2022基金从业考试试题题库6节.docx

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1、2022基金从业考试试题题库6节2022基金从业考试试题题库6节 第1节 证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是( )。A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定答案：C 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则答案：C 以下关于市盈率指标的说法不正确的是( )。A.市盈率指标揭示了盈余与股价之间的关系B.市盈率的倒数是收益率C.市盈率指标属于内在估值法的常用指标D.根据市盈率偏高或偏低，投资者判断股票价

2、格被高估或低估参考答案：C解析：市盈率指标是相对估值法常用指标。 （）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金正确答案：C考查另类投资基金的定义。 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（）。A.不必予以特别说明B.可以予以特别说明C.应当予以特别说明D.不得予以特别说明正确答案：C基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策发生改变的，应当予以特别说明。 对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是( )。A.

3、定量分析法B.定性分析法C.资本资产定价模型D.套利定价理论正确答案：A对单个基金的分析研究通常是将其与同类基金进行比较，考察其在相同市场环境下的业绩表现。对单个基金业绩的分析和研究主要采用定量分析法。 外资私募股权基金进行境内股权投资分类有( )。.以外商直接投资形式进行境内股权投资.外资PE/VC境内设立股权投资基金进行境内股权投资.外商间接投资形式进行境内股权投资.外资PE/VC境内设立股权投资基金进行境外股权投资A、.B、.C、.D、.正确答案：B解析：外资私募股权基金进行境内股权投资分类:以外商直接投资形式进行境内股权投资、外资PE/VC境内设立股权投资基金进行境内股权投资。2022

4、基金从业考试试题题库6节 第2节 老年人可以选择( )的基金产品。A.以低风险为核心者B.高风险、高预期收益C.中高风险、中高预期收益D.收益与风险均衡化正确答案：A 股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。A.私募股权投资母基金B.公司型基金C.契约型基金D.股权投资基金正确答案：D股权投资母基金即通过对股权投资基金进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。 一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A.12B.13C.34D.14正确答案：AA解析基金份额持有

5、人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的12以上通过；但是，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的23以上通过。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。 ()是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A、利率风险B、信用风险C、提前赎回风险D、通货膨胀风险正确答案：C提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的

6、其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的( )进行注册并取得相应资格。A、中国人民银行分支机构B、工商局C、中国证监会派出机构D、中国银监会派出机构答案：C解析：本题考查基金销售机构。商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。 詹森a是由詹森在()模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。A.SMLB.APTC.WACCD.CAPM答案：D解析：詹森a是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。 基金监管的首要目标是（

7、）。A.保护投资人利益B.保护基金管理人利益C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展D.规范证券投资基金活动正确答案：A基金监管的首要目标是保护投资人利益。2022基金从业考试试题题库6节 第3节 2022年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.淘宝网店B.天天基金网C.支付宝D.余额宝正确答案：D2022年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。 以下关于影响公司发行在外股本的行为种类的说法错误的是（）。A.股票拆分B.回售条款C.配售股份D.首次公开发行股票正确答案：B 优

8、先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。A.表决权B.查阅权C.转让权D.分配权正确答案：A在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东，但是优先股股东的权利是受限制的，一般无表决权。 下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是()。A.引入外部控制评价和监督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制答案：A 中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是()。A.只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会C.在办理基金

9、的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系答案：BCD A债券市值6000万元，久期为7;B债券市值4000万元，久期为10，则A和B债券组合的久期为( )。A.8.2B.9.4C.6.25D.6.7正确答案：A 对于投资收益率，我们用( )来衡量它偏离期望值的程度。A.中位数B.方差或标准差C.方差D.标准差正确答案：B2022基金从业考试试题题库6节 第4节 私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于( )万元。A. 500B. 2000C. 1000D. 3000答案：C解析：私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于1000万元。

