2022证券从业模拟冲刺试题集7卷.docx

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1、2022证券从业模拟冲刺试题集7卷2022证券从业模拟冲刺试题集7卷 第1卷 基金托管人在保管基金资产时，基金托管人可以按照自己的投资思路合理地运用、处分和分配基金资产。此题为判断题(对，错)。正确答案： 下列事项可由股东大会以特别决议通过的有（ ）。A公司增加或者减少注册资本B公司章程的修改C公司的合并、分立和解散D公司年度报告正确答案：ABC 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（ ）。A国家股B国有股C国家法人股D国有法人股正确答案：A 证券从业资格考试过率点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义

2、试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 某投资者的一项投资预计两年后价值100 000元，假设必要收益率是20%，下述哪一数值最接近按复利计算的该投资的现值（ ）A60000元B65000元C70000元D75000元正确答案：C 证券

3、公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ( )正确答案：174.B证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。2022证券从业模拟冲刺试题集7卷 第2卷 下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有( )。（1分）A银行存款账户B结算备付金账户C交易所证券账户D银行间市场债券托管账户正确答

4、案：BC92. BCA项基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；B项结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；C项证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的；D项全国银行间市场债券托管账户是以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别表现在（ ）。A交易场所和交易组织形式不同B交易的监管程度不同C金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同正确答案：ABCD 投资者与证券经纪商

5、之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。 A签署风险揭示书和客户须知 B签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议 C开立资金账户与建立第三方存管关系 D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金正确答案：D证券经纪关系的建立过程包括：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署风险揭示书和客户须知；签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议；开立资金账户与建立第三方存管关系。 股票市场资金量的供给是指（ ）。A一级市场的资金总量B能够进入股市的资金总量C二级市场的资金总量D能够进入股市购买股票的资金总量正确答案：D 技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责

6、任导致的差错。（ ）正确答案： 如股东大会审议的事项涉及（ ），要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A增发新股B发行可转换公司债券C向原有股东配售股份D重大资产重组正确答案：ABCD2022证券从业模拟冲刺试题集7卷 第3卷 海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次( )正确答案：148.A海外的基金多数是每个交易日估值一次，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确。 在债券发行的定

7、价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（ ）正确答案：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。 境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的 （ ）。A外汇经营许可证B证券业从业资格证书C经营外资股业务资格证书D席位证明正确答案：C境内机构是要取得外汇经营许可证 蒙特卡洛模拟法的优点有( )。A可以涵盖非线性资产头寸的价格风险B可以涵盖非线性资产头寸的波动性风险C可以计算信用风险D可以处理时间变异的变量、厚尾和不对称等非正态分布E与真实情况接近，

8、模型风险小正确答案：ABCD79. ABCD蒙特卡洛模拟法的主要优点有：可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险，甚至可以计算信用风险；可处理时间变异的变量，厚尾，不对称等非正态分布和极端状况等特殊情景。 在投资学中，持有期收益率被定义为债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率。 （ ）正确答案： 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。A证券公司与客户必须是“一对一”B具体投资方向应在资产管理合同中约定C投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D必须在单一客户的专用证券账户中经营运作正确答案：ABD2022证券从业模拟冲刺试题集7卷 第4卷 高管人员和基金经理有三代以

9、内亲属在基金监管部门工作的，其中一方应当回避。()正确答案：高管人员和基金经理有直系亲属在基金监管部门工作的，其中的一方应当回避。 投资境外市场可能产生的风险信息包括( )。A.境外市场风险B.利率风险C.政治风险D.信用风险正确答案：ACD 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括 （ ）。A有权拒绝接受不符合规定的委托要求B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C有权按规定收取服务费用D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿正确答案：ACD 托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制

10、度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制落实。（ ）正确答案： 全国银行间债券回购参与者包括（ ）。 A中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行 C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行正确答案：ACD熟悉全国银行问市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。 下列叙述正确的是（ ）。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C对机构投资者买卖基金份

11、额征收印花税D对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税正确答案：A2022证券从业模拟冲刺试题集7卷 第5卷 “一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（ ）正确答案： 证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明 ()此题为判断题(对，错)。正确答案： 根据经验，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/4到3/4的某个位置。（ ）正确答案：根据经验，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/2至3/4的某个位置。 关于金融期权的特征，说法正确的是（ ）。A. 与金融期货相比，金融期权的主

12、要特征在于它仅仅是买卖权利的交换 B. 期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利 C. 在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利 D. 期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。正确答案：ABCD 对基金管理人进行评价应当考虑的内容（ ）。 A基金管理公司的治理结构 B投资管理和研究能力 C股东、高级管理人员、基金经理的稳定性 D以上都正确正确答案：D考点：熟悉

13、我国对证券投资基金评价的相关规定。见教材第七章第五节，P360。 督察长由董事长提名，总经理聘任，并应经全体独立董事同意。 （ ）正确答案：2022证券从业模拟冲刺试题集7卷 第6卷 在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。 （ ）正确答案： 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价。且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000)手(一手为1000元面值)。（ ）正确答案：A。略 下列关于可转换债券，说法正确的是（ ）。A具有股权和债券的双重特点B当公司发售新股时转换价格一般须作调整C转股后，公司每股收益被摊薄D转股后，公司

14、的负债不变E以上都不对正确答案：ABC转股后，公司的负债减少，所以D选项不正确。 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10（ ）正确答案：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。 以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括（ ）。A对市场有效性的制定不同B分析结果不同C分析基础不同D使用的分析工具不同正确答案：ABD以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别，主要包括对市场有效性的制定不同、使用的分

15、析工具不同和分析结果不同。 证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。（ ）正确答案：2022证券从业模拟冲刺试题集7卷 第7卷 下列关于可转换证券价值的说法，正确的是（ ）。A可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值B可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值C可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值D可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分正确答案：BD 关于基金推介材料的免责声明规定，正确的是（ ）。A在登载基金过往业绩时，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩

16、并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金业绩并不构成新基金业绩表现的保证B基金宣传推介材料含有中国证监会核准内容的，应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证C基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，并使投资者在阅读过程中不易忽略，以提醒投资者注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解具体的情况D引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实，尚未发生或者模拟的数据正确答案：ABC 下列类似于完全竞争型市场的行业是( )A初级产品B制成品C石油D自来水公司正确答案：A57.A初级产品类似于完全竞争型市场的行业。 预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。 ( )正确答案： 通常从（ ）等方面来衡量基金产品线的内涵。A产品线的长度B产品线的宽度C产品线的密度D产品线的高度正确答案：AB 债券交易成交确认后，由成交的任意一方一式两份打印出成交通知单，据以办理资金清算和债券结算业务。 （ ）正确答案：债券交易成交确认后，由成交双方根据交易系统的成交回报各自打印成交通知单，并据此办理资金清算和债券结算。