2022证劵从业( 旧 )历年真题解析5辑.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )历年真题解析5辑2022证劵从业( 旧 )历年真题解析5辑 第1辑可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。答案：对解析：可转换债券具有下列特征：（1)可转换 债券是一种附有转股权的特殊债券；（2)可转換债 券具有双重选择权的特征。股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资 基金。 （）答案：B解析：错。在实际中，A股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股 票，也可以买卖债券和基金；基金账户也可以来买债券。证券市场具有以下哪些特征()。A:证券市场是风险直接交换的场所B:证券市场是价值直接交换的场所C:证券市场是财产权利直接交换的场所D:证

2、券市场是股票、债券、投资基金等有价证券交易的场所答案：A,B,C解析：证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所，具有以下特征：证券市场是价值直接交换的场所；证券市场是财产权利直接交换的场所；证券市场是风险直接交换的场所。依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（ ）。A.计算并公告基金资产净值 B.召集基金份额持有人大会C.安全保管基金财产 D.编制中期和年度基金报告答案：A,B,D解析：C选项属于基金托管人的职责；A、B、D三项属于基金管理人的职责。上市公司发行新股首先须经中国证监会的初审。 （ ）答案：B解析：【解析丨上市公司的推荐人必须是具有主承销商资格

3、的证券公司。2022证劵从业( 旧 )历年真题解析5辑 第2辑封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离。 ( )答案：A解析：对。封闭式基金的价格受供求关系的影响，并不必然反映单位基金份 额的净资产值。储蓄国债以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制。()答案：对解析：储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制，由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。故题干说法正确。证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()答案：错解析：证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的

4、其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有()。A:证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C:证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一答案：B,D解析：A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。在自营业务操作流

5、程中，应当相互分离的自位包括()。A:投资品种的研究人员与投资组合的制定人员B:资产配置的制定人员与投资组合的制定人员C:投资组合的制定人员与交易指令的执行人员D:投资品种的研究人员与交易指令的执行人员答案：A,C,D解析：在自营业务操作流程中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并自不同人员负责，交易指令执行前虚当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并自专人负责管理。2022证劵从业( 旧 )历年真题解析5辑 第3辑保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份有限公司。答案：错解析：保护基金公司负责保护基金筹集、

6、管理和使用，不以营利为目的的国有独资 公司。行为金融理论认为，投资者行为异常现象是一种普遍现象。()答案：对解析：题干叙述符合行为金融的内容。金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（ )。A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度答案：C解析：。金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当 日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并 应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自 己的交易持仓。下列各项中，属于影响股票投资价值的外部因素的是()。A:公司的股利政策B:行业因

7、素C:股份分割D:公司资产重组答案：B解析：一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。投资收益是指基金经营活动中因买卖()等实现的差价收益。A:股票B:债券C:资产支持证券D:基金答案：A,B,C,D解析：投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益。2022证劵从业( 旧 )历年真题解析5辑 第4辑证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务B:发布研究报告业务与证券自营业务C:证券投资顾问业务与财务顾问业务D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务答案：A,B,C,D解析：A项，从防范利益冲突和内

8、幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务；C项，自于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离；D项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员监用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 （ ）答案：B解析：。一般说

9、来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风 险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。A.罚款 B.利率政策 C.公开市场业务 D.税收政策.答案：B,C,D解析：。证券市场监管的主要手段之一为经济手段，是指通过运用利率 政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。在证券市场中起中介作用的机构主要有()。A:证券登记结算公司B:证券公司C:会计师事务所D:律师事务所答案：A,B,C,D解析：在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要

10、包括：证券登记结算公司、证券投资咨询公司、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等。根据企业板信息披露方面的特殊要求，招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露（）公司缴纳的税额，说明所得税费用（收益）与会计利润的关系。A:最近两年及一期B:最近一期C:最近一年及一期D:最近三年及一期答案：D解析：公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书与第1号准则相比，在财务会计信息、管理层讨论与分析、股利分配政策上作了更改，合并为财务会计信息与管理层分析，新增应按税种分项披露最近3年及1期公司缴纳的税额，说明所得税费用（收益）与会计利润

11、的关系。2022证劵从业( 旧 )历年真题解析5辑 第5辑套期保值与期现套利的区别是()。A:后者与现货没有必然联系，前者与现货有实质性联系B:前者为了获利，后者为了避险C:后者为了获利，前者为了避险D:操作方式及价位观不同答案：A,C,D解析：期现套利与现货没有必然联系，套期保值与现货有实质性联系；套期保值为了规避现货风险，期现套利为了获利。基金运作费用包括管理费、托管费、申购费及赎回费。（）答案：错解析：基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。基金持有人与托管人之间实质上是()之

12、间的关系。A:经营者B:监管者C:委托者D:受托者答案：C,D解析：基金持有人与基金托管人之间是委托与受托的关系，即基金持有人持有基金资产，并将资产委托基金托管人管理，基金托管人是基金名义上的持有人和保管人。在应用KDJ指标时，主要从()方面进行考虑。A:KD指标的背离，B:KD曲线的形态C:KD指标的绝对数字D:J指标的取值大小答案：A,B,C,D解析：KDJ指标是三条曲线，在应用时主要从五个方面进行考虑：KD指标的背离；KD曲线的形态；KD指标的绝对数字；J指标的取值大小；KD指标的交叉。所有绩效衡量指标均是（ ）。A.事前衡量 B.事后衡量C.微观衡量 D.绝对衡量答案：B解析：答案为B。事后衡量是对基金过去表现的衡量。所有绩效衡量指标均是事后衡量。