2022证劵从业( 新 )考试答案9篇.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试答案9篇2022证劵从业( 新 )考试答案9篇 第1篇证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务答案：C解析：本题考查财务顾问的业务资格。选项A、B的时间都应该是最近24个月内。下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。竞争性招标确定的票面利率保

2、留两位小数一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数竞争性招标时间为招标日上午10:35至11:35A.B.C.D.答案：D解析：见财政部关于印发2022年记账式国债招标发行规则，全部说法正确，故全选。下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。A:首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B:主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度C:首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D:创业板上市公司

3、发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度答案：D解析：保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据证券发行上市保荐业务管理办法第36条的规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度；首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。证券投资顾问

4、变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。1988年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。 A、发行时间和发行范围B、发行规模和发行方式C、发行规模和发行企业数量D、发行时间和发行方式答案：C解析：1998年之前,我国

5、股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。#证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。?A：董事会B：总经理办公会C：股东大会红D：监事会答案：A解析：2022证劵从业( 新 )考试答案9篇 第2篇目前我国发行的普通国债有（ ）。记账式国债储蓄国债（凭证式）储蓄国债（电子式）附息式国债A.B.C.D.答案：B解析：目前我国发行的普通国债有记账式国债、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）。经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（ ）。.为单一客户办理非定向资产管理.为多个客户办理集合资产管理.为单一客户办理定向资产管理.为客

6、户办理特定目的的专项资产管理A：.B：.C：.D：.答案：B解析：经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务包括：为多个客户办理集合资产管理、为单一客户办理定向资产管理、为客户办理特定目的的专项资产管理。融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（ ）。A.境内资产证券化B.信贷资产证券化C.未来收益证券化D.债券组合证券化答案：A解析：融资方通过境内SPV在境内市场融资称为境内资产证券化。证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。转融资余额转融券余额转融通成交数据转融通费率A.B.C.D.答案：D解析：证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据

7、及转融通费率。以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易大量或者频繁进行高买低卖交易进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报A.B.C.D.答案：C解析：上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。A: 以净资本为基准B: 以扶优限劣为核心C: 以提高风险管理能力为目的D: 以市场准入和监管措施为依据答案：A解析：作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制

8、度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。2022证劵从业( 新 )考试答案9篇 第3篇封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。A: 60%B: 70%C: 80%D: 90%答案：D解析：根据证券投资基金动作管理办法的规定封闭式基金的利润(收益)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润(收益)分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。个人投资者投资行为的特点不包括（ ）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性答案：B解析：个人投资者的投资行为具有随意性、分散性和短期性，专业知识相对匮乏。下列属于证券业

9、从业人员申请执业证书条件的是（ ）。已被机构聘用最近3年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德A.B.C.D.答案：C解析：根据证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用；（2）最近3年未受过刑事处罚；（3）不存在证券法第一百二十六条规定的情形；（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（5）品行端正，具有良好的职业道德；下面属于风险管理的方法是（ ）。风险预防风险规避风险分散风险补偿A.B.C.D.答案：D解析：风险管理的主要方法包括风险预防、风险规避、

10、风险分散、风险对冲、风险转移和风险补偿。（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额答案：A解析：基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A.3万元以上30万元以下B.10

11、万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下答案：A解析：本题考查证券法。根据证券法第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。2022证劵从业( 新 )考试答案9篇 第4篇下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（ ）。A

12、.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品答案：C解析：因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时，为维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告。下列融资保证金比例的公式正确的是( )。A: 融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%B: 融资保证金比例

13、=保证金(融券买入证券数量买入价格)100%C: 融资保证金比例=保证金(融券买入证券数量卖出价格)100%D: 融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量卖出价格)100%答案：A解析：融资保证金比例=保证金(融资买入证券数量买入价格)100%。#（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A股B股权证证券投资基金A.B.C.D.答案：A解析：根据关于调整证券交易佣金收取标准的通知，其第一条明确规定了我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结

14、算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度答案：A解析：在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。证券投资基金收入的构成包括（）。利息收入营业收入变现收入投资收益A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产定向资产管理只能接受货币资金形式的资产集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券定向资产管理

15、客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券A 、B 、C 、D 、答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。2022证劵从业( 新 )考试答案9篇 第5篇信用传导机制涉及的变量不包括（ ）。A.股价B.净值C.贷款D.汇率答案：D解析：汇率属于汇率传导机制的变量。如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B

16、.5%C.7%D.10%答案：B解析：金融资产的计量原则。中国证券登记结算有限责任公司具体负责().证券账户的设立.结算账户的设立.证券的存管和过户.证券交易所上市证券交易的清算和交收A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券登记结算机构应履行下列职能： 1证券账户、结算账户的设立；2证券的存管和过户；3证券持有人名册登记；4证券交易所上市证券交易的清算和交收；5受发行人的委托派发证券权益；6办理与上述业务有关的查询；7国务院证券监督管理机构批准的其他业务。不参与基金会计核算的基金费用有()、管理费、托管费、申购费、认购费A.、B.、C.、D.、答案：C解析：在基金运作过程中涉及的费用可以分为

