22年证劵从业( 旧 )考试真题6章.docx

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1、22年证劵从业( 旧 )考试真题6章22年证劵从业( 旧 )考试真题6章 第1章我国A股证券账户可以用于买卖基金。()答案：对解析：在实际运用中，A股账户用途最广，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金。我国证券市场目前使用的结算模式有()。A:一级清算模式B:二级清算模式C:三级清算模式D:法人结算模式答案：D解析：我国证券市场目前使用的结算模式是法人结算模式。附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是（）A:认购比例B:认购期间C:股票的购买价格D:转换价格答案：A,B,C解析：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规

2、定的条件在公司发行股票时享有优先购买权，预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。网下发行方式的主要缺点有()。A:发行环节多B:认购成本高C:社会工作量大、效率低D:吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显答案：A,B,C解析：有限量发售认购证方式、无限量发售认购证摇号中签方式、全额预缴款方式和与银行储蓄存款挂钩方式属于网下发行，这些方式都存在发行环节多、认购成本高、社会工作量大、效率低的缺点。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。()答案：对解析：保荐机构推荐发行人发行证券

3、，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。本题说法正确。企业会计准则第22号金融工具确认和计量规定，如果存在活跃交易的市场，则以市场报价为金融工具的()。A:市场价格B:内在价值C:公允价值D:贴现值（折现值）答案：C解析：根据我国财政部颁布的企业会计准则第22号金融工具确认和计量，如果存在活跃交易的市场，则以市场报价为金融工具的公允价值；否则，采用估值技术确定公允价值。我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务。（）答案：对解析：关于披露风险因素，首次公开发行股票的发行人应当遵循()原则，

4、按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。A:准确性B:重要性C:完整性D:及时性答案：B解析：关于披露风险的因素，首次公开发行股票的发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。同时，针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素。22年证劵从业( 旧 )考试真题6章 第2章下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有（）。A.成熟行业B.亏损公司C.周期性公司D.服务行业答案：B,C解析：相对估值常用指标见下表。()给出的是单位风险的超额收益率，因而

5、是一种比率指标。A:夏普指数B:特雷诺指数C:詹森指数D:标准普尔指数答案：A,B解析：夏普指数和特雷诺指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标，而詹森指数给出的是差异收益率。因此本题选A、B。不能在A股市场开户的人员有()。A:证券交易所的管理人员B:证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C:未满18周岁者D:国家公务员答案：A,B,C解析：并无规定禁止公务员开户，所以D选项不符合题意，证券交易所的管理人员，未满18周岁者以及证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员都不允许在A股市场开户。发行人及其主承销商应当在刊登（ ）后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网

6、向公众投资者进行推介。A:首次公开发行股票招股意向书B:公司章程C:上市保荐书D:上市公告书答案：A解析：发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（）类型的市场结构。A:垄断竞争B:部分垄断C:寡头垄断D:完全垄断答案：C解析：寡头垄断型市场是指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业的供给的市场结构。形成的两个原因：该类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入。这类产品只有在大规模生产时才能获得好的效益，这就会在竞争中自然淘

7、汰大量的中小企业。困此，在这个市场上，通常存在着一个起领导作用的企业，其他企业跟随该企业定价与经营方式的变化而相应地进行某些调整。资本密集型、技术密集型产品，如钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等的市场多属这种类型。以下不可作为融资买入或融券卖出的标的证券的有()。A:在交易所上市交易两个月的股票B:未完成股权分置改革的公司发行的股票C:股东人数不少于4000人的公司发行的股票D:股票交易未被交易所实行特别处理的公司发行的股票答案：A,B解析：标的证券为股票的，应当符合下列条件：(1)在交易所上市交易满三个月。(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融

8、券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。(3)股东人数不少于4000人。(4)近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%（试点初期暂不执行），日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。(5)股票发行公司已完成股权分置改革。(6)股票交易未被交易所实行特别处理。(7)交与次级债务相比，混合资本债券的一些特征使它具有了更强的资本属性，对提高银行抗风险能力的促进作用也更加明显。()答案：对解析：与次级债务相比，混合资本债券的一些特征使它具有了更强的资本属性，对提高银行抗风险能力的促进作用也更加明显

9、。本题说法正确。投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，也是最高投资决策机构，以定期或不定期会议 的形式讨论和决定公司投资的重大问题。 （)答案：错解析：投资决策委员会是基金管理公司管理基 金投资的最高决策机构，是非常设议事机构，在遵守 国家有关法律、法规、条例的前提下，拥有对所管理 基金的投资事务的最高决策权。22年证劵从业( 旧 )考试真题6章 第3章广义的金融工程主要是利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。()答案：错解析：金融工程的概念有狭义和广义两种。狭义的金融工程主要是利用先进的数学

