2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选6篇.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选6篇2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选6篇 第1篇（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪答案：D解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。违反公司法规定，虚报注册

2、资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下答案：B解析：根据公司法第一百九十八条规定：虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司的登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交

3、的其他文件，并承担下列工作（ ）。督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见A.B.C.D.答案：D解析：考查保荐机构持续督导的内容。（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利

4、用职务之便损害发行人利益的内控制度（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。下列说法，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关

5、联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险答案：C解析：发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（ ）。询价推介时间定价公告刊登日期资本金验证日期申购日期和缴款日期A.、B.、C.、D.、答案：B解析：在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应针对

6、不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括有：询价推介时间；定价公告刊登日期；申购日期和缴款日期；股票上市日期。( )被称为“逐日盯市制度”。A: 集中交易制度B: 限仓制度C: 结算所实行无负债的每日结算制度D: 保证金制度答案：C解析：结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履

7、行义务证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益中国证监会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理A.B.C.D.答案：B解析：中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理，项说法错误。2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选6篇 第2篇衍生工具的特点有（ ）?以现货资产作为标的物成交时需要立即交割价格由基础资产决定一般表现为合约A.B.C.D.答案：D解析：衍生

8、工具的特点，表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。(2022年)中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）.证券账户的设立.结算账户的设立.证券的存管和过户.证券交易所上市证券交易的清算和交收A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券登记结算机构应履行下列职能：1证券账户、结算账户的设立；2证券的存管和过户；3证券持有人名册登记；4证券交易所上市证券交易的清算和交收；5受发行人的委托派发证券权益；6办理与上述业务有关的查询；7国务院证券监督管理机构批准的其他业务。（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。A.主板B.科创

9、板C.创业板D.新三板答案：B解析：科创板将成为我国首个实行注册制的场内市场，是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。科创板的开板，标志着我国证券交易所市场逐步确立了由主板（含中小板）、科创板、创业板、新三板构成的多层次资本市场体系框架。下列不属于基础货币的是（ ）。A.库存现金B.准备存款C.借款D.社会公众持有的现金答案：C解析：基础货币包括：库存现金、准备存款、社会公众持有的现金。下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同

10、次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同答案：B解析：股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，选项B错误。中国外汇交易中心的主要职能包括( )。提供银行间外汇交易提供网上票据报价系统办理外汇交易的资金清算、交割提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务A: . . . B: . . C: . . D: . . . .答案：D解析：中国外汇交易中心是中国人民银行直属事业单位，专事提供银行间市场中介服务。主要职能有：提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报

11、价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务；开展中国人民银行批准的其他业务。企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选6篇 第3篇上海证券交易所于（ ）年11月12日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993答案：A解析：上海证券交易所于1990年11月12日批

12、准成立，1990年12月19日正式开业。（2022年）报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。、全网运营、完全开放、全时空、支持网上信息发布A.、B.、C.、D.、答案：D解析：报价系统定位于互联网市场，以服务参与人、便利参与人为目的，借鉴互联网金融的理念和技术，具有全网运营、自主开放、全时空特点，支持网上信息发布、网上发行、网上签约、网上报价转让等，实行每周7天、每天24小时不间断运行，并提供互联网、移动设备等多介质、多途径的参与路径和工具。在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为()。普通日交割当日交割约定日交割前一日交割A.、B.、C.、D.、答案：C解

13、析：在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。由部门负责人确定融资融券业务的总规模业务决策机构确定对具体客户的授信额度业务执行部门确定单一客户的授信额度分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取A.B.C.D.答案：D解析：由董事会确定融资融券业务的总规模。业务执行机构确定对具体客户的授信额度。业务决策部门确定单一客户的授信额度。分支机构不可自行决定客户的开户、保证金收取。按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税机构投资者和个人投资者买卖基金份额

14、获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税A.、B.C.、D.、答案：A解析：机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税，第项说法正确；机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税，第项说法错误。机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税，第项说法正确。国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（ ）。直接融资间接融资银行贷款民间融资A.B.C.D.答案：A解析：国际经验表明，直接融资和间接

15、融资平衡发展是增强经济金融结构弹性的重要举措。证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险提供投资建议应具有合理依据不得参与媒体证券节目A.B.C.D.答案：A解析：应该为规范参与媒体证券节目。2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选6篇 第4篇下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。A.中期票据的期限一般为1年以上、5年以下B.我国中期票据的期限通常为1年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%D.企业在中期票据存

