2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第1篇投资者申购、赎回ETF基金份额时现金差额的数值可以为正、为负或为零。（）答案：对解析：申购、赎回ETF基金份额时现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金；如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。证券只能登记在证券持有人本人名下。()答案：错解析：根据规定，证券应当

2、登记在证券持有人本人名下；但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行的交收为()。A:定期交收B:特约日交收C:滚动交收D:会计日交收答案：D解析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收与会计日交收。会计日交收是指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期交收。相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析，其任务就是对指标变量之间是否存 在必然的联系、联系的形式、变动的方向做出符合实际的判断，并测定他们联系的密切程度， 检验其有效性。 （ ）答案：对解析：相关分析的目的就是指出，测定并检验指标变量之间的联系。经纪业务对象具

3、有价格变动性的特点。答案：对解析：同一证券在不同时点上会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象具有价格变动性的特点。( )是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括持续有效 地贯彻营销计划活动。 A.市场营销分析 B.市场营销计划C.市场营销实施 D.市场营销控制答案：C解析：答案为C。基金市场营销的内容主要包括目标市场与客户的确定、营销环 境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理四个方面。其中，市场营销实施是指为实现 战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括持续有效地贯彻营销计划活动。进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长。

4、（）答案：对解析：机构投资者主要包括开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。关于基差对套期保值效果的影响，下列说法不正确的是()。A:套期保值的盈亏取决于基差的变动B:如果保持不变，则套期保值目标无法实现C:当基差变小，套期保值可以赚钱D:基差走弱，有利于买进套期保值者答案：B解析：基差指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。如果采用买进套期保值策略，总盈亏=零时的基差-t时的基差。由此可

5、以看出，如果基差保持不变，则现货盈亏正好与期货市场盈亏相互抵消，总盈亏为零，套期保值目标实现，B项说法错误。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第2篇从中短期来看，决定证券市场交易价格的主要因素是()。A:内在价值B:供求关系C:企业的税后利润D:国家总的经济环境答案：B解析：从长期来看，证券的市场交易价格由其内在价值决定，但就中短期的价格分析而言，证券的市场交易价格由供求关系决定。根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合的条件包括()。A:基金运营业绩良好B:基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C:基金份额持有人大会决议通过D:

6、基金托管人同意答案：A,B,C解析：证券投资基金法第六十六条规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件，并经国务院证券监督管理机构核准：基金运营业绩良好。基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。基金份额持有人大会决议通过。本法规定的其他条件。已知某公司某年的财务数据如下：应收账款500000元，流动资产860000元，固定资产2180000元，存货300000元，短期借款460000元，流动负债660000元，根据以上数据可以计算出()。A:速动比率为0.85B:流动比率为1.30C:存货周转率为4.42次D:应收账款周转率为5.26次答案：A,B解析：

7、速动比率=（流动资产-存货）/流动负债=（860000-300000）/660000=0.85；流动比率=流动资产/流动负债=860000/660000=1.30；存货周转率=营业成本/平均存货，应收账款周转率=营业收入/平均应收账款，但题目中没有给出营业成本及营业收入金额，因此无法计算存货周转率及应收账款周转率指标。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于()人民币。A:4000万元B:5000万元C:3000万元D:2000万元答案：B解析：根据2022年1月1日开始施行的基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户

8、办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。多个特定客户资产管理计划可以在每年6月份的最后一个交易日和12月份的最后一个交易日各开放一次计划份额的参与和退出。答案：错解析：开展特定客户资产管理业务应符合以下规范：资产管理合同存续期间，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外；多个客户资产管理计划的资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日

9、基金资产净值的10%。()答案：错解析：基金参与股指期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外，应当遵守的要求之一是，基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%。某投资者持有股票组合的价值为160万美元，他想对组合中的40%的头寸建立一个避险仓位，因此卖空3份6个月期的SP股票指数期货（当时指数为400点，1点500美元），那么，对于该投资者而言，其套期保值比率为()。A:1.067B:2.667C:0.938D:0.375答案：C解析：套期保值比率=期货合约的总值/现货总价值=400*500*3/（1600000*40%）0.

