2022证券从业预测试题7篇.docx

《2022证券从业预测试题7篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022证券从业预测试题7篇.docx（25页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022证券从业预测试题7篇2022证券从业预测试题7篇 第1篇 日经225股价指数（ ）。 A是日本经济新闻社编制和公布的 B以东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股 C样本股采样不固定，每年根据公司前三个结算年度的经营状况决定 D成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用和最可靠的指数正确答案：ABD 关于上市公司的财务状况良好，下列说法正确的是（ ）。A会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定B最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告C资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响D最近3年以现金或股票方式累计

2、分配的烈润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%正确答案：ABC 股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。 （ ）正确答案： 国务院规定的行政措施、制定行政法规、发布的决定和命令以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。（ ）正确答案：掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，Pl819。 网上发行包括以下（ ）类型。A网上竞价发行B网上定价发行C累计投标询价发行D定价市值配售正确答案：AB网上累计投标询价发行与网上定价市值配售发行都发行都属于网上定价发行 C、D 属于B 证券交易场所的其他交易场所包括（ ）。 A分散的柜台市场 B一些集中性市场 C证券交

3、易所 D离岸金融市场正确答案：AB熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。 下列哪些行为会使上市公司的资产负债率提高？（ ）。A配股B增发新股C送红股D发行债券E派息正确答案：DE 关于RSI指标的运用，下列论述正确的有( )。A.根据RSI上升和下降的轨迹画趋势线，此时支撑线和压力线作用的切线理论同样适用B.短期RSI>长期RSI，应属空头市场C.RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买人的信号D.当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶（底），是采取行动的信号正确答案：ACD答案为ACD。短期RSI>长期RSI，应属多头市场；短期RSI<

4、长期RSI，则属空头市场。所以B选项说法错误。2022证券从业预测试题7篇 第2篇 在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关者对“限制相关证券账户交易”这项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间停止相关措施的执行。（ ）正确答案： 证券组合管理的特点包括（ ）。A投资的分散性B投资的集中性C风险与收益的匹配性D风险的最小化正确答案：AC 由证券公司办理的证券发行称为( )。A私募发行B公募发行C自办发行D承销发行正确答案：D44D私募发行是指向少数特定投资者发行证券；公募发行是指向不特定的社会公众投资者公开发行证券；自办发行是指发行证券的公司自行办理证券的发行；

5、由证券公司办理的发行叫承销发行。 在股东大会的提案中，提案的内容应当属于股东大会职权范围，并且符合（ ）的有关规定。 A法律 B行政法规 C公司章程 D公司规章制度正确答案：ABC考点：熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节，P62。 可转换证券的转换贴水是指（ ）。 A可转换证券的市场价格一可转换证券的转换价值<O B可转换证券的市场价格一可转换证券的转换价值

6、>0 C可转换证券的面值一可转换证券的转换价值>0 D可转换证券的面值一可转换证券的转换价值<0正确答案：A考点：熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法。见教材第二章第四节，P62。 加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于( )。A投资管理方式不同B风险控制程度不同C收益率不同D交易成本和管理费用不同正确答案：B48.B加强指数法与积极型股票投资策略之间存在着显著的区别，即风险控制程度不同。加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化，因此通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。

7、基金托管费年费率国际上通常为（ ）左右。A0.25%B0.3%C0.2%D0.25%正确答案：C （ ）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。 A投资部 B研究部 C交易部 D市场部正确答案：D熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节。P89。2022证券从业预测试题7篇 第3篇 某公司某年度末总资产为18亿元，流动负债为4亿元，长期负债为6亿元。该公司发行在外的股份有2亿股，每股股价为24元。则该公司每股净资产为（ ）。A10元B8元C6元D4元正确答案：D 证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。（ ）正确答案

