2022证券从业预测试题8节.docx

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1、2022证券从业预测试题8节2022证券从业预测试题8节 第1节 中国证监会派出机构负责证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。 （ ）正确答案： 同一性审查是指委托人、证件与委托单之问一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（ ）正确答案： 证券从业资格考试的制度是全国统一的吗？可以跨省报考吗？可以，可以下载我的资料库的文件里2022的试题考试大纲科目地点时间有详细介绍 我国于（ ）年开始发行记账式国债。A1992B1994C1995D19

2、96正确答案：B 我国投资者一般可选择（ ）等方式认购ETF份额。A证券认购B债券认购C场内现金认购D场外现金认购正确答案：ACD我国投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。 证券承销业务的合规性、正常性和高效性是现场检查的重要内容。（ ）正确答案：证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。 评价企业经营效率和资本使用效率的综合指标是（ ）。AMVABEVAC净资产利润率D资产净利率正确答案：BEVA衡量了减除资本占用费用后企业经营产生的利润，是评价企业经营效率和资本使用效率的综合指标。净资产利润率和资产净利率衡量企业的盈利能力。 最早的利率

3、期货交易出现在纽约证券交易所。 ( )正确答案：答案为B。利率期货最早出现在芝加哥商业交易所所属的国际货币市场( IMM)。2022证券从业预测试题8节 第2节 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。 （ ）正确答案：要式证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，则该证券无法律效力 开放式基金的后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。 （ ）正确答案： 下列关于封闭式基金收益分配的规定，正确的有（ ）。A采用现金方式分配B分配当年不得有亏损C当年收益应先弥补上一年度亏损D每年最多分配1次

4、正确答案：ABC 巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。（ ）正确答案： 企业申请发行短期融资债券应当符合的条件是（ ）。A具有稳定的偿债资金来源，最近3个会计年度盈利B近3年没有违法和重大违规行为C近5年没有违法和重大违规行为D近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形E近3年发行的短期融资券没有延迟支付本息的情形正确答案：BD 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于（ ）。A欧洲债券B扬基债券C亚洲债券D武士债券正确答案：AA龙债券属于欧洲债券。 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则。 （ ）正确答案：A考点：熟悉证券组

5、合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323。 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。A挪用客户资产B将资产管理业务与自营业务分开操作C内幕交易或操纵市场D将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资正确答案：ACD2022证券从业预测试题8节 第3节 媒体是连接信息需求者和信息供给者的桥梁，因此媒体是信息发布的主要渠道而非信息发布的主体之一。（ ）正确答案： 风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上。这种偏离程度由收益率的方差来度量。 （ ）正确答案： 发行人首次公开发行股票的主体资格包括（ ）。A发行人应当是依法设立且合法存续的

6、有限责任公司B发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上C发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化D发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷正确答案：CD 封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购赎回在投资者与基金管理人之间完成。 （ ）正确答案： 一般来说，认股权证的认股期限多为310年，认股期限越长，其认股价格越低。（ ）正确答案：一般来说，认股期限多为310年，但认股期限越长，其认股价格就越高。 2022证券从业资格考试多少分通过点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享

7、里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查权证的行权结算方式。题干表述正确。 在2022年美国由于次贷危机而引发

8、的金融风暴中，倒闭的投资银行有（ ）。A高盛B摩根斯坦利C雷曼兄弟D花旗正确答案：C2022证券从业预测试题8节 第4节 欧洲债券是指借款人（）。A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券可以，下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义有解答 发行人和主承销商必须在（ ）前将确定的发行价格进行公告。A股票配售B资金人账C资金解冻D网上发行正确答案：B 初步询价

9、开始日前5个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。（ ）正确答案：初步询价开始日前2个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作重大事项提示，提醒投资者给予特别关注。 （ ）正确答案： （ ）是全国银行间债券市场的主管部门。A中国人民银行B中国银监会C财政部D中国国债登记结算公司正确答案：A （ ）型市场中有大量企业，但没有一个企业能有效影响其他企业的行为，企业间的产品既有差别，但产品之间又存在一定的可替代性。A完全竞争B垄断竞争C寡头垄断D完全垄断正确答案：B根据行业中企业数量、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四大类型：在完全竞争市场中，由

10、于企业产品无差异，竞争不受任何阻碍和干扰，如农产品行业；垄断竞争型市场中，企业数量多，产品间既存在相同点，又存在差别，导致这些企业既有垄断能力，但之间存在激烈竞争，如制成品行业；寡头垄断企业中因客观条件的限制，只有少量生产者占据很大市场份额，如资本密集型和技术密集型的行业；在完全垄断型市场中，独家企业生产一种产品，公用事业和某些技术高度密集型或稀有矿藏开采业接近于这类市场。 总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态，结构分析侧重于分析经济现象的动态过程。 （ ）正确答案： 根据有关规定，我国的证券分析师必须以真实姓名执业。（ ）正确答案：2022年中国证券业协会制定的中国证券业协会证券分析师职

11、业道德守则第四章“执业纪律”中，明确了证券分析师的相关执业纪律，其中，证券分析师必须以真实姓名执业。2022证券从业预测试题8节 第5节 组合管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下承担( )风险。A.最低B.保持不变C.最高D.不能判断正确答案：A 证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。正确答案： 目前，我国的基金均为公司型基金。( )正确答案：答案为B。目前，我国的基金均为契约型基金，公司型基金则是以美国的投资公司为代表。 招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后6个月内有效。特殊情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过2个月。财务报告应当以年度末、半年度末或者季度末

