2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑 第1辑航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（ ）不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.监管及税收待遇D.财务与融资问题答案：D解析：行业分析因素中的财务与融资问题。中国证监会制定了上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，并于（ ）予以发布并施行。A.2022年10月17日B.2022年10月17日C.2022年10月17日D.2022年10月17日答案：B解析：中国证监会制定了上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，并于2022年10月17日予以发布

2、并施行。在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。代理客户进行融资融券交易收取客户应当归还的资金收取客户应当支付的利息收取客户应当支付的违约金A.B.C.D.答案：B解析：根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：为客户进行融资融券交易的结算；收取客户应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照该办法的规定以及与客户的约定处分担保物；收取客户应当支付的违约金；客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；法律、

3、行政法规和该办法规定的其他情形。(2022年)证券研究报告主要包括（）。上市公司价值分析报告财务分析报告行业研究报告投资策略报告A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资决策报告等。根据证券业从业人员执业行为准则的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场.从事与其履行职责有利益冲突的业务.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A：.B：.C：.D：.答案：D解析：证

4、券从业人员不得从事以下活动：.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；.从事与其履行职责有利益冲突的业务；VI.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户

5、和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会禁止的其他行为。以下关于不动产抵押公司债券，说法正确的是（ ）。以土地、设备、房屋等不动产为抵押担保品用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等常见于母子公司之间如果发行公司到期不能偿付债券本息，债权人有权处理抵押品来抵偿A.、B.、C.、D.、答案：D解析：不动产抵押债券是以土地、设备、房屋等不动产为抵押担保品所发行的公司债券，是抵押证券的一种。另外，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，如果同一抵押品价值较大，可多次抵押，设立若干个抵押权，按发行程序分为第一抵押公司债和第

6、二抵押公司债等，前者称优先抵押，后者称一般抵押，按照优先到一般的顺序。如果发行公司到期不能偿付债券本息，债权人有权处理抵押品来抵偿。按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权答案：C解析：考点：考查金融期权的分类。A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。下列关于证券、期货投资咨询人员申请取

7、得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。A.通过证券、期货从业人员资格考试B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历C.具有硕士研究生以上学历D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历答案：A解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具有中华人民共和国国籍；具有完全民事行为能力；品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；具有大学本科以上学历（选项C错误）；证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历（选项B、D错误

8、）；通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试（选项A正确）；中国证监会规定的其他条件。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑 第2辑下列关于被认定为市场禁入者在禁入期间的行为，说法正确的是()。可以担任上市公司的高级管理人员不得继续在原机构从事证券业务不得继续担任原上市公司董事不得在其他任何机构中从事证券业务A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券市场禁入规定，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。基金募集申请

9、需要提交的主要文件包括（ ）。申请募集基金的申请报告基金合同草案招募说明书法律意见书A.B.C.D.答案：B解析：基金募集申请所需要的文件，注意招募说明书草案即可。下列属于操纵市场行为的是（ ）。单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易A.B.C.D.答案：C解析：禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（1）单独或者通过合谋，集中资金

10、优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限合同应约定甲方强制平仓的各类情形合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保证A.B.C.D.答案：C解析：考点：本题考查融资融券业务合同的基本内容。合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限；

11、合同应约定乙方强制平仓的各类情形；合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源的声明与保证。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。证券动产不动产股权A.B.C.D.答案：B解析：证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他证券、不动产、股权等资产。下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。A.客户

12、向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担答案：D解析：本题考查委托交易中的委托方式和委托指令。选项D，对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原

13、因而造成损失的，由客户承担。期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。A 过程中B 之后C 之前D 之后1个月答案：C解析：根据期货交易管理条例第二十条，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。资产配置策略投资事项投资品种自营业务规模A.、B.、C.、D.、答案：A解析：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。2

14、022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑 第3辑下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（ ）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人答案：D解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（ ）。公司治理健全，内

15、部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.B.C.D.答案：C解析：按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故错误。关于场外衍生品业务备案

16、，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20天B.1个月C.3个月D.10天答案：B解析：关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案。下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交.证券金融公司应当逐日计算

17、证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例A.B.C.D.答案：B解析：对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司无须补交。下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是（ ）。1、累计债券余额不得超过公司净资产的402、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息3、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元4、债券的利率不超过国务院限定的利率水平A.2、3、4B.1、2、4C.1、3、4D.1、2、3、4答案：C解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件： （1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净

18、资产不低于人民币6000万元；（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（6）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券，最近3年平均可分配利润必须足以支付公司债券一年的利息，选项2的说法错误。基金资产净值是指基金资产总值减去(?)后价值A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款答案：A解析：基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值。

19、用公式表示为： 基金资产净值=基金资产总值一基金负债 基金份额净值=基金资产净值基金总份额证券经纪业务包括（ ）。通过证券交易所代理买卖证券业务委托证券业协会代理买卖证券业务证券从业人员代理买卖证券业务柜台代理买卖证券业务A.B.C.D.答案：D解析：证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。政府债券的特征是（ ）。安全性低流通性强收益不稳定免税待遇A.B.C.D.答案：C解析：政府债券的特征：安全性高；流通性强；收益稳定；免税待遇。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑 第4辑当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（ ）。1、企业的市场价值小于重置成本2

20、、企业的市场价值大于重置成本3、此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票4、此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A.1、2B.2、3C.3、4D.1、3答案：B解析：当托宾q的值大于1时，企业的市场价值大于重置成本，此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票，并买到较多的新的投资品，这会导致投资增加，最终会提高社会总需求和总产出。记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写（ ）的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。应急投标书应急招标书应急申请书应急意见书A.、B.、 C.、D.、 答案：B解析：记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”