8、： 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。A借贷的时间B所借贷货币资金的数额C借贷时间内的资金成本或应有的补偿D发行者和投资者之间是债权债务关系正确答案：ABC答案为ABC。D选项是债券所规定的借贷双方的权利和义务关系。 公司债券的契约性通过债券持有者的索偿权表现出来，一种是公司债券持有者对公司的特定资产（如不动产）具有索偿权，一旦发行人经营不 善，债券持有者可以要求用已指定的资产进行赔偿，这种债券是抵押债券；另一种是公司债券持有者不具有针对公司资产有索偿权，而是针对债券发行 人的一般信誉，属于非抵押债券。正确答案： 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（ ）。 AT

9、1日前 BT 日 CT+3日 DT+6日正确答案：CD掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P152。 1994年以后政策性金融债券经（ ）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。A国务院B中国证监会C国资委D中国人民银行正确答案：D略2022年证券从业资格考试最近可报名的一次是几月几号?详细情况可以下载我的资料库的文件，可根据你自己的时间安排选择 保管好（ ）是保证基金安全的前提。 A基金合同 B基金印章 C基金的开户资料 D实物证券的凭证正确答案：B掌握基金财产保管的内容。见教

10、材第五章第三节，P116。2022证券从业预测试题7篇 第4篇 我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是( )。A.针对机构投资者B不记名，可以流通C采用电子方式记录债券D免交利息税正确答案：CD61. CD我国推出的储蓄国债（电子式）是针对个人投资者的。因此，A选项不正确。采用的实名制，不可以流通。因此B选项也不正确。 独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（ ）。 A聘任或解聘高级管理人员 B上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款 C认为可能损害中小股

11、东权益的事项 D公司董事、高级管理人员的薪酬正确答案：ACD考点：熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节，P65。 为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（ ）。 A证券公司的内部控制 B征券业协会的自律管理 C证券交易所的监督 D证券监管机构的监管正确答案：ABCD熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节， P139140。

12、 股票投资风格分类的标准有（ ）。A公司规模B股票的获利能力C公司成长性D股票价格行为正确答案：ACD 平稳性随机数列是指由( )构成的时间数列A确定性变量B不确定性变量C随机变量D非随机变量正确答案：A6A平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动。 证券发行申请未获核准的上市公司，自证监会做出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出发行申请。（ ）正确答案： 基金头寸是指基金( )的所有现金类账户的资金金额。A交易前B交易后C交易进行1日后D交易进行1日前正确答案：B43.B基金头寸是指基金交易后的所有现金

13、类资金金额。 股票价格指数期货是80年代以来最成功的金融工具之一，其标的物常常是（ ）。 A股票 B股票价格 C股票及其价格 D市场上各种股票的价格总体水平正确答案：D2022证券从业预测试题7篇 第5篇 根据席位用于经营业务的不同，席位可分为（ ）。A代理席位B自营席位C无形席位D有形席位正确答案：AB 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（ ）。A成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额B股份统计信息C涉嫌违法违规交易的类型D交易所认为应披露的其他信息正确答案：ABD 以招标承销方式发行金融债券，发行人应向承销人发布下列

14、哪些信息？( )A招标前，至少提前3个工作日向承销人公布招标具体时间、招标方式、招标标的、中标确定方式和应急招投标方案等内容B招标前，至少提前5个工作日向承销人公布招标具体时间、招标方式、招标标的、中标确定方式和应急招投标方案等内容C招标开始时，向承销人发出招标书D招标结束后，发行人应立即向承销人公布中标结果，并不迟于次1工作日发布金融债券招标结果公告正确答案：ACD74. ACD以招标承销方式发行金融债券，发行人应向承销人发布下列信息：招标前，至少提前3个工作日向承销人公布招标具体时间、招标方式、招标标的、中标确定方式和应急招投标方案等内容；招标开始时，向承销人发出招标书；招标结束后，发行人

