2022证券从业考试真题及答案7辑.docx

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1、2022证券从业考试真题及答案7辑2022证券从业考试真题及答案7辑 第1辑 债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。 ( )正确答案：债券按券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。 股份有限公司股东的义务主要有( )。（1分）A遵守法律、行政法规和公司章程B除法律、法规规定的情形外，不得退股C公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担赔偿责任D依其所认购的股份和入股方式缴纳股金正确答案：ABD70. ABD除ABD三项外，股份有限公司股东的义务还包括不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用

2、公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 西方投资非常看重（ ）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。 A100天 B150天 C200天 D250天正确答案：C熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法。见教材第六章第三节，P306。 关联交易的价格原则上应不低于市场平均价。 （ ）正确答案： 基础利率、发行人类型、发行人的信用度、期限结构、流动性、税收负担是债券收益率的构成因素。（ ）正确答案：了解影响债券

3、收益率的主要因素。见教材第十四章第一节，P332。 ADR业务中涉及的关键机构包括（ ）。A基础证券的发行公司B存券银行C托管银行D中央存托公司正确答案：BCD答案为BCD。存券银行是ADR的发行人和市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务；托管银行是由存券银行在基础证券发行国家安排的银行；中央存托公司是美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。2022证券从业考试真题及答案7辑 第2辑 规范的股权结构的含义包括( )。A.降低股权集中度，改变一股独大的局面B.普通股股权适度集中发展机构投资者、战略投资者在公司治理中的作用C.股权的普遍流动性D.完善的独立董事制度正确答案：AB

4、C 可转换公司债券在转换前投资者可以不定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。 （ ）正确答案： 在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。（ ）正确答案：在金融期货交易中，双方都必须开立保证金账户，在期权交易中，只有期权出售者需要缴纳保证金。 股份公司应当遵循市场公正、公平、公开的原则，不得与关联单位进行交易。（ ）正确答案：无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格或收费，原则上应不偏离市场独立第三方的标准。所以说，法律并没有完全禁止关联交易。 股指期货期权的标的物是（ ）。 A股票 B股指 C股指期货 D股指期权正确答案：C .证券投资基金的

5、当事人一般是指基金的（ ）。A发起人、管理人和投资人B管理人、托管人和持有人C托管人、发起人和投资人D受益人、管理人和投资人正确答案：B2022证券从业考试真题及答案7辑 第3辑 对基金管理人而言( )营销成功与否关系到企业的生存和发展A封闭式基金B开放式基金C私募基金D公募基金正确答案：B49.B目前基金主要以开放式基金为基础，因此开放式基金营销成功与否关系到企业的生存和发展。 在深圳证券交易所发行可转换公司债券，需要提交的材料包括（ ）。 A中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B募集说明书 C可转换债券发行公告 D发行人的公司章程正确答案：ABC 通过组合投资，能够减少直至消除系统

6、性风险，而只承担非系统性风险。 （ ）正确答案：通过组合投资，能够减少直至消除各股票自身特征所产生的风险(非系统性风险)，而只承担影响所有股票收益率的因素所产生的风险(系统性风险)。 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过l000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过l万手。 （ ）正确答案：根据上海证券交易所交易规则的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过l00万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手。 20

7、22年3月中国证券登记结算有限责任公司成立。 （ ）正确答案： 一般而言，企业的经理人员需要具有如下素质（ ）。A从事管理工作的愿望B专业技术能力C良好的道德品德修养D人际关系协商能力E以上都不对正确答案：ABCD是否有卓越的企业经理人员和经理层，直接决定着企业的经营成果，企业的经理人员需要具有A、B、C、D四种素质。2022证券从业考试真题及答案7辑 第4辑 高增长行业的股票价格一般来说受经济周期的影响较小。 （ ）正确答案：所谓高增长行业，主要是与城市居民消费结构和产业结构升级相关的行业这种行业的股票价格一般来说受经济周期的影响较小 以下属于基金清算工作内容的是( )。A开立投资者基金账户

8、B记录基金资产运作过程C核算当日基金资产净值D填写基金赎回划转指令正确答案：A40.A基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。其中，基金清算工作包括：开立投资者基金账户；确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算；管理基金销售机构的资金交收情况，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算；设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录；复核并监督基金份额清算与资金清算结果。 BCD三项均为基金会计工作的内容。 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，并以赢利为目的的法人。 （

9、）正确答案： 证券服务机构主要包括（ ）。A证券登记结算公司B证券投资咨询公司C会计师事务所D资产评估和证券信用评级机构正确答案：ABCD证券服务机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司：会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。 下面关于清算和交收说法正确的是（ ）。 A清算和交收两个过程统称为结算 B从时间发生及运作次序来看，先交收后清算 C交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付 D通过清算和交收结束整个交易过程正确答案：ACD掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P290。 8公司型基金与契约型基金的主要区别是( )A.上市交易资格不同。公司型基金不可上市交

10、易，契约型基金可上市交易B.法律形式不同。公司型基金是依公司法或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格C.投资者的地位不同。公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权D.赎回特征不同。公司型基金不可自由赎回；契约型基金可以自由赎回正确答案：BC2022证券从业考试真题及答案7辑 第5辑 对履行基金托管职责的监督不包括( )。A在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B

11、在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立C是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系D在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见正确答案：C41.C中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况和基金托管部门内部控制情况两个方面。C项属于中国证监会对基金托管部门内部控制的监督管理。 深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。AR日，10BR+1日，15CR+1日，1ODR+1日，15正确答案：C 证券交易所内

12、的证券交易按（ ）原则竞价成交。 A价格优先 B时间优先 C客户优先 D数量优先正确答案：AB考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P36。 资产组合理论建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售。（ ）正确答案：套利定价模型建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售。 金融期货与期权金融期货的主要种类包括（ ）。A外汇期货B利率期货C股票价格指数期货D期权期货正确答案：ABC “淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。（ ）A正

13、确B错误正确答案：B“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1993年8 月在上海证券交易所最早挂牌上市。2022证券从业考试真题及答案7辑 第6辑 投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节，独立于其他保险产品资金。（ ）正确答案：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P10。 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）正确答案：答案为A。略 证券公司、资产托管机构、

14、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（ ）正确答案： 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。A证券自营业务风险和证券经纪业务风险B基本风险和非基本风险C系统风险和非系统风险D经营管理风险和政策法律风险正确答案：A 外商投资产业指导目录2022年修订内容主要涉及（ ）。A坚持扩大对外开放，促进产业结构升级B节约资源、保护环境，鼓励外商投资发展循环经济、清洁生产、可再生能源和生态环境保护C调整单纯鼓励出口的导向政策D维护国家经济安全正确答案：ABCD 基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人单岗。（ ）A正确B错误正确答案：B基

15、金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。2022证券从业考试真题及答案7辑 第7辑 普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为（ ）名。表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。 A10，5 B7，3 C10，3 D7，5正确答案：D 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书不能作为发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的依据。 （ ）正确答案：律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越高。（ ）正确答案：信用级别低的债券，市场价格变动的可能性大，投资者要求有高的收益率，使得债券的内在价值下降 上市公司增发申请文件中，（ ）应在指定报刊披露。A法律意见书B发行公告C招股说明书D主承销商的推荐函正确答案：BC 通过基金超市买卖基金比通过银行柜台、独立的投资顾问等承担的费用要低得多。（ ）正确答案：了解基金的销售渠道与促销手段。见教材第六章第三节，P138。 为了保证证券交易的（ ），证券交易所制定了交易原则和交易规则。 A公开 B充分 C公平 D公正正确答案：ACD