10、及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。广义的金融工程则是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发。所以本题说法错误。基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（ ） 环节。 A.基金募集 B.上市交易C.净值复核 D.投资运作答案：C解析：基金管理人主要负责办理与基金财产 管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基 金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控

11、。A:可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券B:以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C:委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D:大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格答案：A,C,D解析：B项应为“以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易”。每股净资产的数额越小，表明公司内部积累越雄厚，抵御外来因素影响的能力越强。（）答案：错解析：每股净资产的数额越大，表明公司内部积累越雄厚，抵御外来因素影响的能力

12、越强。长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的()。A:偿债能力B:营运能力C:流动性大小D:盈利能力答案：A解析：略。上市公司信息披露管理办法规定董事会秘书的职责不包括()。A:负责组织和协调公司信息披露事务B:负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜C:对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督D:持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况答案：C解析：董事会秘书的职责包括：办理上市公司信息对外公布等相关事宜，组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会；持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。C项属于监事的职责。关于发行人的股本变化，发行人

13、应披露的股本情况主要包括( )。A:前10名股东B:前20名自然人股东C:国有股比例D:各股东间的关联关系答案：A,C,D解析：发行人应披露的股本情况主要包括：本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例。前10名股东。前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。若有国有股份或外资股份的，须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露股东名称、持股数量、持股比例。涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”(StateownShareholder)，在国有法人股股东之后标注“SLS”(State-ownLegalpersonShareholder)，并披露前述标识的依

14、据及标识的含义。股东中的战略投资者持股及其简况。本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例。本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺。证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含()。A:设立的批准文件B:经营证券业务许可证C:董事、监事、高级管理人员的个人资料D:持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息答案：A,B,C解析：根据上海证券交易所会员管理规则和深圳证券交易所会员管理规则的规定，证券公司申请成为证券交易所会员的，应报送的材料有：申请书；设立的批准文件；经营证券业务许可证；企业法人营业执照

15、；章程及主要业务规章制度；董事、监事、高级管理人员的个人资料；持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；境内外控股子公司及主要参股公司的信息；证券交易所要求提交的其他文件。故D选项不正确。本题正确答案为A、B、C。22年证劵从业( 旧 )考试真题6章 第4章信用交易包括()。A:远期交易B:期货交易C:保证金卖空D:保证金买空答案：C,D解析：2022年10月重新修订的证券法取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。经济萧条的表现为()。A:需求严重不足、生产相对过剩B:价格低落、企业盈利水

16、平极低、生产萎缩C:出现大量破产倒闭的企业、失业率增大D:经济处于崩溃期答案：A,B,C解析：经济周期是一个连续不断的循环过程，繁荣过后是衰退，衰退过后是繁荣。一般不会出现崩溃的情况。A、B、C三项都属于经济衰退时期的主要特征；D项则过于严重。以下不属于股指期货投资风险的是()。A:市场风险B:信用风险C:操作风险D:资金风险答案：D解析：股指期货投资风险可分为市场风险、信用风险和操作风险。关于套利，以下说法正确的是()。A:套利最终盈亏取决于两个不同时点的价格变化B:套利获得利润的关键是价差的变动C:套利和期货投机是截然不同的交易方式D:套利属于单向投机答案：B解析：所谓套利是指在买入（卖出

17、）一种资产的同时卖出（买入）另一个暂时出现不合理价差的相同或相关资产，并在未来某个时间将两个头寸同时平仓获取利润的交易方式。套利的经济学原理是“一价定律”。期货套利相对于单向投机而言，具有相对较低的交易风险，同时又能取得较为稳定的交易收入，是一种比较稳健的交易方式。构成营业利润的要素包括（ ）。 A.投资收益 B.公允价值变动收益C.财务费用 D.折旧答案：A,B,C解析：营业收人减去营业成本（主营业务 成本、其他业务成本）、营业税金及附加、销售费 用、管理费用、财务费用、资产减值损失，加上公 允价值变动收益、投资收益，即为营业利润。关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（ ）

18、。A.自主报价是指参与者直接向交易对手表明交易意向，交易对手确认即可成交的报价，因 此，自主报价达成的交易在结算时可对报价内容进行修改B.格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向C.自主报价分公开报价和对话报价两类D.全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交答案：A解析：参与者的自主报价分为两类：公开报价和对话报价。公开报价是指参与者 为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。对话报价是指参与者为达 成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。行业发展处于幼稚期，自于较高的成本和较小的市场需求，创业公司要面临大的市场风

