21年证券从业考试真题及详解6章.docx

《21年证券从业考试真题及详解6章.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《21年证券从业考试真题及详解6章.docx（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、21年证券从业考试真题及详解6章21年证券从业考试真题及详解6章 第1章 以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是( )。A长期稳定持有模拟市场指数的证券组合B证券市场不总是有效的C期望获得市场平均收益D寻找定价错误证券正确答案：B55.B被动管理方法认为证券市场是有效的。 流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（ ）正确答案：掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P80。 在权证交易中，禁止的事项有（ ）。A权证发行人不得买卖自己发行的权证B禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格C标

2、的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证D禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格正确答案：ABCD在权证交易中，禁止的事项有：(1)权证发行人不得买卖自己发行的权证；(2)标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证；(3)禁止内幕信息知情人利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益；(4)禁止任何人直接操纵权证价格；(5)禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格；(6)禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格。故四个选项都正确。 在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率(K。)等于KsL = KsU +( KD-KsU)(1-T) (D/S)。（ ）正确答案：

3、 向证券交易所申请专用席位的经营机构，都须按证券交易所的规定递交相应的文件或材料。 （ ）正确答案： 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（ ）日内向中国证监会报备承销总结报告。 A10 B20 C30 D60正确答案：A21年证券从业考试真题及详解6章 第2章 反映两个证券收益率之间的走向关系的是()。A.证券组合的期望收益率.B.协方差C.证券各自的权重D.证券各自的方差正确答案：B 在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率（也就是内含收益率）是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是( )A.它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定

4、的利率就是到期收益率B.这种方法能准确地衡量债券的实际回报率C.在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率D.到期收益率的计算没有考虑税收的因素正确答案：B 证券从业资格考试的难度会超过辅导书习题吗？考题面广，多，细下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考

5、试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，因此基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多 ( )正确答案：124.B基金管理公司管理的是投资者的资产，一般并不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是( )A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙制D.合作制正确答案：A

6、 我国发行国际债券始20世纪（ ）年代初期。A60B70C80D90正确答案：C从1982年首次在国际市场发行国际债券至今，我国各类筹资主体已经在国际债券市场发行100多次债券。21年证券从业考试真题及详解6章 第3章 煤炭开采、自行车、钟表等行业已进入衰退期。（ ）正确答案： 证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。 （ ）正确答案： 我国公司法规定，股东只可以用货币出资，不可以用实物、知识产权、土地使用权等非货币财产作价出资。（ ）正确答案：股东可以用货币出资，也可用实物，知识产权，非货币财产出资。 经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数的投资策略。（ ）

7、A正确B错误正确答案：A经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数的投资策略。 税收对债券投资收益具有明显影响，影响的主要途径不包括（ ）。A债券收入现金流本身的税收特性不同B现金流的数量C现金流的时间特征D现金流的形式正确答案：BB税收对债券投资收益具有明显影响。其影响的主要途径有：债券收入现金流本身的税收特征不同、现金流的形式、现金流的时间特征，不包括现金流的数量。 基金销售服务费目前只有货币市场基金收取。（ ）正确答案：基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取。费率大约为0.25%。收取销售服务费的基金通常不收申购费。21年证券从业考试真题及详解

8、6章 第4章 西方投资非常看重（ ）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。 A100天 B150天 C200天 D250天正确答案：C熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法。见教材第六章第三节，P306。 下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值正确答案：C解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价

9、值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。A债权人、普通股股东、优先股股东B债权人、优先股股东、普通股股东C普通股股东、优先股股东、债权人D优先股股东、债权人、普通股股东正确答案：B 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。 （ ）正确答案：A考点：掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。见教材第一章第一节，P2。 公司证券的形式包括（ ）。A公司债券、商业票据及政府债券B商业票据、金融债券C股票、金融债券D股票、公司债券及商业票据正确答案：D

10、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：有（ ）家以上营业部，并且布局合理。A10B15C20D25正确答案：C21年证券从业考试真题及详解6章 第5章 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（ ）。 A警告 B3万元人民币以下的罚款 C暂停其债券交易业务资格 D取消其债券交易业务资格正确答案：ABCD考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。 证券营业部客户管理的内容有A.客户开发B.客户资料管理C.客户需求调查D.客户个性化服务E.客户一般化服务正确答案：ABC 证券投资基金销售管理办法

11、规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( A1% B2% C3% D5%正确答案：D掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式。见教材第三章第一节，P59。 基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括（ ）。 A对基金份额持有人的监管 B对基金服务机构的监管 C对基金运作的监管 D对基金高级管理人员的监管正确答案：A 以下关于股票的市场价格阐述正确的是（ ）。A股票的市场价格由股票的价值决定B供求关系是最直接影响股票的市场价格因素C任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股价的涨跌D影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格皇现出高低起伏的波动性特征正确答案：

12、ABCD 根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括( )A基金投资收益权B日常投资决策权C基金份额处分权D剩余基金财产分配权正确答案：ACD64. ACD日常投资决策权是基金管理者的权利。21年证券从业考试真题及详解6章 第6章 从广义的角度来看，一切参与证券市场投资的法人机构都可以称作机构投资者，它既包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司、合格境外机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人。（ ）正确答案： 特定客户资产管理、业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异。（ ）正确答案：B考点：了解开展特定客户资产管理业务的准入条件。见教材第四章第四节

13、，P96。 债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有_ ( )A、投资者接受程度B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场价格E、证券主管部门的管理和指导正确答案：ABCE关于证券从业资格证考试 本人是数学系的,对金融感兴趣 说不定以后就干金融,请问考这个证的时候,适合选本人是数学系的,对金融感兴趣说不定以后就干金融,请问考这个证的时候,适合选哪几门来考比较容易过?基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅

14、导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-6165112

15、8地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 第 32 题 境内上市外资股采取记名股票形式，（）。A以人民币标明面值、认购、买卖B以人民币标明面值，以外币认购、买卖C以外币标明面值、认购、买卖D以外币标明面值，以人民币认购、买卖正确答案：B境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。 择时能力的衡量方法有（ ）。A现金比例变化法B成功概率法C二次项法D贝塔方法正确答案：ABC