2022证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇2022证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇 第1篇股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值答案：B解析：考点：考查股票票面价值的概念。股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。该种股票被称为有面额股票。中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（ ）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具答案：B解析：选择性货币政策工具是指中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施，包括消费者信用控制、

2、证券市场信用控制、不动产信用控制，除此之外还有直接信用控制和间接信用控制等。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。A.10年B.15年C.20年D.永久答案：C解析：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年。私募基金子公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A.1B.2C.3D.4答案：D解析：私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他

3、未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。公司股权结构的重大变化公司债务担保的重大变化公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定公司实际控制人的董事发生变动公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A.B.C.D.答案：D解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项不属于内幕信息。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇 第2篇证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行

4、业务答案：A解析：证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人

5、数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员答案：B解析：本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括（ ）确认客户身份确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款确认客户开户为其真实意愿提醒客户自行设置和妥善保管密码A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低

6、于上年未客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。确认客户开户为其真实意愿。提醒客户自行设置和妥善保管密码。确认客户开户方式。根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（ ）。对合伙企业进行管理对证券交易活动进行管理对证券从业者进行行业限制 对会员进行管理A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。甲公司是一家以募集方式设

7、立的股份有限公司，其注册资本为人民币6000万元，董事会有8名成员，最大股东李某持有公司12的股份。根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于甲公司应当在2个月内召开临时股东大会的情形有（ ）。A.董事人数减至5人B.监事陈某提议召开C.最大股东李某请求召开D.公司未弥补亏损达人民币1600万元答案：A,C解析：（1）选项A：董事人数虽然为5人但已经不足公司章程所规定人数的2/3，应当召开临时股东大会；（2）选项B：“监事会”有权提议召开临时股东大会（单个监事不行）；（3）选项C：李某持有的表决权在10以上，有权提议召开临时股东大会；（4）选项D：公司未弥补的亏损未达到实收股本总额（以募集方式设

8、立的股份有限公司，注册资本即实收股本总额）的1/3，无须召开临时股东大会。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇 第3篇将基金划分为公募基金和私募基金，是按照（ ）划分的。A.基金的投资理念B.基金的投资标的C.基金运作方式D.基金的募集方式答案：D解析：按基金的募集方式划分，可分为公募基金和私募基金在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。停业解散撤销破产A 、B 、C 、D 、答案：D解析：根据证

9、券公司定向资产管理业务实施细则第五十条及证券公司集合资产管理业务实施细则第六十六条，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5；5C.5；1D.3：5答案：C解析：本题考查刑法第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资

10、者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。公司营业场所公司网站中国证券业协会网站中国证监会A、B、C、D、答案：B解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息

11、。按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权.美式期权和修正的美式期权C.股票类期权.利率期权.货币期权.金融期货合约期权.互换期权等D.单只股票期权.股票组合期权和股价指数期权答案：A解析：金融期权的分类。A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇 第4篇投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A:自律管理B:科学管理C:廉洁自律D:规避监管

12、答案：A解析：投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。清算方式的变化宏观经济政策的调整供求关系的变化经济形势的变化A.、B.、 、C.、D.、 答案：D解析：各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，引起股票内在价值的变化。期货交易所不能从事的业务有（ ）。信托投资股票投资国债投资自用不动产投资A.B.C.D.答案：B解析：考查期货交易管理条例第十条的规定。直接选取公开的市场数据，采用图

13、表等方法对市场走势作出直观的解释的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：B解析：技术分析法的优点。上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元答案：C解析：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇 第5篇按照证券公司客户资产管理业务规

14、范，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。A.已取得证券从业资格B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚D.证券业协会规定的其他条件答案：C解析：按照证券公司客户资产管理业务规范，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下哪些方面作出了规定（ ）。净资产指标利润指标系统配置部门设置

15、信息披露A.B.C.D.答案：D解析：非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标、部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件。深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。A.600；10B.900；10C.900；50D.600；50答案：B解析：深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞

16、价范围为最近成交价的上下10。按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所答案：C解析：按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。A.6B.5C.4D.3答案：A解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合资产管理计划

17、的相关知识点。证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解6篇 第6篇客户交易结算资金应当存放在指定（ ），以每个客户的名义单独立户管理。A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司答案：B解析：证券公司监督管理条例第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。下列说法，错误的是（ ）。A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可

18、视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行答案：D解析：考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。证券经纪业务包括（ ）。通过证券交易所代理买卖证券业务委托证券业协会代理买卖证券业务证券从业人员代理买卖证券业务柜台代理买卖证券业务A.B.C.D.答案：D解析：证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。A. 证券账户的控制B. 实物的控制C. 资金账户的控制D. 公司的控制答案：A解析：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.答案：C解析：使用简易程序注册的基金产品，分级基金应按照普通程序注册。