2022证券从业预测试题8卷.docx

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1、2022证券从业预测试题8卷2022证券从业预测试题8卷 第1卷 拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。A1000万元B1500万元C2000万元D3000万元正确答案：A 合格境外机构投资者应当以自身名义申请开立证券帐户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人帐户。（ ）正确答案： 下列法案中的（ ）规定了某种类型的价格歧视是非法的。A谢尔曼反垄断法B克雷顿反垄断法C罗宾逊帕特曼法D全球电子商务框架正确答案：C 为防范利益冲突，发布证券研究报告暂行规定明确了（ ）。 A证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 B发布证券研究报告

2、与其他证券业务之间的隔离墙制度 C证券分析师的跨越隔离墙管理要求 D证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制正确答案：ABCD熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节P417。 （ ）证券组合通常投资于市政债券。A收入型B货币市场型C增长型D避税型正确答案：D 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ ）。A提货单B购物券C仓库栈单D运货单正确答案：ACD2022证券从业预测试题8卷 第2卷 上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式

3、有( )。A市价交易B限价交易C报价交易D询价交易正确答案：CD79. CD上海证券交易所固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式：报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商须以实名方式申报。 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是( )A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙制D.合作制正确答案：A 合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人为其申请开立证券账户。托管人应当按照中国结算公司的业务规则直接向其上海、深圳分公司提出申请。（ ）正确答案： 无论运用传统的有效组合技术管理风险还是运用分解技术来拆开风险、分离风险，都只能降低风险而

4、不能彻底消除金融工具或产品本身的风险。（ ）正确答案： 经营风险又称为证券交易的基本风险。 （ ）正确答案：市场风险是基本风险 证券营业部的业务差错一般分为以下（ ）种类。A事故性差错B责任性差错C技术性差错D意外性差错E常规性差错正确答案：ABC2022证券从业预测试题8卷 第3卷 对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。A引导基金分散投资，降低风险B避免基金操纵市场C发挥基金引导市场的积极作用D督促基金改进投资策略正确答案：ABC 基金年度报告披露的持有人信息主要有（ ）。A上市基金前5名持有人的名称、地址、持有份额及占总份额的比例B持有人户数，户均持有基金单位C持有人结构，包括机构投资者、

5、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例D上市基金前l0名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例正确答案：BCD 只有在下跌行情中才有支撑线，在上升行情中才有压力线。 ( )正确答案：答案为B。下跌行情中也有压力线，上升行情中也有支撑线。 自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内从证券池内选择证券进行投资。（ ）正确答案： （ ）反映债权人所提供的资本占全部资本的比率，也被称负债经营比率。A资产负债率B产权比率C长期债务与营运资金的比率D有形资产净值债务率正确答案：A资产负债率一负债总额/资产总额，反映了负债占公司全部资产的比重，也就是负债占全部资本的比重(

6、资产=负债+所有者权益，前者是债权人所提供的资本，后者是股东提供的资本)，也被称为负债经营比率。 基金管理公司办理重大变更事项。有下列（ ）情形，须报中国证监会批准。A变更经营范围B公司变更注册资本、变更股东出资比例C修改章程D变更名称、居所正确答案：ABCD2022证券从业预测试题8卷 第4卷 一般而言，汇率上升会给证券市场带来的影响是（ ）。A本币升值B本国资本流出C股票价格上升D国内物价上涨E以上都不对正确答案：ACD本题分析的逻辑为：汇率上升，本币升值，吸引外来资本流入，推动股价上升，中央银行为了稳定汇率，被动增加外汇储备，从而增加本币供给，引发国内通货膨胀，物价上涨。 我国基金业在发

7、展中表现出来的特点有（ ）。A基金资产规模快速增长，基金业成为我国发展最快的金融行业之一B基金行业对外开放程度不断提高 .C机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者D基金业市场营销和服务创新日益活跃正确答案：ABD 道氏理论认为，趋势必须得到交易价格的确认。 （ ）正确答案：趋势必须得到交易量的确认。趋势的反转点是确定投资的关键。交易量提供的信息有助于我们解决一些令人困惑的市场行为。 证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（ ）正确答案： 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的

8、，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。A1B3C5D7正确答案：C经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项至第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第项至第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项至第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。 欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 (

9、)正确答案：解析：欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券。2022证券从业预测试题8卷 第5卷 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（ ）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。AT+0BT+1CT+2DT+3正确答案：C 证券经纪人考试和证券从业资格证考试的区别？今年的证券从业资格证考试都取消了吗？如果要这方面的证书，考哪个比较好？谢谢两门基础必考必过，其他任选一门在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名

