2022证券从业考试试题题库8辑.docx

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1、2022证券从业考试试题题库8辑2022证券从业考试试题题库8辑 第1辑 既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（ ）。A破产成本模型B代理成本C米勒模型DMM公司税模型正确答案：A 基金管理人运用基金买卖股票按照1的税率征收印花税。（ ）正确答案： 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D客户信用交易担保资金账户正确答案：B客户信用交易担保证券账户，用于记录客P委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的

2、证券。故B选项正确。 证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券基金的发展有重要示范性影响的国家是（ ）。A日本B中国C美国D欧洲正确答案：CC目前，美国的证券投资基金资产总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。 基本分析的重点是（ ）。A宏观经济分析B公司分析C区域分析D行业分析正确答案：B 证券从业资格考试复习只看习题可以吗？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密

3、押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 证券投资基金的产品管理包括( )。A产品的设计开发B.基金品牌管理C基金产品线的延伸D.基金售后服务正确答案：ABC答案为ABC.、基金的产品管理包括产品的设计开发、基金品牌管理、基金产品线的延伸等。2022证券从业考试试题题库8辑 第2辑 企业法人终止的原因包括（ ）。A依法被撤销B解散C依法宣告破产D企业现金流枯竭正确答案：ABC 深

4、圳证券交易所则规定，每个交易日( )，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A、 9:15至9:30B、 9:30至11:30C、 9:25至9:30D、 9:20至9:25正确答案：C 固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。 （ ）正确答案： 上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。A证券发行保荐书B保荐人尽职调查报告C法律意见书D律师工作报告正确答案：AB 我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收人分配方式。（ ）正确答案：我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收入分配方式。 基金产品设计的起点在于（ ）。A确定目标

5、客户B确定基金风格C选择适当的产品组合D考虑相关法律法规的约束正确答案：A确定具体的目标客户是基金产品设计的起点，从根本上决定着基金产品的内部结构。 董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容。（ ）正确答案：2022证券从业考试试题题库8辑 第3辑 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。（ ）正确答案：集合资产管理计划托管的规定。 第 100 题 公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。A资产评估报告B盈利预测审核报告C审计报告D资信评级报告正确答案：ABCD本题考查新股发

6、行申请文件编制和申报的基本原则。 储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于（ ）。A发行对象不同B发行利率确定机制不同C到期兑付方式不同D到期前变现收益预知程度不同正确答案：ABCD08版证券基础知识第三章第二节关于“储蓄国债与记帐式国债的不同之处”：一、发行对象不同；二、发行利率确定机制不同；三、流通或变现方式不同；四、到期前变现收益预知程度不同。（见72页） 证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A证券公司本公司B资产托管机构C与证券公司本公司有关联方关系的公司D与资产托管机构有关联方关系的公

7、司正确答案：ABCD证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构、与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。本题正确答案为ABCD。 股市每日的开盘价是由证券交易所决定的，收盘价是由集合竞价决定的。 （ ）正确答案：股市每日的开盘价是由集合竞价决定的，收盘价是由最后时间的成交价决定的，证券交易所不能决定证券的价格。 封闭式基金的交易价格主要受到（ ）的影响。A基金资产净值B市场供求关系C宏观经济状况D证券市场状况E行业状况正确答案：ABCD 学术界一般依证券市场价格对“可知”资料的反映程度，将证券市场区

8、分为三种类型，即（ ）。A弱式有效市场B半弱式有效市场C半强式有效市场 o*D强式有效市场正确答案：ACD2022证券从业考试试题题库8辑 第4辑 基金管理人公告基金经理的变更是（ ）。A定期公告B中期公告C临时公告D季度公告正确答案：C基金管理人通过临时公告公告基金经理的变更。 关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是( )A净资产不低于2亿元人民币B在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产C管理证券投资基金5年以上D最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改正确答案：C27.C基金管理公司申请开展特定客户资产管

9、理业务需具备下列基本条件：净资产不低于2亿元人民币；在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。 根据相关法律规定，保荐机构应当对上市公司（ ）管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。 A募集资金 B发行债券 C发行股票 D内部筹资正确答案：A募集资金管理情况是持续督导的一个重要内容，以上海证券交易所为例，上海证券交易所上市公司募集资金管理规定明确，保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募

10、集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 实行企业化经营，国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社团，具备企业法人条件的，应先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。（ ）正确答案： 远期利率协议也是一种远期合约，买卖双方商定将来一定时间段的协议利率，并固定利率，在将来的某清算日按规定的本金数额，由一方向另一方支付当初的协议利率和固定利率之间差额利息的贴现金额。 （ ）正确答案： 简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发