21、进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写“应急投标书”“应急申请书”的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。签订期货经纪合同的双方主体分别是（ ）。A.期货公司和证券公司B.期货公司和客户C.证券公司和客户D.期货公司和证监会派出机构答案：B解析：证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。下列属于客户征信调查内容的是（ ）。投资经验诚信记录还款能力关联关系A.、B.、C.、D.、答案：C解析：客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料；投资经验；诚信记录；还款能力；融资融券需求。下列

22、选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。具备健全且运行良好的组织机构具有持续盈利能力，财务状况良好最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.B.C.D.答案：B解析：公司公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报刚务院证券监督管理机构核准。#下列有关分公司的说法，错误的是（）。A.分公司不具有

23、法人资格，不能享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中答案：C解析：考点：本题考查分公司的法律地位。分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动，选项C错误。下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。A.向不特定的对象发

24、行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案答案：D解析：公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。A.30B.45C.90D.180答案：C解析：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑 第5辑下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。公司名称公司成立日期股票

25、种类股票编号A.B.C.D.答案：D解析：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。市盈率倍数法企业价值/息税前利润倍数法企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法A.B.C.D.答案：C解析：企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法不但剔除了资本结构的影响，还剔除了折旧摊销的影响。公司的不同折旧摊销政策以及不同发展阶段的折旧摊销水平，会影响到公司的净利润和息税前利润，但息税折旧

26、摊销前利润不受此影响。因此，对于折旧摊销影响比较大的公司（如重资产公司），比较适合用企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法。上海证券交易所于（ ）年11月12日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993答案：A解析：上海证券交易所于1990年11月12日批准成立，1990年12月19日正式开业。按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。向个人客户提供综合理财服务向所有客户销售理财计划接受客户的委托与授权按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理A.B.C.D.答案：B解析：按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行可以向个人客户提供综合理

27、财服务，向特定目标客户群销售理财计划，接受客户的委托与授权，按照与客户事先约定的投资计划与方式进行投资和资产管理。按照市场功能的不同，资本市场可分为（ ）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场 C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场答案：B解析：资本市场按照市场功能的不同可划分为发行市场和交易市场。上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向_询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对_定价发行。（）A机构投资者；战略投资者B公众投资者；战略投资者C公众投资者；机构投资者D机构投资者；公众投资者答案：D解析：上市公司增发的网上定价发行与网下配售相结合，即网下按机构投资

28、者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行。采用此种发行方式时，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量(也可以确定上网发行量)。发行人在指定报刊刊登招股意向书后，向机构投资者进行推介，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者(包括股权登记日登记在册的流通股股东)上网定价发行。（ ）是整个证券市场的核心。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院答案：B解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。我国证券交易所的证券交易采取（ ），一般投资者只

29、能委托会员间接进行交易。 A、代理制 B、委托制 C、代销制 D、经纪制答案：D解析：场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑 第6辑在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（ ）。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法答案：C解析：根据证券法第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。以下几种基金，适宜长期投资的是（）。 货币市场基金股票基金债券基金混合基金A.、B.、C.

30、、D.、答案：A解析：与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。发起人书面认足公司章程规定其认购的股份发起人按照公司章程缴纳出资发起人在认足出资后，选举董事会和监事会董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A.B.C.D.答案：C解析：

31、以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。#连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（ ）。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价答案：A解析：连续竞

32、价的成交价格确认原则。地方政府债券的托管（ ）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管答案：D解析：一般债券应当在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管。中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销

33、商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。询价定价配售行为网下投资者报价行为A.B.C.D.答案：D解析：考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。CDR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证答案：D解析：CDR是中国存托凭证的简称。下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（ ）。A.创业板

34、市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低答案：A解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场，相比于主板市场，创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格以及明显的高科技产业导向，在创业板市场上市的企业规模较小，上市条件相对较低。主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案7辑 第7辑金融期货交易与普通远期交易存在的

35、区别有（ ）。.交易场所不同.交易的监管程度不同.交易内容的确定方式不同.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A：.B：.C：.D：.答案：D解析：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别：.交易场所和交易组织形式不同；.交易的监管程度不同；.金融期货交易是标准化交易。远期交易的内容可协商确定；.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。.远期交易买卖双方必须签订远期合同.远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔.远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立.

36、远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动A：.B：.C：.D：.答案：A解析：与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下几个方面：（1）远期交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要。（2）远期交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔，相差的时间达几个月很常见，有时甚至达一年或一年以上。而现券交易通常是现买现卖，即时交收或交割，即便有一定的时间间隔，也比较短。（3）远期交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现券交易随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序。OTC交易的衍生工具是指（ ）交易的衍生工具。不通过集中的

37、交易所实行分散的、一对一通过各种通讯方式实行集中的、一对一A.B.C.D.答案：C解析：场外交易市场（简称“OTC”）交易的衍生工具，指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D

38、.质押式报价回购业务答案：D解析：质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。部门负责人财务顾问的法定代表人或者其授权代表人财务顾问主办人项目协办人A.B.C.D.答案：C解析：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由

39、财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易A.B.C.D.答案：A解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信

40、息的行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。A:2万元以上8万元以下B:3万元以上8万元以下C:2万元以上10万元以下D:3万元以上10万元以下答案：D解析：证券法第200条规定。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。.政府债券的举债主体包括（ ）.中央政府.地方政府.国有企业.国有金融机构A.、B.、C.、D.、答案：C解析：