10、师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部0

11、21-66575956021-66575957 投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（ ）处理。 A当日有效 B约定日有效 C无效 D撤销正确答案：A掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P30。 在我国，A股是以100股为l手，8股是以1000股为l手。 （ ）正确答案： 全国银行问债券回购的参与者包括（ ）。A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C在中国境内具有法人资格的非金融机构D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行正确答案：ABCD以上选项内容均包括在全国银行间债券回购参与者的范围内。本题正确答案为ABCD。 基金管理

12、人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（ ）环节。A上市交易B基金募集C净值复核D投资运作正确答案：CC 基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。选项C中提到的净值复核属于基金托管人信息披露的环节。2022证券从业预测试题8卷 第6卷 证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）以上。A3个月B6个月C1年D2年正确答案：BB证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普

13、通证券账户并从事交易满半年以上。 外商受让上市公司国有股和法人股后，从上市公司分得的净利润、股权再转让获得的收人、上市公司终止清算后分得的资金，可以自由购汇并汇往境外。（ ）正确答案： 通常来讲，汇率制度主要有( )。A.自由浮动汇率制度B.有管理的浮动汇率制度C.目标区间管理D.固定汇率制度正确答案：ABCD答案为ABCD。通常来讲，汇率制度主要有四种：自由浮动汇率制度、有管理的浮动汇率制度、目标区间管理和固定汇率制度。 保荐机构在配合中国证监会审核的时候，应当组织发行人及证券服务机构对中国证监 会的意见进行答复。（ ）正确答案： （ ）是提高市场效率的关键。A信息公开B加强监管力度C各项制

14、度合法化D正当竞争正确答案：B 买断式回购到期购回结算，中国结算上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收。结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。 （ ）正确答案：2022证券从业预测试题8卷 第7卷 商业银行发行金融债券应具备的条件是（ ）。A核心资本充足率不低于8%B最近3年连续盈利 >>>>>C贷款损失准备计提充足D最近2年没有重大违法、违规行为正确答案：BC商业银行发行金融债券应具备似下条件：具有良好的公司治理机制；核。资本充足率不低于4%；最近3年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大

15、违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件 33 下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是 ( ) 。A 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C 将自营账户借给他人使用D 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券正确答案：A33 A 证券法明确列示操纵证券市场的手段包括： 单独或者通过合谋，集中资金优势 、 持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 ， 操纵证券交易价格或者证券交易量 ； 与他人串通 ， 以事先约定的时间 、 价格和方式相互进行证券交易 ， 影响证券交易

16、价格或者证券交易量 ； 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 ， 影响证券交易价格或者证券交易量 ； 以其他手段操纵证券市场 。 B 项属于内幕交易行为 ； CD 两项属于证券自营业务的其他禁止行为。 M2测度是指当将基金的风险水平调整到与基准指数相同的水平时，计算基金业绩与基准指数的差异。（ ）正确答案：M2测度的基本思想就是通过无风险利率下的借贷，将被评价组合(基金)的标准差调整到与基准指数相同的水平下，进而对基金相对基准指数的表现作出考查。 EVA?也被称为经济利润，它衡量减除资本占用费后企业经营产生的利润，是企业经营效率和资本使用效率的综合指标。（ ）正确答案：这一指标比较准确地揭示了

17、企业经营的经济效益。 上市公司所要支付的其中费用包括（ ）。A评级费B登记费C支付利息手续费D每年的上市费E本金偿还支付手续费正确答案：BCDE 构成合谋的要件是交易双方有同谋行为，委托在（ ）有相似性。A地点B时间C数量D价格正确答案：BCD答案为BCD。合谋并不需要地点的相似性，所以A选项错误。2022证券从业预测试题8卷 第8卷 在内部模型投入使用的初期，国际清算银行允许银行在_天持有期的VaR值乘以大约36来近似得出_天持有期的VaR值( )A1 10B10 10C1 30D10 30正确答案：A49.A根据1995年美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议的要求， VaR计算采用

18、99%的置信度和10天持有期，在内部模型使用初期，国际清算银行允许银行在1 天持有期的VaR值乘以10的平方根（大约3.6）来近似得出10天持有期的VaR值。 ( )对于信息管理的要求较高。A定量投资B定性投资C主动投资D被动投资正确答案：A13.A定量投资对于信息管理的要求较高。 目前我国股票基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。Al%B15%C2%D25%正确答案：B26.B目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%。 扩大财政支出，加大财政赤字，将会扩大社会总需求，从而刺激投资，扩大就业。 （ ）正确答案：扩大财政支出，加大财政赤字，将会扩大社会总需求，从而刺激投资，扩大就业。 在期中偿还情况下，视偿还本金的额度，有（ ）和全额偿还。 A半数偿还 B部分偿还 C等额偿还 D约定偿还正确答案：B 公司制证券交易所自身的股票不得在本交易所上市交易，但成员公司的股东可以担任交易所高级职员。 （ ）正确答案：