17、两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费(认购费)、赎回费及基金转换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担。 上述两大类费用的性质是不同的。第一类费用并不参与基金的会计核算，而第二类费用则需要直接从基金资产中列支，其种类及计提标准需在基金合同及基金招募说明书中明确规定。根据我国证券交易所管理办法的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构?A：会员大会B：理事会C：董事会D：总经理答案：A解析：会员大会是证券交易所的最高权力机构。下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。已

18、被机构聘用最近3年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、答案：D解析：取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。、四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。2022证劵从业( 新 )考试答案9篇 第6篇下列属于期货交易所职责的有( )。提供交易的场所设计合约，安排合约上市为期货交易提供集中履约担保间接参与期货交易A: . . . B: . . C: . . D: . . 答案：A解析：根据期货交易管理条例第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项

19、规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。要约收购的期限不得少于（ ）日。A.7B.10C.15D.30答案：D解析：要约收购的期限不得少于30日，并不得超过60日。（ ）依法对公司债券的公开发行、非

20、公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：C解析：中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈答案：C解析：沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业

21、板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股（非创业板股票）中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。#设立股份有限公司必须具备的条件有( )。发起人符合法定人数符合最低注册资本要求建立符合股份有限公司要求的组织机构有公司住所A: . . . B: . . C: . . D: . . 答案：C解析：根据公司法第76条的规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：发起人符合法定人数；有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；股份发行、筹办事项符合法律规定；发起人制订公司章程采用募集方式设立的经创立大会通过；有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织

22、机构；有公司住所。合伙企业与公司的区别主要有（ ）。法律地位不同财产独立性不同承担的责任不同公司有经营场所，合伙企业没有经营场所A.、B.、C.、D.、答案：A解析：合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照合伙企业法订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，并对合伙企业债务承担责任的经营性组织。合伙企业与公司的区别主要有：一是法律地位不同。二是财产独立性不同。三是承担的责任不同。2022证劵从业( 新 )考试答案9篇 第7篇证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。停止批准新业务

23、停止批准增设、收购营业性分支机构限制分配红利限制转让财产或在财产上设定其他权利限制债务担保限制股权结构的重大变化A.B.C.D.答案：A解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：(1)停止批准新业务；(2)停止批准增设、收购营业性分支机构；(3)限制分配红利；(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。独立衍生工具的特征包括（）。.与对市场情况变化有类似反

24、应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资.在未来某一日期结算A:、B:、. C:、. D:、.答案：C解析：独立衍生工具具有下列特征：（1）其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同任一方不存在特定关系。（2）不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型

25、合同相比，要求很少的初始净投资。（3）在未来某一日期结算。依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%答案：B解析：集合票据相关规则，选B。可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高不超过（ ）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%答案：C解析：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65

26、%。违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。未直接参与信息披露违法行为配合证券监管机构调查且有立功表现受他人胁迫参与信息披露违法行为主动上交个人财产A.B.C.D.答案：B解析：根据第二十条规定，认定从轻或者减轻处罚考虑的情形如下：（1）未直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为。（6）其他需要考虑的情形。证券投资基金是一种集

27、合投资方式，它与股票、债券的区别在于（ ）。反映的经济关系不同筹集资金的投向不同收益风险水平不同发行方式不同A.B.C.D.答案：A解析：证券投资基金与股票、债券的区别，它与股票、债券的区别在于反映的经济关系不同筹集资金的投向不同收益风险水平不同。2022证劵从业( 新 )考试答案9篇 第8篇下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（ ）。储蓄银行开发银行中央银行商业银行A.B.C.D.答案：B解析：中央银行是国家金融机构，控制金融体系的关键方面。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法

28、所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下答案：B解析：证券投资基金法第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。下列说法中，正确的是（ ）。A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现

29、在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程答案：C解析：按照证券法证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规定的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营

30、销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。(2022年)下列说法中,正确的是（）。.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅A.、B.、C.、D.、答案：C解析：（5）资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定： 按照

31、规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告； 在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告； 应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布 信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况答案：C解析：对于选项A、B、D，对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，交易所可以

32、采取强行平仓措施。名下金融资产不低于人民币（ ）的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.2000万元B.1000万元C.500万元D.300万元答案：D解析：名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者，为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。2022证劵从业( 新 )考试答案9篇 第9篇公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。A.5以上10以下B.5以上15以下C.10以上15以下D.15以上20以下答案：B解析：本题考查公司虚假出资的法律责任。根据公司法规定，公司的发起人、

33、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5以上15以下的罚款。下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途答案：B解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态；（3）违反证券法规定，改变公开发

34、行的公司债券所募资金的用途。公司公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%，因此选项B正确。以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际直接投资D.国际间接投资答案：C解析：国际资金流动方式，主要包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序是（ ）：申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会证券业协会对

35、机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕A.B.C.D.答案：A解析：根据证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序是： （1）申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；（2）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会；（3）证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。资产管理计划份

36、额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（ ）人。A.50B.100C.200D.300答案：C解析：资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过200人。按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持答案：B解析：中国证监会相关派出机构可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果。