10、938。下列指标中，其优点是除掉了移动平均线产生的频繁出现买人与卖出信号，避免一部分假信号的出现，用起来比移动平均线更有把握的是()。A:MAB:MACDC:WR%D:KDJ答案：B解析：MACD的优点是除掉了移动平均线产生的频繁出现买人与卖出信号，避免一部分假信号的出现，用起来比移动平均线更有把握。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第3篇我国商业银行债券不包括（ ）。 A.在全国银行间债券市场发行的金融债券B.商业银行混合资本债券C.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品D.商业银行次级债券答案：C解析：近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有以下 几种：政

11、策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债务、财务公司债券。 其中，商业银行债券主要有商业银行金融债券、商业银行次级债券、混合资本债券三种。我国证券交易所的会员可享受的权利包括()。A:参加会员大会B:按规定退回席位C:对证券交易所事务的提议权和表决权D:对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督答案：A,C,D解析：除ACD三项外，我国证券交易所会员的权利还包括：有选举权和被选举权；按规定转让交易席位；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务。B项中席位只可以按规定转让，不允许退回。投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分，其中具有确定性的组成成分是

12、（ ）。A.时间成分引起的收益率变化 B.资本增值或损失C.票息再投资收益 D.票息因素引起的收益率变化答案：A,D解析：投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分，它们所具有的风险是不同的-其中两种是确定性的，另两种是不确定性的。两种确定性的组成成分是源于时间成分和票息因素所引起的收益率变化；两种不确定性的组成成分是由于到期收益率变化所带来的资本增值或损失（收益成分）和票息的再投资收益。根据证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。 ( )答案：A解析：A。证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股

13、份有限公司股份报价转让试点办法第二十八条规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。股票网上发行方式的基本类型有()。A:网上累计投标询价发行B:网上定价市值配售C:网上竞价发行D:网上定价发行答案：C,D解析：股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，有网上定价发行和网上竞价发行。在我国，绝大多数股票采用了网上定价发行。此外，在网上定价发行中，具体形式有多种，如过去曾采用过的网上累计投标询价发行和网上定价市值配售等发行方式。下列不属于我国政府主要实施的促进就业的产业政策的有()。A:支持战略性产业和新兴产业群的发展，培育新的经济增长点B:把培育绿色产业作为我国推动产业转型升级的重大契机C:

14、适应工业化、城市化要求，加快工业结构的升级转换D:强化科技创新，加快现代服务业尤其是建设性服务业的发展答案：D解析：为落实使服务业发展成为国民经济主导产业的战略部署，国务院发布了关于加快发展服务业的若干意见，组织制定了落实措施，明确了支持服务业关键领域、薄弱环节和新兴行业发展的配套政策。充分发挥国家服务业发展资金的引导作用，带动社会资金加大对服务业的投入。强化制度创新，加快现代服务业尤其是生产性服务业的发展。期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金 或基础金融工具。 （ ）答案：错解析：金融期货实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所 (或期货清算公司）

15、为交易对手，基本不用担心交易违约。根据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备（ )。 A.基金运营业绩良好 B.基金份额持有人大会决议通过C.经国务院证券监督管理机构核准 D.基金管理人、托管人核准答案：A,B,C解析：。本题是对封闭式基金的扩募或延长合同条件的考查。证券投 资基金法第六十六条对此进行了详细的规定。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第4篇股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例均发生了变化。（）答案：错解析：股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额没有影响，对得到股票股息的股东在公司中所占权益的份额也不会产生影响，仅仅是股东持有

16、的股票数比原来多了金融衍生工具按交易场所可以分为（ ）。 A.交易所交易的衍生工具 B.OTC交易的衍生工具C.独立衍生工具 D.嵌入式衍生工具答案：A,B解析：金融衍生工具按交易场所可以分为两类：交易所交易的衍生工具和场外交易市场（简称OTC)交易的衍生工具。深证成分股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成分股。()答案：错解析：深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。回售条款

