21年证券从业考试试题题库5章.docx

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1、21年证券从业考试试题题库5章21年证券从业考试试题题库5章 第1章证券从业资格考试报名在下半年有几次?分别是什么时候?证券业协会网站里有具体的规定安排公布的点击 下列关于VaR法的说法正确的有（ ）。A它可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露B使得不同类型资产的风险之间具有可比性C提供了一个统一的方法来测量风险D简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险正确答案：ABCD本题考查VaR法。ABCD选项都正确。 以下指标的计算不需要使用现金流量表的是（ ）。A现金到期债务比B每股净资产C每股经营现金流量D全部资金现金回报正确答案：B

2、每股净资产一年末净资产发行在外的年末普通股股数，计算每股净资产不需要现金流量表，只需要资产负债表，所以B选项符合题意。 下列说法中，正确的是（ ）。A证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备B中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见C净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数D证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制正确答案：ABCDA项证券公司应当按中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。 中小企业板的收盘价通过收盘前最后1分钟集合竞价的方

3、式产生。 （ ）正确答案：21年证券从业考试试题题库5章 第2章 不属于证券回购交易业务的主要场所的是（ ）A 上海证券交易所B 深圳证券交易所C 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D 场外交易市场正确答案：D 关于人气型PSY指标，说法正确的是（ ）。APSY着眼于投资者的买卖趋向心理，是研制股价未来走势的技术指标B取值范围为0100，50以上是多方市场，50以下是空方市场CPSY的取值第一次进人判定区域时，是采取行动的信号DPSY取值过高(低)是强烈的买入(卖出)信号正确答案：ABPSY的取值第一次进入判定区域时，判断往往容易出错，一般要两次以上才能采取行动；PSY取值过高(低)

4、是强烈的卖出(买入)信号。 对于看涨期权，利率提高将使其价格下降。 （ ）正确答案： 对养老金计划来说，在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑（ ）。 A资产 B负债 C所有者权益 D收益水平正确答案：B熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。见教材第十二章第二节，P301。 企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（ ）。A20%B30%C40%D50%正确答案：C21年证券从业考试试题题库5章 第3章 中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立。A2000年7月5日B2000年7月6日C2022年7月5日D2022年7月6日正确答案：A26.A中国证券业协会

5、证券分析师专业委员会是证券分析行业的自律组织，成立于2000年7月5日。 远期交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价的方式所进行的合约交易。 （ ）正确答案： 国际清算银行规定的作为计算银行监管资本VaR持有期为10天，置信水平通常选择（ ）。 A90%99% B90%95% C95%99% D95%999%正确答案：C熟悉VaR计算的主要方法及优缺点。见教材第八章第三节，P400。 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括（ ）。A确定投资目标B确定投资规模C确定投资对象D应采取的投资策略和措施等正确答案：ABCD 只有当证券处于（ ）时，投资该证券才有利可图，否

6、则可能会导致投资失败。 A市场低位 B不稳定状态 C被低估 D投资价值区域正确答案：D投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图；否则可能会导致投资失败。21年证券从业考试试题题库5章 第4章 可交换公司债券自发行结束之日起( )后，方可交换为预备交换的股票。A3个月B6个月C9个月D12个月正确答案：D55.D所谓可交换公司债券，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不

7、交换股票有选择权。 控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。A控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险B不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益正确答案：BCD 营业推广关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力。（ ）正确答案：了解基金的销售渠道与促销手段。见教材第六章第三节，P141。 （ ）指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反映每一元销售收入带来的净利润是多少。A股利支付率B销售净利率C市净率D市盈率正确答案：B

8、销售净利率=(净利润/销售收入)100%，所以反映了每一元销售收入带来的净利润是多少。 利率期权中包括了现货期权与期货期权。（ ）正确答案：金融期权可分为外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权。其中，除股票期权只有现货期权外，其他各种金融期权都可以再分为现货期权与期货期权。21年证券从业考试试题题库5章 第5章 每股收益反映股票所含确的风险。（ ）正确答案：每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标，它反映普通股的获利水平，不反映股票所含有的风险 中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。 A市场准入监管 B市场秩序监管 C日常持续监管 D基金管理人员监管正确答案：AC考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P214。 可转换证券转换价值的公式是（ ）。A转换价值=标的股票市场价格转换比例B转换价值=标的股票净资产转换比例C转换价值=标的股票市场价格转换比例D转换价值=标的股票净资产转换比例正确答案：A 利率期限结构的形成主要是由（ ）决定的。A对未来利率变化方向的预期B流动性溢价C市场分割D市场供求关系正确答案：A 下列事项中证券营业部不能做的是()。A、代理还本付息、分红派息B、证券代保管、鉴证C、代理登记开户D、代理资金账户存取正确答案：D