2022证券从业历年真题和解答9篇.docx

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1、2022证券从业历年真题和解答9篇2022证券从业历年真题和解答9篇 第1篇 根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。（ ）正确答案： 在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不经承销商承销，自行配售股份，减少发行的成本。（ ）正确答案： 关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有（ ）。A在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项B在到期交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C按合同规定，及时发送内容完整的回购结算指令D在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券E在到期交割日，按合同约定的券

2、种和数量出质债券正确答案：ACE 我国证券投资基金法规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。 ( )正确答案：163.B基金的托管部门主要是商业银行而非证券公司。2022年证券从业资格考试成绩查询是什么时候?考试结束后的7个工作日，其他详细情况下载我的资料库的文件 混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行。定向发行的可以不进行信用评级。（ ）正确答案：混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行。但无论公开发行还是定向发行，均应进行信用评级。 股价随着成交量的递增而上涨，是市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。正确答案： （ ）以动产或权利做担保，通常以股

3、票、债券或其他证券为担保。 A抵押债券 B质押债券 C保证债券 D无担保债券正确答案：B熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P83。2022证券从业历年真题和解答9篇 第2篇 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。A以营利为目的的业务B新闻出版业C发布对证券价格进行预测的文字和资料D安排证券上市正确答案：ABC 目前，我国的股票发行制度是（ ）。 A行政审批制 B注册制 C核准制 D计划制正确答案：C 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股A1B2C5D8正确答案：A50.A标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元；

4、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。 A50%，3 B30%，3 C50%，6 D30%，3正确答案：C熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P241。 因投资者资金不足而导致不能认购的新股，试同放弃认购，可由其他投资者代为认购。此题为判断题(对，错)。正确答案： 股票的理论价格，指的是股票的内在价值。 （ ）正确答案： 发起人应该在创立大会召开( )日前将会议日期通知认股人或者公告。A15B30C60D10正确答案：A答案为A。公司法规定，发起人应该在创立大会

5、召开15日前将会议日期通知认股人或者公告。 能量潮指标(OBV指标)的理论基础是市场价格的有效变动必须与成交量配合默契，它可以单独使用。（ ）正确答案：能量潮指标必须与股价曲线相配合，不可以单独使用。2022证券从业历年真题和解答9篇 第3篇 上市公司发行股票的申请条件一经受理，经过中国证监会同意，才能增加、撤回或更换。（ ）正确答案： 目前，我国对投资者买卖基金份额的（ ）征收印花税。A按照1的税率B按照2的税率C按照3的税率D暂免正确答案：D根据财政部、国家税务总局的规定，从2022年9月19日起，基金卖出股票时按照l的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买入交易不再征印花税。对企业投资者

6、买卖基金份额的暂免征收印花税。对个人投资者买卖基金份额的暂免征收印花税。 下列不属于资产配置的目标是（ ）。A改善投资者面临的环境B降低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险正确答案：A从实际的投资需求看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低投资风险，提高投资收益，消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险。 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。A5%B10%C15%D20%正确答案：D 当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩

7、银根，则（ ）。A公司通常受惠于政府调控，盈利上升B投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D企业的投资和经营会受到影响，盈利下降正确答案：D 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。（ ）A正确B错误正确答案：投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。 资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益（ ）。A越高B越低C不变D两者无关系正确答案：A 当GDP呈失衡的高速增长时，如果政府采取宏观调控措施减缓GDP的增长速度，那么证券市场走势因此会下跌。（ ）正确答案：如果调控目标得以顺利实现，GDP仍以适当的速度增长

8、而未导致GDP的负增长或低增长，说明宏观调控十分有效，经济矛盾逐步得以缓解，并为进一步增长创造了有利条件，这时证券市场亦将反应这种好的形势而呈逐步渐升的态势。2022证券从业历年真题和解答9篇 第4篇 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持宽松原则。 （ ）正确答案：B掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P81。 盈利预测如果是在发行人会计年度的前6个月做出的，则预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。（ ）正确答案：如果预测是在发行人会计年度的前6个月做出的，则预测期间为预

9、测时起至该会计年度结束时止的期限。 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（ ）。A证监会B财政部C中国证券登记结算有限责任公司D中国人民银行正确答案：ABD 基金利润中的未分配利润不转入下期分配。（ ）A正确B错误正确答案：B未分配利润将转入下期分配。 下列关于基金托管费的阐述错误的是（ ）。A托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0.25%D股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率正确答案：C

10、C本题考查基金托管费。我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常低于0.25%。 客户进行柜台委托时，委托柜台应当严格按照价格优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B客户进行柜台委托时，委托柜台应当严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。 中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（）？A运作独立B监督独立C代码独立D指数独立A运作独立，可以下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义有解答 在向二级市场投资者配售新股的方式中，如果一投资者持有上市通股票

11、市值1.5万元，可申购新股1500股。 （ ）正确答案：2022证券从业历年真题和解答9篇 第5篇 投资证券的预期收益率与风险之间的关系是：（ ）。A正向互动关系B反向互动关系C预期收益率越高，承担的风险越大D预期收益率越低，承担的风险越大E证券的风险收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化正确答案：ACE 无记名股票持有人不可以出席股东大会。（ ）正确答案：无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 基金管理人的最主要职责是负责( )。A受托资产管理B基金资产清算和会计复核C基金资产的保管D基金资产的投资运作正确答案：D1D我国的证券投资基金依据基