16、续期内变更募集资金用途应提前披露答案：D解析：中期票据的期限一般为1年以上、10年以下，我国中期票据的期限通常为3年或5年。中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。决定公司的经营方针和投资计划决定公司的经营计划和投资方案对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议修改公司章程决定公司内部管理机构的设置对发行公司债券做出决议A.B.C.D.答案：B解析：考点：本题考查有限责任公司股东会的职权。其中，属于股东会职权，而属于董事会职权，因此应选B。（2022年）债券投资的主要风险因素包括（ ）。、信用风险、结算风险、汇率风险、流动性风险A

17、.、B.、C.、D.、答案：C解析：债券投资的主要风险因素包括违约风险（信用风险）、流动性风险、汇率风险等等。按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列哪项说法是正确的（ ）。A.最近两年的资产减值准备计提合理B.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%C.最近三年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告D.不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响答案：D解析：上市公司的财务状况良好，符合下列规定：会计基础工作规范，严格 遵循国家统一会计制度的规定；最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具

18、保 留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段 的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重 大不利影响；经营成果真实，现金流量正常。营业收人和成本费用的确认严格遵 循国家有关企业会计准则的规定，最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在 操纵经营业绩的情形；最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现 的年均可分配利润的30%。地方政府一般债券的期限为（ ）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、

19、7年、10年答案：C解析：地方政府一般债券期限。证券发行上市保荐制度包括( )内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任保荐机构要建立完备的内部管理制度A:. . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；保荐机构及保荐代表人应当尽职调查对发

20、行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；保荐机构要建立完备的内部管理制度；中国证监会对保荐机构实行持续监管。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.200D.400答案：C解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选6篇 第5篇财务顾问的职责包括（ ）。接受并购重组当事人的

21、委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A.B.C.D.答案：A解析：考查财务顾问的职责。 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责： 第一，接受

22、并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。 第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。 第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的舰定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。 第四，在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意

23、见。 第五，接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。 第六，根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。 第七，中国证监会要求的其他事项。上市公司存在（ ）情形的，不得公开发行证券。本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查严重损害投资者的合法权益和社会公共利益A.、B.、C.、D.、答案：C解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证

24、券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责。(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。 A、评估B、审计C、验资D、稽核答案：C解析：集合资产管理汁划

25、推广活动结束后证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。A.信息告知B.损失补偿C.风险警示D.适当性匹配答案：B解析：对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：（1）信息告知（2）风险警示（3）适当性匹配甲、乙、丙、丁拟设立A普通合伙企业，出资比例为3322。下列关于合伙协议约定的利润分配和亏损分担的表述中，不正确的是（）。A.按3322的比例分配损益B.按3421的比例分配损益C.由各合伙人平均分担亏损D.亏损按照3421的比例分担，利润由甲、乙平均分配答案：D解析：（1）选项ABC：合伙

26、企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理；（2）选项D：普通合伙企业的合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损。（ ）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务答案：D解析：根据我国证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。联系协调

27、相互监督合作A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券业协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，以利于证券市场的健康发展。2022证劵从业( 新 )考试历年真题精选6篇 第6篇按照证券法的规定，满足（ ）之一情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券累计达到200人的C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让答案：A解析：有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依

28、法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。(2022年)根据证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构B.具有丰富投资经验的个人投资者C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构D.符合条件的私募证券投资基金管理人答案：B解析：证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。证券发行市场又称（ ）。 A、二级市场 B、次级市场 C、流通市

29、场 D、一级市场答案：D解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。不可抗力意外事故技术故障交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A.B.C.D.答案：D解析：转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。（5）其他异常情况。申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件

30、内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。国务院金融稳定发展委员会的职责有()。落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署审议金融业改革发展重大规划统筹金融改革和发展指导中央金融改革发展与监管A.B.C.D.答案：A解析：国务院金融稳定发展委员会的主要职责包括五个方面：一是落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署；二是审议金融业改革发展重大规划；三是统筹金融改革发展

31、与监管，协调货币政策与金融监管相关事项，统筹协调金融监管重大事项，协调金融政策与相关财政政策、产业政策等；四是分析研判国际国内金融形势，做好国际金融风险应对，研究系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策；五是指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责等。证券市场监管的意义是()。、保障广大投资者合法权益的需要、维护市场良好秩序的需要、发展和完善证券市场的需要、保证投资者获取准确和全面的信息A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券市场监管的意义在于：（1）加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要；（2）加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；（3）加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；（4）准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。