2022证券从业经典例题6辑.docx

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1、2022证券从业经典例题6辑2022证券从业经典例题6辑 第1辑 发行人的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员是内幕消息知情人。发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员不是内幕消息知情人。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员也是内幕消息知情人。 财政收入与支出的差额即为财政赤字（差值为正时）或财政结余（差值为负时）。 （ ）正确答案：财政收入与支出的差额即为财政赤字(差值为负时)或财政结余(差值为正时)。 批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。正确答案：证券业协会会员的条件之

2、一是须为从事证券业务经营的证券公司。题中“从事证券业务经营和中介服务的机构及个人”太过笼统，自然人和某些中介服务机构不能申请成为证券业协会会员。 ( )不属于上市公司经理的职权A决定对股东的分红方式及分红金额B拟订公司的基本管理制度C拟订公司内部管理机构设置方案D制定公司的具体规章正确答案：A55.A公司的利润分配方案由股东大会审议通过，不属于经理的职权范围。 目前我国按照（ ）的比例计提封闭式基金托管费。A0.25%B0.75%C0.5%D1%正确答案：A答案为A。我国封闭式基金按照0.25%的比例计提封闭式基金托管费，开放式基金根据合同规定的比例计提，通常低于0.25%。 通过组合投资，能

3、够减少直至消除系统性风险，而只承担非系统性风险。（ ）正确答案：通过组合投资，能够减少直至消除各股票自身特征所产生的风险(非系统性风险)，而只承担影响所有股票收益率的因素所产生的风险(系统性风险)。2022证券从业经典例题6辑 第2辑 在可转债“债转股”的操作中，即日(T日)买进的可转债要在T+1日方可申请转股。（ ）正确答案：即日买进的可转债当日可申请转股。 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（ ）日内向中国证监会报备承销总结报告。 A10 B20 C30 D60正确答案：A 以下关于买入并持有策略的说法错误的有（ ）。A买人并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满

4、足于战略性资产配置的投资者B买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势C买人并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化较大，或者改变资产配置状态的成本大于收益时的状态D买人并持有策略的投资组合价值与股票市场价值保持反方向、反比例的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成正确答案：CD 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 （ ）正确答案： 标的证券除息的， 行权价格公式为（ ）。 A新行权价格=原行权价格标的证券除息日参考价除息前一日标的证券开盘价 B新行权价格=行权价格标的证券除息日参考价除息前一日标

5、的证券收盘价 C新行权价格=原行权价格标的征券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价 D新行权价格=原行权价格标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价正确答案：D掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。 关于边际资本成本，正确的是（ ）。A追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本B边际资本成本可以绘成一条有间断点（即筹资突破点）的曲线C内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝D内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受正确答案：ABD2022证券从业经典例题6辑 第3辑 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深

6、圳分公司及其代理点开立（ ）。 A证券账户 B资金账户 C资金台账 D银行结算账户正确答案：A按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或中国结算公司深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。 经纪业务内部控制的要求有（ ）。 A重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等 B加强经纪业务整体规划 C加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D制定个性化的经纪业务服务规程正确答案：ABC掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容

7、。见教材第七章第三节，P298。 证券分析师组织还会定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持等。（ ）正确答案：进行培训、纽织研讨会，为会员内部交流及国际交流提供支持都是证券分析师组织的功能。 ( )，首家中外合资基金管理公司获准筹建，标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕A2022年9月22日B2022年10月16日C2022年11月15日D2022年2月1日正确答案：B2B招商基金管理公司是我国首家中外合资基金管理公司，于2022年10月16日获准筹建。 公司申请其股票上市应有（ ）的记录。A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年连续盈利正确

8、答案：A答案为A。首次公开发行股票并上市管理办法规定，公司申请其股票上市应有最近3年连续盈利的记录。 下列对盈利预测的披露理解，正确的是（ ）。A如果发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的股票作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出比较切合实际的预测，发行人可以披露盈利预测报告B发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年12月31日完成购买的盈利预测报告C发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，

9、投资者进行投资决策时应谨慎使用”D发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明；盈利预测表的格式应与利润表一致，其中预测数应分栏列示已审实现数、未审实现数、预测数和合计数；需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表正确答案：ACD2022证券从业经典例题6辑 第4辑 无面额股票只注明它在公司总股本中所占比例的股票（ ）正确答案： 基金在任何交易日(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的10%。（ ）正确答案：掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P251。 我国公司法规定，除了货币外，发起人还可以用（ ）作价出资。

10、A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权正确答案：ABCD 货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括 （ ）两大类。 A权益证券和债务证券 B商业证券和银行证券 C固定收益证券和变动收益证券 D短期证券和长期证券正确答案：B 有下列（ ）情形之一的，受托机构职责终止。A被依法取消受托机构资格B被资产支持证券持有人大会解任C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D受托机构辞任正确答案：ABCD 基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 （ ）正确答案：2022证券从业经典例题6

11、辑 第5辑 所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。 （ ）正确答案： 证券中介机构包括（ ）。A证券经营机构B证券投资咨询机构C证券登记结算机构D会计师事务所、资产评估事务所正确答案：ABD证券中介机构包括证券经营机构、证券投资咨询机构、会计师事务所、资产评估事务所等。 对中小企业板块上市公司的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。 （ ）正确答案： 股票独立于虚拟资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种真实资本。 （ ）正确答案：股票独立于真实资本之外，在股票市场上

12、进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。 上海证券交易所配股流程中，下列说法正确的是( )（1分）A中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库B投资者可委托其指定交易所属证券营业部通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购C上海证券交易所电脑交易系统控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量D若申报账户的配股数量大于或等于证券公司的可配股总量，且大于或等于该账户的可配股数量，则按申报数量予以确认；否则配股申报无效正确答案：ABC101.ABC上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数

13、据库。凡是办理了指定交易的投资者，在公告的配骰期限内，可委托其指定交易所属证券营业部在交易时间内，通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购。上海证券交易所电脑交易系统控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量。每日交易结束后，证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据。若申报账户的配股数量小于或等于证券公司的可配股总量，且小于或等于该账户的可配股数量，则按申报数量予以确认；否则配股申报无效。 目前我国股份有限公司资本确定采取( )原则。A实际资本制B法定资本制C授权资本制D折中资本制正确答案：B答案为B。我国目前遵循的是法定资本制的原则，不仅要求公司在章程中

14、规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。2022证券从业经典例题6辑 第6辑 根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。正确答案： 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值 低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所 得（ ）的罚款。 A1倍以上3倍以下 B1倍以上5倍以下 C1倍以上10倍以下 D1倍以上15倍以下正确答案：B熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。 某投资者以30元1股的价格买入X公

15、司股票，在分得现金股息2.4元后，X公司以1:2的比例拆股。拆股决定公布后，X公司股票市价涨至36元一股，拆股后的市价为18元1股，若投资者此时以市价出售，则股权变动后持有期收益率为（ ）。 A20% B10% C18% D28%正确答案：D 公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：30。 （ ）正确答案： 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于15年。（ ）正确答案： 债券买断式回购发生了所有权转移。在协议期内可以由债券购买方自由支配，即债券购买方只要保证在协议期满能够有相等数量同种数量同种债券卖给债券持有人，就可以在协议期内对该债券自由的进行再回购或买卖等操作。（ ）正确答案：