2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集9节.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集9节2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集9节 第1节全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（ ）。A:特种金融债券B:融资券C:企业债D:国债答案：B解析：全国银行间同业拆借中心开办了国债、企业债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。常见的长期投资策略包括()。A:买入持有策略B:投资组合保险策略C:固定比例策略D:固定期限策略答案：A,B,C解析：常见的长期投资策略包括买入持有策略、固定比例策略和投资组合保险策略。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监

2、会派出机构区别情 形，对其采取的措施包括（ 。 A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前功个工作日报送专门报告，说明有关业务 对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施答案：A,B,D解析：。C选项应修改为：要求公司进行重大业务决策时至少提前5个 工作日报送专门报告。证券公司根据（ ）确定客户融资融券的授信。A.客户融资融券申请B.提交的保证金额度C.客户征信调查D.主观判断答

3、案：A,B,C解析：答案为ABC。证券公司根据客户融资融券申请、提交的保证金额度及客户 征信调查等情况，确定客户融资融券的授信，包括融资融券额度、期限、方式、利（费）率等。尽管我国近年在国际资本市场的债券发行量不大，却有以下重大意义()。A:保持了我国在国际资本市场上经常发行人的地位B:在国际资本市场确立了我国主权信用债券的地位和等级C:树立了我国政府和金融机构的国际形象D:对我国金融业的对外开放起到了重要的推动作用答案：A,B,C,D解析：尽管近年的发行量不大，但却保持了我国在国际资本市场上经常发行人的地位，树立了我国政府和金融机构的国际形象，在国际资本市场确立了我国主权信用债券的地位和等级

4、，并对我国金融业的对外开放起到了重要的推动作用。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集9节 第2节特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起()个月内不得转让。A:6B:12C:24D:36答案：B解析：特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。( )在对我国基金的监管上负有最主要的责任。A.中国证监会 B.中国银监会C.中国人民银行 D.中国证券业协会答案：A解析：建立健全基金监管体系，既是我国基金业规范运作的客观要求，也是我国基金业快速、健康发展的重要保证。中国证监会在对我国基金的监管上负有最主要的责任。用来衡量公司经营中利用资

5、金运营能力的财务比率是()。A:负债比率B:盈利能力比率C:变现能力比率D:资产管理比率答案：D解析：营运能力即公司经营中利用资金运营的能力，一般通过公司资产管理比率来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。下列关于影响国债销售价格的因素的说法正确的有()。A:如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行B:国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格；反之，就有可能发生亏损C:降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快，承销商可以通过获取这部分资金占用其中的利息收入来降低

6、总成本，提高收益D:市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间答案：A,B,C解析：市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间。可以投资证券市场的各类基金包括()。A:社保基金B:证券投资基金C:企业年金D:社会公益基金答案：A,B,C,D解析：机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。其中，基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试

7、题集9节 第3节下列关于金融期权的价值分析，说法错误的有()。A:期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用就是期权的协定价格B:从理论上说，期权价格由内在价值和时间价值组成C:一种期权有无内在价值及内在价值的大小取决于该期权的协定价格与其标的物的市场价格之间的关系D:期权的内在价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格超过该期权时间价值的那部分价值答案：A,D解析：期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用是期权的价格，A项说法错误。期权的时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值，D项说法错误。证券公司申请从事客户资产管

8、理业务，必须具备的条件有（ ）。A.具有证券经纪业务资格的证券公司B.具有不低于人民币2亿元的净资本C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D.具有完备的内部控制和风险管理制度答案：B,D解析：答案为BD。 A选项应为“经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经 营范围”；C选项应为“最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同。（）答案：对解析：不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同。封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基金 份额申购或者赎回当日，在中M证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露（ ）。 A.截

9、至前一日的基金资产净值B. 日每万份基金净收益C.基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益D.基金合同生效至前一日的最近7日年化收益率答案：A,C,D解析：答案为ACD。封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基 金管理人于开始办理基金份额申购或者赎回当日，在中国证监会指定的报刊和基金管理人 网站上披露截至前一日的基金资产净值、基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益、 前一曰的最近7曰年化收益率。证券公司应向（ ）报送年度报告。A.中国证监会B.公司住所地的中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.中国证券登记结算公司答案：A,B,C,D解析：中国证监会的非现场检查的第一项是证券

10、公司的年度报告。证券公司应 向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公 司和中国证券业协会报送年度报告。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集9节 第4节下列产品中，( )所属的市场类型不属于完全竞争的市场结构。 A.高科技产品 B.黄金C.农产品 D.医疗设备答案：A,B,D解析：答案为ABD。完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。 完全竞争是一个理论上的假设，该市场结构得以形成的根本因素在于企业产品的无差异， 所有的企业都无法控制产品的市场价格。在现实经济中，完全竞争的市场类型是少见的， 初级产品（如农产品）的市场类型较类似于完全竞争