19、险。()答案：对解析：行业发展处于幼稚期，自于较高的产品成本和价格与较小的市场需求之间的矛盾使得创业公司面临很大的市场风险，而且还可能因财务困难而引发破产风险。因此，这类企业更适合投机者和创业投资者。下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（ ）。 A.普通股票 B.优先股票C.固定收益政府债券 D.固定收益金融债券答案：A解析：对普通股票来说，其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素，所以利率风险对普通股票的影响不像债券和优先股票那样没有回旋的佘地，从长期看，取决于上市公司对利率变动的化解能力。22年证劵从业( 旧 )考试真题6章 第5章证

20、券公司内部控制的制衡性要求前台业务与后台管理支持（ ）。 A.绝对分离 B.适当分离C.融为一体 D.可以换岗答案：B解析：答案为B。完善内部控制机制的制衡性原则要求证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。下列属于影响可转换公司债券价值的因素为（ ）。 A.票面利率 B.转股价格 C.股票波动率 D.转股期限答案：A,B,C,D解析：除题中四项外，影响可转换公司债券价值的因素还包括回售条款和赎回基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以（ ）名义开立的结算账户。 A.基金 B.基金托管人C.基金管理人 D.基金份额持有人答案：A解析：基金托管人负责开立

21、并管理基金资产账户。基金资产账户主要包括银行存 款账户、结算备付金账户和证券账户三类。基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、 用于基金名下资金往来的结算账户。专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是()万元A:5000B:1000C:3000D:2000答案：D解析：独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，注册资本或者出资要求不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（ ）。A.烟台住房储蓄银行B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C.全国性商业银行D.部分符合条件的城市商业银行答案：B解析

22、：结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结 算的金融机构。目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储 蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。外国银行分行不具备全国银行间市场结算代理人资格。不以公司任何资产作担保或抵押而发行的债券是()。A:信用公司债券B:保证公司债券C:不动产抵押公司债券D:可转换公司债券答案：A解析：B项，保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种；C项，不动产抵押公司债券是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种；D项，可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一

23、定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括()。A:政府和政府机构、公司B:中央政府、地方政府、公司C:政府和中央银行、公司企业D:政府、金融机构、财政部、公司答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，主要包括：(1)公司（企业）；(2)政府和政府机构。中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()答案：错解析：公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交

24、易所对其股票交易实行退市风险警示。22年证劵从业( 旧 )考试真题6章 第6章机构投资者的共同特点是()。A:投资资金数量大B:收集和分析信息的能力强C:可通过有效的资产组合分散风险D:投资活动对市场影响大答案：A,B,C,D解析：机构投资者一般具有较为雄厚的资金实力，在投资决策运作、信息搜集分析、上市公司研究、投资理财方式等方面都配备有专门部门，由证券投资专家进行管理，机构投资者庞大的资金、专业化的管理和多方位的市场研究，也为建立有效的投资组合、分散市场风险提供了可能，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。在理论上提供了股票的最

25、低价值的指标是()。A:每股净资产B:每股价格C:每股收益D:内在价值答案：A解析：在理论上提供了股票的最低价值的指标是每股净资产。基金宣传推介材料的禁止性语句有（ ）。A.业绩稳健 B.名列前茅 C.净值归一 D.欲购从速答案：A,B,C,D解析：四个选项均是基金销售应禁止的事项。目前我国政府统计部门公布的失业率为()。A:农村城镇登记失业率B:城镇登记失业率C:农村人口失业率D:城镇人口失业率答案：B解析：目前我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率，即城镇登记失业人数占城镇从业人数与城镇登记失业人数之和的百分比。城镇登记失业人数是指拥有非农业户口，在一定的劳动年龄内，有劳动能力，无业而要

26、求就业，并在当地就业服务机构进行求职登记的人员数。下列各项中，()不是基金份额持有人必须承担的义务。A:承担基金亏损或终止的全部责任B:缴纳基金认购款项及规定的费用C:在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D:遵守基金契约答案：A解析：基金份额持有人必须承担的义务包括：(1)遵守基金契约；(2)缴纳基金认购款项及规定的费用；(3)承担基金亏损或终止的有限责任；(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；(5)在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；(6)在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；(7)法律、法规及基金契约规定的其他义务。任一企业集

27、合票据募集资金不超过()亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过()亿元人民币。A:2；5B:2；10C:5；10D:6；10答案：B解析：任一企业集合票据募集资金不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法中错误的是（ ）。A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户B.投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99 999900元D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外答案：A解析：投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。计算基金信息比率要用到的变更包括（）。A:基金的值B:基准组合收益率C:差异收益率的标准差D:基金收益率答案：B,C,D解析：信息比率(IR)以马柯威茨的均异模型为基础，可以用以衡量基金的均异特性。