17、应当就可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换证券持有人每年可以行使一次回售权。( )答案：对解析：回售条款应当就可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换证券持有人每年可以行使一次回售权。行业经济活动是()的主要对象之一。A:微观经济分析B:中观经济分析C:宏观经济分析D:技术分析答案：B解析：行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一。股份有限公司分立一般需要经过（ ）程序。A.董事会拟订分立方案B.股东大会依照章程的规定作出决议并公告C.各方

18、当事人签订分立合同D.处理债权、债务等各项分立事宜并办理解散登记或者变更登记答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。股份有限公司的分立一般需要经过以下程序：（1）董事会拟订分立方案；（2）股东大会依照章程的规定作出决议并公告；（3）各方当事人签订分立合同；（4）处理债权、债务等各项分立事宜；（5）办理解散登记或者变更登记。套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同答案：C解析

19、：答案为C。套期保值的基本做法：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对沖，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的。不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。()答案：错解析：不采取公示制度，只向少数特定的投资者发行的证券是私募证券，而不是非上市证券。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第5篇下列说法中错误的有（ ）。A.证券和资金结算实行分级结算原则B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收C.结算参与人负责证券

20、登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑答案：B,C解析：结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收；证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。下列关于关联交易对公司业绩和经营的影响，说法正确的是()。A:从理论上说，关联交易的主要作用是降低交易成本B:在实际操作中，关联交易往往使中小投资者获益C:如果上市公司重组目的是为了短期业绩的改观，则企业经营现状的改变将是非质变性的D:带有关联交易性质的资产重组。其公司股票的投资具有较大的不确定性答案：A,C,D解析：与市场竞争、公开竞价的方式不同，关联交易价格可由关联双

21、方协商决定，特别是我国评估和审计等中介机构尚不健全的情况下，关联交易就容易成为企业调节利润、避税和一些部门及个人获利的途径，往往使中小投资者利益受损，B项说法错误。在股指期货与股票现货的套期保值中，为了实现完全对冲，期货合约的总值应为（）A:*现货总价值B:*现货总价值C:*现货总价值D:*现货总价值答案：A解析：套期保值要求无论是开始还是结束时在现货和期货市场上都应该进行数量相等的反向头寸，即在一个市场进行一定数量多头操作的同时要在另一个市场建立同等数量的空头否则，多空数量的不相配就会使头寸裸露（即出现净多头或净空头的现象）面目较大的风险。即要求：期货合约的总值=现货总价值*喇叭形是一种重要

22、的反转形态。它大多出现在顶部，是一种较可靠的看跌形态。()答案：对解析：如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率为8%，则 应急免疫的触发点为（)。A.16万元 B. 100万元C.171.47 万元 D.233.28 万元答案：C解析：。本题是对积极的债券组合管理策略中应急免疫和骑乘收益率曲线 的考查。应急免疫是一种债券组合投资策略，该策略的触发点是使投资者停止采取积极 的投资策略转而采用利率免疫策略的投资组合的价值，以保证期末获得最低价值。应急 免疫的触发点= 200(1 + 8%)2171.47(万元）。记名证券的存管和过户是我国证券登记结算公司业务范围和职能之一

23、。 （ ）答案：对解析：证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理； 证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管 理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨 询和培训服务；中国证监会批准的其他业务。影响投资者风险承受能力和收益需求的因素通常包括()A:资产负债状况B:投资周期C:投资者的风险偏好D:投资者的年龄答案：A,B,C,D解析：影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括投资者的年龄或投资周期、资产负债状况、财务变动状况与趋势、财富净值和风险偏好等因素。根据证券公司融资融券业务试点管理办法，客户

24、在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。A:1年B:半年C:2年D:3个月答案：B解析：根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：未按照要求提供有关情况；在证券公司从事证券交易不足半年；交易结算资金未纳入第三方存管；证券投资经验不足；缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；证券公司的股东、关联人。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第6篇当两种债券之间存在一定的收益差额，而且该差额有可能发生变化，那么资产管理者就有可能卖出一种债券的同时买进另一种债券，以期获取较高的持有期收益，这种策略称为()。A:替代掉换B:市场内部

