2022证券从业考试题库精选5卷.docx

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1、2022证券从业考试题库精选5卷2022证券从业考试题库精选5卷 第1卷 金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。 （ ）正确答案： 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（ ）。A口头警示B罚款C约见谈话D限制相关账户的交易正确答案：B 中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升 ( )正确答案：149.B中央银行通过公开市场业务大量出售证券，会使证券供给增加，导致证券价格下降。 关于封闭式基金与开放式基金，下列描述错误的有（ ）A. 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以

2、适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B. 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。C. 开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。D. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。正确答案：C 以个人为发行对象的（ ）有时被称为储蓄债券。 A短期国债 B流通国债 C非流通国债 D中期国债正确答案：C考点：掌握中央政府债券的分类

3、。见教材第三章第二节，P88。 发行人应披露其所处行业的基本情况，包括( )A行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等B行业竞争格局和市场化程度C影响行业发展的有利和不利因素D发行人所处行业的经营模式、行业的周期性正确答案：ABCD74. ABCD发行人应披露其所处行业的基本情况，包括但不限于：行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等；行业竞争格局和市场化程度、行业内的主要企业和主要企业的市场份额、进入本行业的主要障碍、市场供求状况及变动原因、行业利润水平的变动趋势及变动原因等；影响行业发展的有利和不利因素；行业技术水平及技术特点、行业特有的经营模式、行业的周期性、区域

4、性或季节性特征等；发行人所处行业与上、下游行业之间的关联性，上下游行业发展状况对本行业及其发展前景的有利和不利影响；出口业务比例较大的发行人，还应披露产品进口国的有关进口政策、贸易摩擦对产品进口的影响以及进口国同类产品的竞争格局等情况；发行人还应披露其在行业中的竞争地位，包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势，主要竞争对手的简要情况等。 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（ ）个会计年度连续盈利。A2B3C4D5正确答案：B2022证券从业考试题库精选5卷 第2卷 属于寡头垄断型产品的是（ ）。A资本密集型产品B技术密集型产品C少数储量集中的矿产品D轻

5、工业产品正确答案：ABC 当一个公司的产品价格溢价超过了其为追求产品的质量优势而附加的额外成本时，该公司就能获得高于其所属行业平均水平的盈利。 （ ）正确答案： 证券从业资格证考试时间会不会安排在晚上?基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详

6、细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号

7、富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 在( )假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A弱势有效市场B半强

8、势有效市场C一强势有效市场D半弱势有效市场正确答案：A38.A弱势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息，如历史价格走势、成交量等，因此试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益将是徒劳的。 QDII基金可投资于（ ）。 A购买不动产 B购买房地产抵押按揭 C购买实物商品 D投资于银行承兑汇票正确答案：D考点：了解QDII的投资对象。见教材第二章第八节，P49。 上市公司募集的资金的数额和使用应当符合（ ）。A建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定专项账户B募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法俸

9、和行政法规C募集资金数额不少于项目需要量D投资项目实施后，不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性正确答案：BD 在行业成熟期，行业增长速度降到了一个适度水平，整体行业的增长将完全停止，产出下降，不再与国民生产总值同步增长，从而步入衰退期。（ ）正确答案：由于技术创新、产业政策、经济全球化等各种原因，某些行业可能会在进入成熟期之后迎来新的增长。2022证券从业考试题库精选5卷 第3卷 指定收款账户应当是在（ ）备案的客户交易结算资金专用存款账 户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 A中国证券业协会 B中国证券监督管理委员会 c中国证券登记结算有

10、限责任公司 D各登记结算机构正确答案：B掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。 发行阶段的后期工作不包括()A、询价B、股款缴纳C、股份交收及股东登记D、验资及签证点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融

11、街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 公平交易要求（ ）。 A现金流出的现值正好等于现金流入的现值 B现金流出的现值大于现金流入的现值 C该投资行为所产生的现金流的净现值等于0 D该投资行为所产生的现金流的净现值大于0正确答案：AC考点：掌握现金流贴现和净现值的计算。见教材第二章第一节，P28。 一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线（ ）。正确答案： 即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A.资产保管B.资金清算C会计复核D.投资监督正确答案：A答案为

12、A。资产保管即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。 技术分析认为，市场行为最基本的表现是（ ）。A成交价B收盘价C成交量D开盘价E最高价正确答案：AC 下列关于过户费的收取说法错误的是()。A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费C.基金交易目前不收过户费D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5，起点为1元正确答案：D在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的1，起点为1元。对于B股的结算费(过户费)，在上海证券交易所与深圳证券交易所均为0.5。故D选项说法错误。 2022证券从业考

13、试题库精选5卷 第4卷 股票基金所面临的风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及管理动作风险。（ ）正确答案： 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上()。A.存在价值低估的股票B.存在价值高估的股票C.不存在价值低估的股票D.不存在价值高估的股票正确答案：CD 一般而言，除权（息）日的证券买卖，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。（ ）正确答案： 如果没有信息公开制度，证券发行人可能会采用（ ）等方式欺骗投资者，转嫁风险，使得证券市场无法显示证券的真正价值。 A隐瞒技术诀窍 B散布虚假信息 C隐匿真实信息 D滥用信息操纵市场正确答案：BCD 下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。A公司

14、的经营方针和经营范围的重大变化B公司涉及的重大诉讼C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%D公司债务担保的重大变更正确答案：ABCD 下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（ ）。AT日中国结算上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收B结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内C证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户DT日所有证

15、券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理正确答案：C证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照银货对付的原则。 刑法规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。正确答案：2022证券从业考试题库精选5卷 第5卷 沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券。（ ）正确答案： 结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，

16、可分为（ ）。A股权联结型产品B利率联结型产品C汇率联结型产品D商品联结型产品正确答案：ABCD 标准的趋势线必须有（ ）个以上的高点或低点连接而成。A2B3C4D5正确答案：A 第 118 题 向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不应低于5%。（）A正确B错误正确答案：向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不应低于6%。而不是5%。 全国银行间债券回购参与者包括：（ ）。A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C在中国境内具有法人资格的非金融机构D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行正确答案：ABCD 上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和( )A特别结算会员B一般结算会员C普通结算会员D代理结算会员正确答案：B答案为B上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和一般结算会员 公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括（ ）。A新闻媒介B股东C监管机构D基公司经理正确答案：ABC