10、（ ）加入基金业协会的，为其特别会员。A.基金服务机构B.基金托管人C.证券期货交易所D.基金管理人正确答案：C(P81)证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。 下列关于ETF份额认购的说法，正确的是( )。A.只能用现金认购B.可以用现金认购，也可以用证券认购C.只能用证券认购D.不能用现金认购，也不能用证券认购答案：B解析：ETF份额的认购可分为现金认购和证券认购。 注册制是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。（）答案：错误 ( )影响投资者的风险态度以及对流动性的要求

11、。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱答案：A考点：投资者需求和投资政策。解析：投资期限的长短影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。投资期限越长，则投资者越能够承担更大的风险。 内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是( )。I.建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行II.建立部门之间牵制制度，拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊III.建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时IV.建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键指标的控制监督A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、IV正确答案

12、：D解析：在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。首先，要加强对基金管理人的内部控制监督，建立基金管理人重大决策集体审批等制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行;其次，要加强对基金管理人部门管理的控制监督，建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊;再次，要加强对关键岗位管理人员的控制监督，建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，以杜绝基金管理人中层经理人员以权谋私或串通作案，从而建立健全企业内部控制监督机制。 根据信托公司私人股权投资信托业务操作指引规定，信托公司管理股权信托，可以收取( )和( )A、认购费和转换费B、托管费和服务费C、管理费和业绩报酬D、申

13、购费和赎回费正确答案：C解析：根据信托公司私人权投资信托业务操作指引规定，信托公司管理股权信托，可以收取管理费和业绩报酬。2022基金从业考试试题题库6节 第5节 债券基金与单一债券比较看，其特点是( )。A.债券基金的收益更加稳定B.债券基金承担的利率风险比单一债券小C.债券基金的收益率比较便于计算D.债券基金的信用风险比较分散正确答案：D债券的收益更稳定，A错误;债券基金承担的利率风险比单一债券大，B错误;债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测，C错误。 不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入( )而误导最终的投资决策。A.数据陷阱B.循环陷阱

14、C.数据循环D.数据循环陷阱答案：A 基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人正确答案：B基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。 公司需要减少注册资本时，必须编制( )及( )。A.资产负债表;财产清单B.利润表;财产清单C.现金流量表;固定资产清单D.损益表;固定资产清单答案：A解析：公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。 银行间债券市场的组织体系主要包括( )。.发行主体.投资主体.市场主

15、管部门.中介服务机构A、B、C、D、答案：D解析：本题考查银行间债券市场的组织体系。银行间债券市场的组织体系主要包括：市场主管部门、发行主体、投资主体、中介服务机构。 私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认( )。.当事*利义务.费用及税收.纠纷解决方式.基金运营策略A.、B.、C.、D.、正确答案：B 基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。A、基金发起人B、基金份额持有人C、基金托管人D、基金管理人答案：D解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人。2022基金从业考试试题题库6节 第6节 1924年3月21日诞生予美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世

16、界上第一个()。A.契约型投资基金B.开放式基金C.股票基金D.封闭式基金答案：B 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前( )通知其他合伙人。A、15日B、20日C、30日D、45日正确答案：C解析：有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前三十日通知其他合伙人。 深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。A.9：1511：30B.15：0015：30C.13：O015：00D.14：3015：30正确答案：B深圳证券交易所

17、于2022年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。其权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：0015：30。 GIPS的特点主要有( )。. GIPS非强制，属于自愿参与性质，并代表业绩报告的最低标准.GIPS标准包含两套.为了防止机构仅展示业绩良好的组合，GIPS规定投资管理机构应将所有可自由支配于预期投资策略及收取管理费的组合，根据相同策略或投资目标，纳入至少一个以上的组合群.除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至20年以上的业绩.GIPS依赖于输

18、入数据的真实性与准确性A、B、C、D、答案：B解析：本题考查GIPS特点。错误，除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至10年以上的业绩。 当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会()。A、变高B、变低C、不变D、无法确定答案：A解析：当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之降低。 证券交易所的决策机构是（ ）。A.会员大会B.董事会C.理事会D.专门委员会正确答案：C(JP36)我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。 投资者利用股指期货进行套期保值，应该遵循( )的原则。A.品种相同或相近B.月份相同或相近C.方向相同D.数量相当正确答案：ABD