25、价差掉换C:利率预期掉换D:纯收益率掉换答案：B解析：本题考查市场内部价差掉换的含义。市场内部价差掉换是债券掉换的一种方式，核心就是替换两种收益率不同的债券，从而选择有利的市场时机。客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。 ( )答案：A解析：A。客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。客 户沟通的过程中，营销人员是一个信息的发送者，他通过传播媒介将相关信息传给客户。 沟通过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通。全国银行间债券市场债券回购的交收方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定

26、账户的交收方式。 （）答案：对解析：全国银行间债券市场债券回购的交收方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式；见款付券指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。某公司上年年末支付每股股息1元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速度增长，必要收益率为9%，则该公司股票的价值为()元。A:11.11B:20C:20.8D:25答案：C解析：从题干中可以看出，这是股票的不变增长模型的计算。不变增长模型公式可以表示为：V=D0(1+g)/(k-g)。式中：V股票的内在价值；D0上年年末支

27、付的每股股息；g股票不变年增长率；k必要收益率。代入本题数据，V=1*(1+4%)/（9%-4%）=20.8(元)。下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有()。A:T+1日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据B:每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据C:交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司D:结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金答案：A,C,D解析：B项，每月的第一个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据。下列说法中正确的是（ ）。A.证券的挂牌，证券交易所要予以公告B

28、.证券的摘牌，证券交易所不需要予以公告C.证券的停牌，证券交易所要予以公告D.证券的复牌，证券交易所要予以公告答案：A,C,D解析：证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。另外，根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行 停牌。证交所根据政府部门的授权和有关规定，对上市公司实施一线监管。 （ ）答案：错解析：证券交易所根据中国证监会的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革 工作实施一线监管，协调、指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相 关手续。或有损失主要有两类：一是对会计报表有直接影响，并需要调整的事项；二是对会 计报表没有直接影响，但应予以关

29、注、反映的事项。 （ )答案：B解析：。期后事项主要有两类：一是对会计报表有直接影响，并需要调整的 事项；二是对会计报表没有直接影响，但应予以关注、反映的事项。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第7篇目前，下列不属于社会融资总量概念范畴的是（）。A:委托贷款B:非金融企业股票C:银行承兑汇票D:私募股权基金答案：D解析：社会融资总量主要包括如下几个方面：一是，金融机构通过资金运用对实体经济提供的全部资金支持，即金融机构资产的综合运用，主要包括人民币各项贷款、外币贷款、信托贷款、委托贷款、金融机构持有的企业债券、非金融企业股票、保险公司赔偿和投资性房地产等；二是，实体经济利用规范的金

30、融工具，在正规金融市场、通过金融机构服务获得的直接融资，主要包括银行承兑汇票、非金融企业股票筹资及企业债的净发行等；三是，其他融资，主要包括小额贷款公司贷款、贷款公司贷款、产业投资基金等，私募股权基金、对冲基金等形式在条件成熟时也可被计入。故，答案是D。证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。()答案：对解析：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。对于看跌期权来说，市场价格高于协定价格的期权为实值期权。 （ ）答案：错解析：对于看涨期权，市场价格高于协定价格的是实值期权；对于看跌 期权来说，市场价格低于协定价格的是实值期权。

31、上市公司收购活动中，如无相反证据，（），与投资者互为一致行动人。A:投资者的高级管理人员的父母，持有同一上市公司股份时B:银行以外的其他法人、其他组织和自然人，为投资者取得相关股份提供融资时C:投资者聘请的财务顾问D:投资者的董事，持有同一上市公司股份时答案：A,B,D解析：在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排；在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份；持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、

32、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的，或者与其或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份；上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份；投资者之间具有其他关联关系。证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A:5000元以上3万元以下B:5000元以上5万元以下C:1万元以

33、上10万元以下D:5万元以上20万元以下答案：C解析：证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照中华人民共和国证券法第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。关于股票的票面价值，下列说法正确的是（ )。 A.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金 D.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资

34、产逐渐背离，但 其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系答案：A,C解析：。股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额，股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义，所以B选项错误。随着时间的推移，公司的净 资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然的 联系，所以D选项错误。根据中国人民银行发布的短期融资券管理办法，企业短期融资券是指企业在( )发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。A:银行间债券市场B:上海证券交易所C:深圳证券交易所D:全国债券电子交易系统答案：A解析：企业短期融资券是指企业依照中国人民银行发布的短期融