11、行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（ ）正确答案：掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P237。 根据我国政府对wr0的承诺，加入后3年内，我国证券允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过l/2。 （ ）正确答案：2022证券从业考试试题题库8辑 第5辑 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )A5%B7%C10%D12%正确答案：A49.A根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。 公司的存货周转率是（）A.8.11B.11

12、.88C.11.24D.22.22正确答案：B 在（）中，已经公布的基本面信息无助于分析师挑选价格被高估或低估的证券，基于公开资料的基础分析毫无用处。A弱式有效市场B强式有效市场C半强式有效市场D半弱式有效市场C半强式有效市场在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分

13、享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2

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15、率曲线意味着预期未来的短期利率会（ ）。A上升B不变C下降D以上皆不正确正确答案：B 或有负债是指公司有可能发生的债务，按照我国相关会计处理的规定，为公允地反映企业的财务状况，或有负债必须在报表中予以反映，如果预计很可能发生损失并且金额能够可靠计量，还必须在会计报表附注予以披露。（ ）正确答案：只有预计很可能发生损失并且金额能够可靠地计量的或有负债，才可在报表中予以反映，否则只需作为报表附注予以披露。 系列基金中的子基金都具有独立法人地位。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B系列基金中的子基金不具有独立法人地位。2022证券从业考试试题题库8辑 第6辑 按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（

16、付）金额，可能涉及（ ）项目。A派息款B交易经手费C印花税D配股扣款正确答案：ABCD 经纪业务的主要环节包括( ).A证券账户管理B资金账户管理C证券委托买卖D.清算交割正确答案：ABCDABCD四个选项都是正确的。 我国目前沪、深证券交易所的证券交易交收方式有( )（1分）AT+0BT+1CT+2DT+3正确答案：BD118. BD我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+l与T+3。T+l滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等；T+3滚动交收适用于B股（人民币特种股票）。 特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险，因此当一项资产只是资产组合中的一部分时，特雷诺指数就

17、可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。 ( )正确答案：131.A特雷诺指数衡量的是系统风险，因此可以作为衡量单个资产的表现。 下列说法正确的是( )A上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度正确答案：D42.D上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市

18、场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度。 证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题A公平B公正C诚实信用D公开正确答案：C9C诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权力。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。 假设T日为股权登记E1，则上市公司配股的信息披露顺序中，T-1日为刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。（ ）正确答案：假设T日为股权登记日，则上市公司配股的信息披露顺序中，T-2日为刊登

19、配股说明书、发行公告及网上路演公告。2022证券从业考试试题题库8辑 第7辑 指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务的是？A证券经纪业务B证券法律业务C证券合同业务D证券发行业务以下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义有解答可以下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的综合试题答案解析解答 根据规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。 （ ）A正确B错误正确答案：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告。 集合资产管理计划展期、解散或终

20、止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。 （ ）正确答案： 第 9 题 初步询价开始Et前（）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。A2B5C7D10正确答案：A初步询价开始日前2个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。 按证券的（ ）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A经济性质B募捐方式C交易场所D交易性质正确答案：A 在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。（ ）正确答案：B考点：掌握信息披露的制度规定、方式、原则和事务管

21、理的基本要求。见教材第六章第一节，P193。 （ ）投资理念的前提是证券的市场价值是潜在、客观的。他所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。A价值发现型B价值培养型C价值增长型D价值预测型正确答案：A2022证券从业考试试题题库8辑 第8辑 出现（ ）情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。A因不可抗力无法进行申购、赎回B因意外事故无法进行申购、赎回C因技术故障无法进行申购、赎回D基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回正确答案：ABCD出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基

22、金份额的申购、赎回申报：(1)因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况)；(2)基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回；(3)交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为ABCD。 持续督导期间，保荐机构被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（ ）内另行聘请保荐机构。 A1个月 B2个月 C3个月 D4个月正确答案：A考点：掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，P182。 中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司于规定的债权登记日，对当期国债进行总债权登记

23、和分账户债权托管。（ ）正确答案：A考点：熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。见教材第九章第一节，P285。 目前，我国基金大部分按照（ ）的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5%正确答案：B 金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。 （ ）正确答案： 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A5000万元 B1亿元 C5亿元 D1000万元正确答案：B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元，经营上述业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 技术分析中的葛兰威尔法则是MA指标的应用法则。 （ ）正确答案：