11、。本题中只有C项是完全竞争的市场 结构，其他三项均不属于完全竞争的市场结构。2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为100点。()答案：错解析：2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2022年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数为1000点。我国的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会（SAAC），于（）在北京成立。A.2022年10月5日 B.2000年9月5日C.1999年8月5日 D.1997年7月5日答案：B解析：。我国的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会（SAAC），于2

12、000年9月5日在北京成立。某股份有限公司发行股票5000万股，缴款结束日为5月31日，当年累计净利润为6500万元，公司发行新股前的总股本数为15000万股，用全年摊薄法计算的每股收益为()元。A:0.725B:1.3C:0.325D:0.43答案：C解析：每股收益一般指每股净利润，用全面摊薄法计算为：每股净利润=全年净利润/发行后总股本=全年净利润/（发行前总股本数+本次公行发行股本数）=6500/(15000+5000)=0.325（元）。如果股价原有的趋势是向上，形成上升三角形的整理形态，股价今后的走势可能会()。A:继续整理B:向下突破C:向上突破D:出现反转答案：C解析：上升三角形

13、是对称三角形的变形。上升三角形和对称三角形的下方支撑线同是向上发展，不同的是上升三角形的上方阻力线并非是向下倾斜，而是一条水平直线。如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破。一方面要保持原有的趋势，另一方面形态本身就有向上的愿望。这两方面的因素使股价逆大方向而动的可能性很小。因此，C选项符合题意。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集9节 第5节全球基金业发展的趋势与特点是()。A:美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B:开放式基金成为证券投资基金的主流产品C:基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D:基金的资金来源发生了重大变化答案：A,B,C,D解析：四个选项都是

14、全球基金业发展的趋势与特点。存券银行的职能包括（）。A:发行ADRB:在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C:存券银行负责ADR的保管和清算D:存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务答案：A,B,D解析：考查存券银行的职能。证券登记簿记系统的主要功能是根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。()答案：对解析：为办理证券登记业务，中国结算公司设立了电子化证券登记簿记系统。证券登记簿记系统的主要功能是根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有（ ）。A.建立运作流程 B.确定运作原则C.多

15、人负责清算 D.控制运作风险答案：A,B,D解析：根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有： (1)控制运作风险；（2）确定运作原则；（3）建立运作流程；（4）专人负责清算。关于公允价值，下列说法正确的是( )。A.公允价值是内在价值B.公允价值是市场价格C.公允价值有可能从市场价格或模型定价两种方式计量D.公允价值是企业会计处理的重要指标答案：C,D解析：答案为CD。公允价值是投资者参考当前的市场价格来估计的自己持有（或 打算买入/卖出）的证券价值，或者是运用特定的估值模型来计算的证券的内在价值。公允价值是企业会计处理的重要指标。在证券市场完全有效的情况下，证券的

16、市场价格与内在价值是一致的，但是现实中的证券市场却并非完全有效，故公允价值并不能等同于内在价值或市场价格。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集9节 第6节证券投资基金作为种新型的投资工具，其主要特征是()。A:将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资B:由专家管理和运作C:经营稳定，收益较高D:组合投资，分散风险答案：A,B,D解析：证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，自专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。只有具备保荐资格的证券公司才能成为企业股份制改组的财务顾问。 (

17、)答案：B解析：。拟改组企业应聘请具有改組和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问，并向该证券公司提供本企业的基本情况。因此题干说法不正确。加权股价指数又可以分为()。A:修正加权股价指数B:计算期加权股价指数C:几何加权股价指数D:基期加权股价指数答案：B,C,D解析：加权股价指数共有三种：基期加权股价指数、计算期加权股价指数和几何加权股价指数，并无修正加权股价指数。所以A选项不正确。我国证券投资基金法规定，封闭式基金的存续期应在（）以上。A:2年B:15年C:5年D:10年答案：C解析：我国证券投资基金法规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程

18、序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现（）。A:重大公共卫生事件B:社会安全事件C:严重自然灭害D:证券交易所交易、通信系统被非法侵入答案：A,B,C解析：引发交易异常情况的原因包括不可抗力、意外事件、技术故障问题等其中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现严重自然灭害、重大公共卫生事件或社会安全事件等情形。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集9节 第7节当基金投资于交易不活跃的证券时，资产估值问题则要复杂得多。()答案：对解析：当基金投资于交易