35、资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。理论上，期货价格有可能高于或等于相应的现货金融工具，不可能低于相应的现货金融工具。()答案：错解析：理论上，期货价格有可能高于、等于或低于相应的现货金融工具。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第8篇敏感性法、波动性法的缺陷有()。A:不能回答有多大的可能性会产生损失B:无法度量不同市场中的总风险C:不能将各个不同市场中的风险加总D:无法利用统计学原理对历史数据进行分析答案：A,B,C解析：敏感性分析是投资项目的经济评价中常用的一种研究不确定性的方法。波动性分析研究市场

36、价格随机变动的情况。A、B、C三项是这两种分析法的缺陷。一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后()个月撤销。A:1B:3C:6D:12答案：B解析：一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月撤销。上市公司通过（ ）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。A.资产负债表，损益表 B.上市公告书C.审计报告 D.定期报告和临时公告答案：D解析：答案为D。上市公司作为经营主体，其经营状况的好坏直接影响投资者对其价值的判断，从而影响其股价水平的高低。一般来说，上市公司通过定期报告和临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息。除一、二级市场区分

37、之外，证券市场的层次性还体现为（）。A:覆盖公司类型B:区域分布C:监管要求的多样性D:上市交易制度答案：A,B,C,D解析：首次公募股票时，招股说明书在“概览”中应简介( )。A:承销费用B:发行人的股东C:发行人的主要财务数据D:募股资金主要用途答案：A,B,C,D解析：发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。其中承销费用在本次发行情况中进行介绍。股份有限公司的“资本三原则”包括()。A:资本确定原则B:资本维持原则C:资本不变原则D:资本增长原则答案：A,B,C解析：股份有限公司“资本三原则

38、”包括：资本确定原则、资本维持原则、资本不变原则。某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股；某日A、B、C的收市价分别为830元/股、7.50元股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（）A:7.46元B:7.21元C:6.95元D:7.49元答案：C解析：加权股价平均数也被称为加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数，为（3000*8.30+5000*7.50+8000*6.10)/(3000+5000+8000)=6.25(元)。证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易

39、结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。A:1%B:5%C:2%D:3%答案：D解析：证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。2022证劵从业( 旧 )历年真题和解答9篇 第9篇()是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。A:资产支持证券B:银行次级债券C:金融债券D:公司债券答案：A解析：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司

40、在最近（ ）个年度内财务会计文件无 虛假记载。A. 1 B. 2C. 3 D. 4答案：C解析：答案为C。证券法第十三条规定，上市公司公开发行新股，必须具备下 列基本条件：(1 )具备健全且运行良好的组织机构；(2 )具有持续盈利能力，财务状况良好； (3)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4).经国务院批准 的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。下列属于公司财务弹性分析的指标的是（ ）。A.主营业务现金比率 B.现金满足投资比率C.现金股利保障倍数 D.全部资产现金回收率答案：B,C解析：BC。财务弹性是指公司适应经济环境变化和利用教资机会的能力。 主要指标有：

41、现金满足投资比率、现金股利保障倍数。()的持有者承受比较多的经营风险。A:政府债券B:高质量的公司债券C:低质量的公司债券D:金融债券答案：C解析：经营风险与公司经营活动引起的收入现金流的不确定性有关=政府债券不存在经营风险；高质量的公司债券的持有者承受有限的经营风险；而低质量债券的持有者则承受比较多的经营风险。第一家证券投资基金诞生于()。A:美国B:英国C:德国D:法国答案：B解析：目前人们更多地倾向于将1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”看做是最早的基金。B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。()答案：错解析：境外上市外资股由H股、N股和S股组成。B股属于境内上市外资股。证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。()答案：错解析：投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。证券公司经营证券经营业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资本管理、其他证券业务之一的，其净资本不得低于人民币()元。A:2千万B:5千万C:1亿D:2亿答案：C解析：证券公司经营证券经营业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资本管理、其他证券业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。