施责令参加培训的措施认定为不恰当人选的措施A.B.C.D.答案：B解析：自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（ ）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.商业银行答案：C解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、

12、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。#金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（ ）。货币衍生工具股权类产品的衍生工具结构化金融衍生工具OTC交易的衍生工具A.B.C.D.答案：A解析：金融衍生工具按基础工具的种类划分，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。通常情况下，我国不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为（ ）。A.股票基金债券基金货币基金B.股票基金货币基金债券基金C.债券基金货币基金股票基金D.债券基金股票基金货币基金答案：A解析：基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。

13、我国股票型基金的认购费率大多在1%-1.5%,债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币市场基金一般不收取认购费。按照驱动因素划分，金融风险不包括（ ）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险答案：A解析：按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。上市公司发行股票的，其票面总额达到( )万元以上的，该公司应当委托承销团承销。A: 3000B: 4000C: 5000D: 6000答案：C解析：证券法第32条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。2022证劵从业(

14、新 )考试试题题库5辑 第5辑（ ）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证答案：B解析：备兑权证概念。下列说法，正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。答案：C解析：考点：考

15、查证券公司经纪业务营销的主要内容。按照证券法证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规定的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是()。A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会

16、要求的其他条件答案：A解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（ ）。未完全市场化的基准价格体系以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一资产行业存在刚性兑付现象预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资资本市场的投融资关系始终没有得到理顺A.B.C.D.答案：D解析：我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括：中国金融体系虽已初具现代格局，但是引导市场得以有效配置资源的基准价格体系利率、收益率曲线和汇率等，尚未完全市场

17、化；以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在银行，企业融资渠道与方式相对单一，表述不正确；资产行业存在刚性兑付，现象预算软约束部门由于隐性担保认为降低了信用溢价，更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资；金融监管与行业发展的关系始终没有得到理顺，监管始终倾向于本行业的发展；资本市场的投融资关系始终没有得到理顺。下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是（ ）。A.甲公司仅提供证券投资咨询服务，有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员B.乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务，有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C.丙公司提供期货投资咨询服务，其高级管理人员中，有1名取得期货投资咨询从业资格D.丁公司有100万元人民币的注册资本答案：B解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；有100万元人民币以上的注册资本。政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。临时周转弥补赤字投资调节经济A.B.C.D.答案：C解析：中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。