2022证劵从业( 新 )经典例题5篇.docx

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1、2022证劵从业( 新 )经典例题5篇2022证劵从业( 新 )经典例题5篇 第1篇无限售条件股份包括（ ）境内上市外资股国家持股境外上市外资股国有法人持股A.B.C.D.答案：B解析：无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括：人民币普通股，境内上市外资股，境外上市外资股。下列说法正确的是（ ） 。金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给

2、其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.答案：D解析：金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理

3、产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构,私募资产管理产品的受托机构可以为私募基金管理人。受托机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托,不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准人标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任。投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。.身份证.资金账户.证券

4、账户.转入证券营业部席位代码A.、B.、C.、D.、答案：D解析：投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。(2022年)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（ ）风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律答案：D解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。甲、乙、丙三人拟

5、设立一有限责任公司。在公司设立过程中,甲在搬运为公司购买的办公家具时,不慎将丁撞伤。根据公司法律制度的规定,下列关于对丁的侵权责任承担的表述中,正确的是（ ）。A.若公司成立,则由公司自动承受该侵权责任B.若公司未成立,丁仅能请求甲承担该侵权责任C.无论公司是否成立,该侵权责任均应由甲、乙、丙共同承担D.若公司未成立,丁应先向甲请求赔偿,不足部分再由乙、丙承担答案：A解析：2022证劵从业( 新 )经典例题5篇 第2篇(2022年)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样具

6、有高度的人合性。答案：C解析：一是法律地位不同。公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业不是法人，是非法人企业。 二是财产独立性不同。公司的财产独立于股东；合伙企业的财产与合伙人仅相对独立，合伙企业的财产属于合伙人共有。 三是承担的责任不同，股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任；而合伙企业中，普通合伙人对合伙企业承担无限责任。下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。决定更换基金管理人、基金托管人安全保管基金财产决定基金扩募或者延长基金合同期限决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同A.B.C.D.答案：B解析：根据证券投资基金法第四十七条的规定，基金份额持有人大会由

7、全体基金份额持有人组成，行使下列职权：（1）决定基金扩募或者延长基金合同期限；（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（3）决定更换基金管理人、基金托管人；（4）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。除上述职权以外，基金份额持有人还根据基金合同的约定行使其他职权。按照规定集合计划成立应当具备下列条件（）客户人数在200人以下并不少于2人客户人数在200人以下并不少于3人50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查证券资产管理业务的一般规定。集合计划成立应当具备客户人数在200人以下并不少于2人

8、。募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币。根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。A一万元以上，五万元以下B五万元以上，八万元以下C二万元以上，五万元以下D五万元以上，十万元以下答案：A解析：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第三十三条，证券、期货投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由地方证管办(证监会)处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。证券业从业人员的诚

9、信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。真实准确公正合法A.、B.、C.、D.、答案：B解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。2022证劵从业( 新 )经典例题5篇 第3篇以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任答案：C解析：证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力

10、、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（ ）。A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行答案：A解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(2)公司股本总额不少于人民币3000万元；(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；(4)公司最近三年无重大违法

11、行为，财务会计报告无虚假记载。基金份额持有人的权利包括（）。分享基金财产收益依法转让持有的基金份额查阅或者复制公开披露的基金信息资料参与分配清算后的剩余基金财产A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券投资基金法规定，基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料；对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（ ）。.标的为利率或利差时，以

12、最高中标价格为当期国债的承销价格.标的为利率或利差时，均按面值承销.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格.标的为价格时，均按发行价承销 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：荷兰式招标的标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。中小企业板块的设计要点主要包括()、避免因发行上市标准变化带来风险、扩大行业覆盖面,重点为中小民营企业融资、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验A.、B.、C.、D.、答案：A解

13、析：中小企业板块的设计要点主要有四个方面：第一，暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险；第二，在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性；第三，在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；第四，在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。2022证劵从业( 新 )经典例题5篇 第4篇在全国中小企业股份转让系统中股票转让

14、可采用（ ）。协议方式做市方式竞价方式合同方式A.B.C.D.答案：A解析：在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用协议方式、做市方式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。（ ）属于证券自营业务主要的投资对象。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券答案：C解析：本题考查证券自营业务的投资范围。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券是证券自营业务主要的投资对象。根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银

15、行发行金融债券核心资本充足率应不低于( )。A.3B.4C.5D.6答案：B解析：考查我国商业银行金融债券的发行条件。根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；核心资本充足率不低于4；最近三年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近三年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。#传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。A.企业；特定的资产池B.特定的资产池；企业C.个人；特定的资产池D.特定的资产池；公司答案：A解析：考查资产证券化的定义。资产证券化是以特定资产

16、组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。美国证券交易委员会存券银行托管银行中央存托公司A.B.C.D.答案：C解析：参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。2022证劵从业( 新 )经典例题5篇 第5篇奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。A.1B.2C.3D.4答案：C解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内

17、幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（ ）情形之一的，应予立案追诉。 .期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额 .证券交易成交额累计超过规定的金额 .获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额 .多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易

18、价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。各国证券监管的首要任务是（ ）。A.保证证券市场的公平、效率和透明B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应D.严厉打击损

19、害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”答案：D解析：投资者保护是全球证券市场的一个共性问题。因此，严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”，是各国证券监管的首要任务。在新加坡上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股答案：C解析：在新加坡上市的外资股被称为s股。公司应当自作出合并决议之日起通知债权人，债权人自接到通知书之日起()日内，未接到通知书的自公告之日起()日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；45C.30；60D.10；90答案：B解析：根据公司法第173条规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。