12、金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。其中，基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。A短期国债B公司债券C大额可转让存单D回购协议正确答案：B ( )是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件A公司章程B股东名册C验资证明D有关部门的批准文件正确答案：B12.B股东名册上登记的股东资料是证明股东身份和股东权利的有效法律文件，同时也是保证股东所持股票顺利上市交易的重要依据。 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以

13、设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )A正确B错误正确答案：BB证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 恒定混合策略是指保持资产组合中各类资产的固定比例。（ ）正确答案： 记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格（净价）有可能高于或低手发行面值。（ ）正确答案：2022证券从业历年真题和解答9篇 第6篇 外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 （ ）正确答案： 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）的过户的行为。A记名证券B不记名证券C无纸化证券D实物证券正确

14、答案：A变更是在投资者或账户之间划转，并相应更改股东名册或债权人名册，需要记名证券。 因（ ）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。A继承B司法强制执行C遗赠D自愿离婚正确答案：ABCD 投资者卖出股份报价转让挂牌公司股份，须委托代理其买人该股份的报价券商办理。如需委托另一家报价券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。（ ）正确答案： 境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。 （ ）正确答案：境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易所流通转让称为境外上市 封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离。 （ ）正确答案：封闭式基金的价格受供求

15、关系的影响，并不必然反映单位基金份额的净资产值。 审核股权激励计划是公司董事会的一般职权。 （ ）正确答案：审核股权激励计划是公司董事会的特殊职权。 期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础 ( )正确答案：148.B因为期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格就是未来的现货价格，而不是“未来的期货价格就是未来的现货价格”。2022证券从业历年真题和解答9篇 第7篇 结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。 （ ）正确答案：证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中

16、清算交收；结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度实名董事(包括独董事)、监事候选人。（ ）正确答案： 现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（ ）正确答案： 基金管理公司只能自行进行销售、基金推广等业务。（ ）正确答案： QDII的正确含义是( )。A.境外投资基金B.境外投资机构C.合格的境外机构投资者D.合格的境内机构投资者正确答案：D 证券公司对证券发行人的权利，是指（ ）。 A请求召开证券持有

17、人会议的权利 B参加证券持有人会议、提案、表决的权利 C配售股份的认购权利 D请求分配投资收益的权利正确答案：ABCD熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P147248。 上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 ( )正确答案：142.B上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。 董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所规定人数的（ ），或公司未弥补的亏损达实收

18、股本总额（ ）时，应当在两个月内召开临时股东大会。A2/3，2/3B1/3，1/3C2/3，1/3D1/3，2/3正确答案：C2022证券从业历年真题和解答9篇 第8篇 通过公司现金流量表的分析，可以了解( )A.公司盈利状况B.公司资本结构C.公司偿债能力D.公司资本化程度正确答案：C 亚洲证券分析师联合会的英文名缩写是（ ）。AACIIABICIACAPIMECDASAF正确答案：D答案为D。“ACIIA”是国际注册投资分析师协会的英文名缩写；“ICIA”是各国投资联合会国际协会的英文名缩写；“APIMEC”是拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟的英文名缩写；“ASAF”是亚洲证券分析师联

19、合会的英文名缩写。 无记名国债属于（ ）。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D以上都不是正确答案：A 关于投资者和投机者的说法，下列错误的是（ ）。A投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价B投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛C投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益D投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券正确答案：B （ ）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。A法律意见书B律师工作报告C核查意见D推荐函正确答案：A 当中小企业板上市公司最近连

20、续两个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，深圳证券交易所将暂停其股票上市。（ ）正确答案： 对证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。A禁止同业竞争B要求建立风险隔离制度C禁止相互持股的情形D子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应正确答案：ABCDABCD本题考查对证券公司设立子公司的监管要求。选项ABCD都正确。 不宜作为股份有限公司的发起人的是（ ）。A工会B自然人C国家拨款的大学D法人正确答案：AC2022证券从业历年真题和解答9篇 第9篇 在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司（ ）的权利和义务。 A持续督导期间 B申请上市期间 C申请核准

21、期间 D申请恢复上市期间正确答案：ABD在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时间。持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导期间自可转换公司债券上市之日起计算。 含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由（ ）构成的复合融资工具。A普通债权B投资人美式买权C投资人美式卖权D发行人美式买权正确答案：ABCD 道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是开盘价。（ ）A正确B错误正确答案：道氏理论认为在各种市场价格中，最

22、重要的是收盘价。 金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有( )。（1分）A金融衍生工具是表外业务B衍生工具可以规避风险C金融机构可以自营以扩大利润来源D新技术革命的支持正确答案：AC84AC金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：一是在金 融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债状况，又能带来手续费等收入；二是金融机构可以利用自身在金融衍生工具这方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。 集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。（ ）正确答案： 上影线越短，下影线越长，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优。 （ ）正确答案：上影线越短，下影线越长，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优。 （ ）则更看重管理公司本身素质的衡量。 A微观衡量 B事后衡量 C公司衡量 D基金衡量正确答案：C掌握绩效衡量问题的不同视觉。见教材第十五章第一节，P357。 转股期限越长，转股权价值越低，可转换公司债券的价值越低。 （ ）正确答案：B考点：熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。见教材第八章第一节，P264。