12、为截止日。（ ）正确答案：招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。 保持公司控制权策略有（ ）。A每年部分改选董事会成员B限制董事资格C超级多数条款D“白衣骑士”策略正确答案：ABC 基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。 ( )正确答案： 人民币债券交易的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。 （ ）正确答案： 对于在债券持有期内没有债息收入，贴息发行到期偿还本金的贴现债券而言，久期与其到期期限相等。（ ）正确答案：从久期的计算公式中可以看出。2022证券从业预测试题8节 第6节

13、 下列关于基金赎回费的表述正确的是（ ）。 A对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额15%的赎回费 B对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额075%的赎回费 C对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额15%的赎回费 D对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额075%的赎回费正确答案：AD考点：熟悉开放式基金申购、赎回的费用。见教材第三章第二节，P66。 中国主权财富基金的发端是( )。A.中国国际金融有限公司B.中国投资有限责任公司C.国家外汇储备管理公司D.中国银监会正确答案：B答案为B。2022年9月29日成立的中国投资有限责任公司是专门从事

14、外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是( )。A公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目D.基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令正确答案：D答案为D。投资基金委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行的法律法规和基金合同的有关规定，决定基金总体投资计划； 风险控制委员会通过监控投资决策的实施和执行的整个过程，并根据市

15、场价格水平及公司的风险控制政策，提出风险控制建议，而投资决策委员会的职责之一是确定资金资产配置比例或比例范围；审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目是投资决策委员会的又一职责；在具体的资金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向中央交易室发出交易指令。 基金资金账户的管理不包括( )。A资金账户的开立B资金账户的更名C资金账户的销户D资金账户的预留印鉴正确答案：D60.D基金资金账户的管理包括资金账户的开立、资金账户的更名、资金账户的销户。 绩效衡量的一个隐含假设是（ ）。A基金本身的情况是稳定的B基金本身的情况是不稳定的C组合风险是可测的D组合收益是可测的正确答案：A 根据国

16、务院2022年5月27日发布的企业国有资产监督管理暂行条例的相关规定，收购活动涉及国有股权转让的。应当报国有资产管理委员会审核批准。（ ）正确答案： 就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于长期的行情预测。 （ ）正确答案： 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。 （ ）正确答案：证券公司可以在法律规范内委托其他证券公司代为买卖证券。2022证券从业预测试题8节 第7节 关于基金推介材料的免责声明规定，正确的是（ ）。A在登载基金过往业绩时，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金业绩并不构成新基金业绩表现的保证B基金宣传推介材料含

17、有中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证C基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解具体的情况D引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实，尚未发生或者模拟的数据正确答案：ABC 对基金经理的分析评价常采用（ ）研究方法 A定性 B定量 C对比 D分类正确答案：A了解基金评价的概念与目的。见教材第二章第九节，P53。 （ ）的基础是期货市场与现货市场涨跌幅保持一致。 A套利定价模型 B

18、资本资产定价模型 C简单套期保值比率 D最小方差套期保值比率正确答案：C掌握股指期货套利和套期保值的定义、基本原理。见教材第八章第二节，P379。 贴现债券的实际收益率（ ）票面贴现率。A高于B等于C低于D无关于正确答案：A 证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A3B6C12D1正确答案：A23.A证券公司、托管机构应当至少每3个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况作出详细的说明。 对于权证的二级市场交易，只有中国结算上海分公司充当共同对手方提

19、供交收担保。 （ ）正确答案： 证券分析师一般都有自律性组织，这些组织基本上都是自发组织的非营利性团体，会员只能是个人证券分析师会员。（ ）正确答案：会员也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员。 记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（ ）正确答案：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P49。2022证券从业预测试题8节 第8节 （ ）不在区位分析的范围内。A区位内的自然和基础条件B区位内政府的产业政策C区位的地理位置D区位内的比较优势和特色正确答案：C 上海证券交易所上网发行资金申购流程中，申购日后的第5天(T+

20、5日)，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。（ ）正确答案：上海证券交易所上网发行资金申购流程中，申购日后的第4天(T+4日)，发 行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解 冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。 辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括（ ）。A整改所要达到的目标B解决问题的措施C解决问题的时间期限D解决问题的责任人正确答案：ABCD选项ABCD均属于整改建议，对辅导内容应熟练掌握。

21、电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个（ ）；客户通过普通低缓，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。 A电话自动委托交易终端 B电话自动委托交易系统 C电话委托交易系统 D专用委托电脑终端正确答案：B熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。 直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差 ( )正确答案：156.B直销对客户财务状况更了解，对客户控制力较强。 基金托管人应当具备的条件有( )。A.总资产和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C有安全保管基金财产的条件，有安全高效的

22、清算、交割系统，有符合要求的营业场所、 安全防范措施和基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度正确答案：BCD答案为BCD我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经中国证监会和中国银监会核准：(1)净资产和资本充足率符合有关规定。(2)设有专门的基金托管部门。（ 3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。(4)有安全保管基金财产的条件。(5）有安全高效的清算、交割系统。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(8)法，律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。 在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款亦按券种分别计算应收应付轧抵净额。 （ ）正确答案：在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款按币种分别计算应收应付轧抵净额。 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，作出批准或不予批准的决定。 A4 B5 C6 D12正确答案：C掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节。P218。