15、应立即向承销人公布中标结果，并不迟于次1工作日发布金融债券招标结果公告。承销人中标后应履行相应的认购义务。 产权比率低是高风险、高收益的财务结构 ( )正确答案： 机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米。（ ）正确答案：期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范(试行)第三十三条规定，机房应具备如下环境；机房的使用面积(不包括不问断电源放置面积)不得小于30平方米：机房的操作间与设备间应作分隔，布局应有良好的人机工作环境，保障工作人员的安全与健康；机房宜安装独立空调设备等等。 2022年实施的新证券法新修订的内容包括（ ）。A将证券公司分为经纪类和综合类证券公司B完善了证券

16、公司的设立制度C对股东特别是大股东的资格做出规定D建立以净资本为核心的监管指标体系正确答案：BCD新证券法取消了证券公司分为经纪类和综合类证券公司的分类方式，所以A选项错误。 公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是（ ）。A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息B弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息C弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金D弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金正确答案：A本题要求考生掌握公司利润分配顺序，股利分配原则和剩余资产分配顺序。 债券的l手为( )元面值。A1000B100C10D1正确答案

17、：A11.A在我国，所有股票，包括A股和B股，都是以100股为1手，基金以100份基金单位为1手，债券以人民币1000元面值为1手。2022证券从业预测试题7篇 第6篇 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。（ ）正确答案：A证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。 上市公司审计应由五名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。正确答案： 假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果

18、，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元2日上午，该公司补入资金5000万元，2日17: 00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是( )（1分）A该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元B该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元C该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元D该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元正确答案：CD120. CD该公司2日的透支金额为：5亿-3亿- 5000万- 5000万=1亿元，4日的透支金额为：1亿元- 5

19、000万=5000万。 基金可以暂停估值的情形有（ ）。 A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业 B因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 C占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值 D出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况导致基金管理人不能出售或评估基金资产正确答案：ABCD了解暂停估值的情形。见教材第七章第二节，P167。 一般认为，基金起源于美国。1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（ ）A正确B错误正确答案：B一般认为，基金起源于英国。186

20、8年由英国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 只关心风险的投资者将选取（ ）作为最佳组合。 A最小方差组合 B最太方差组合 C最高收益率组合 D适合自己风险承受力的组合正确答案：A掌握最优证券组合的选择原理。见教材第十一章第二节，P286。 第 45 题 上市公司非公开发行新股是指（）。A上市公司向不特定对象发行新股B上市公司向特定对象发行新股C向原股东配售股份D向不特定对象公开募集股份正确答案：B本题考查上市公司非公开发行新股的概念。 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告。没有违法所得的，（ ）。 A处以10万元以上20万元以下的罚款 B

21、处以20万元以上30万元以下的罚款 C处以l0万元以上30万元以下的罚款 D处以20万元的罚款正确答案：C熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。2022证券从业预测试题7篇 第7篇 对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收（T日为行权日）；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收（T日为交易日）。 ( )正确答案：140.B对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+l日担保交收（T日为交易日）；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+l日非担保全额逐笔交收（T日为行权日）。 在B股的T+3交割交收中，证券登记结算机构

22、应在（ ）下午向结算会员发出结算交收通知书。AT+0日BT+1日CT+2日DT+3日正确答案：B 投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 （ ）正确答案： 基金净值增长率的波动程度可以用标准差来计量，并通常按月计算。（ ）A正确B错误正确答案：A基金净值增长率的波动程度可以用标准差来计量，并通常按月计算。 择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。A市场风险B市场总体走势C市场收益D个别证券走势正确答案：B 下列选项中属于衍生金融工具的有( )。A期货B互换交易C远期D期权正确答案：ABCD75. ABCD衍生金融工具是从传统工具中派生出

23、来的新型金融工具。期货、互换交易、远期、期权都属于衍生金融工具。 不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。 （ ）正确答案：不动产抵押公司债，顾名思义是以公司的不动产作为抵押而发行的债券，是抵押公司债的一种 全国银行间债券市场回购期限()。A不含首次交收日，不含到期交收日B不含首次交收日，含到期交收日C含首次交收日，不含到期交收日全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事

24、证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数

25、字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击