19、不活跃的证券时，资产估值问题则要复杂得多。在这种情况下，基金持有的证券要么没有交易价格，要么交易价格不可信。下列哪些理论属于经典投资理论？（ ）A.现代资产组合理论B.证券市场竞争性均衡理论C.资本结构理论D.行为金融理论答案：A,B,C解析：答案为ABC。经典投资理论是指1950 1980年时期的投资理论，主要有现代资产组合理论、证券市场的竞争性均衡理论、资本结构理论、随机游走与有效市场理论、期权定价理论。行为金融理论属于1980年以来的投资理论。国内生产总值是指一个国家（或地区）()在一定时期内（一般按年计）生产活动的最终结果。A:所有常住居民B:本国居民C:常住居民但不包括外国人D:国内

20、居民答案：A解析：国内生产总值(GDP)是指一个国家（或地区）所有常住居民在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。 某A股股票(非ST)T-1日的收盘价为1238元，则T日开盘价（ ）。A:最低为1124元B:最高为1326元C:最低为1114元D:最高为1362元 答案：C,D解析：非ST的A股股票日涨跌幅为10，可以得出T日的开盘价为1238(1-10)，1238(1+10)，即1114，1362。发行可转换公司债券后，因配股、增发及送股引起发行人股份变动的，应同时调整转股价格。()正确错误答案：对解析：募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转换公司债券后，因配股、增发

21、、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集9节 第8节前台业务系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。()答案：错解析：基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统三部分。其中，前台业务系统应具备的功能包括：提供投资资讯功能；对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能；交易功能；为基金投资人提供服务的功能。后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能。从理论上讲，组合技术的基本原理是根据实际需要构成一个方向相同的头寸全部冲掉或部分冲销原有的风险

22、暴露。()答案：错解析：只有建立方向相反的头寸才能起到对冲风险的作用，所以，组合技术的基本原理是根据实际需要构成一个相反方向的头寸全部冲掉或部分冲销原有的风险暴露。关于轨道的形成和使用，下列论述正确的有()。A:轨道由趋势线及其平行线组成B:轨道由支撑线和压力线组成C:轨道线和趋势线是相互合作的一对，互相平行，分别承担支撑和压力的作用D:轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱答案：A,C,D解析：在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以画出这条趋势线的平行线，这条平行线就是轨道线，两条平行线组成的一个轨道。轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱。轨道线和趋势线是相互合

23、作的一对。很显然，先有趋势线，后有轨道线。趋势线比轨道线重要。趋势线可以单独存在，而轨道线则不能单独存在。下列关于有效市场的论述中，说法正确的有()。A:在弱式有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B:在半强式有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此即便内幕信息持有者也无法获得超额回报C:20世纪60年代，美国芝加哥大学教授尤金法玛提出了著名的有效市场假设理论D:在强式有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益答案：A,C解析：在半强式有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开信息，但不反映未公开信息

24、，因此内幕信息的持有者可以获得超额回报。在强式有效市场上，证券当前价格完全反映所有信息，包括公开信息和未公开信息，内幕信息的持有者不能获得超额收益。基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A:30%B:50%C:15%D:5%答案：A解析：当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%、托管人召集基金份额持有人大会、托管人的法定名称或住所发生变更、发生涉及托管业务的诉讼、托管人受到监管部门的调查或托管人及

25、其托管部门的负责人受到严重行政处罚等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。2022证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集9节 第9节当前技术进步的行业特征包括()。A:以信息通信技术为核心的高新技术成为21世纪国家产业竞争力的决定性因素之一B:信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命，并加速改造着传统产业C:研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺D:技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁答案：A,B,C,D解析：题干中A、B、C、D四项都是技术进步的行业特征。要使市场细分成为有效可行的，必须具备()等条件。A:差异性B:顾问性C:

26、有价值D:可接近性答案：A,C,D解析：要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：度量性，细分的特征可以度量，如购买力、人口等；价值，细分市场的规模要大到足以获得利润的程度；可接近性，在确定细分市场后，就可以有效接触市场人群并为之服务；差异性，细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应；可行性，即细分计划的可行性。上海证券交易所接受( )方式的市价申报。A对手方最优价格申报B最优五档即时成交剩余转限价申报C最优五档即时成交剩余撤销价申报D本方最优价格申报答案：B,C解析：。上海证券交易所的市价申报：一是最优五档即时成交剩余撤销申报即在对手方实时最优五个价

27、位内以对手方人权为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。二是最优五档限时成交剩余转限价申报即在对手方实时5个最优价位内：以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销。单只股票期权是指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前接协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利。答案：对解析：股权类期权也包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权其中，单只股票期权指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利证券交易结算流程中证券交收环节包括( )。 A中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收 B证券公司与结算参与人之间的证券交收 C结算参与人与客户之间的证券交收 D投资者与投资者之间的证券交收答案：A,C解析：。证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。