2022证劵从业( 新 )考试真题及详解5节.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试真题及详解5节2022证劵从业( 新 )考试真题及详解5节 第1节下列属于合规风险的是（ ）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易答案：A解析：BCD属于管理风险根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（ ）业务的证券公司。推荐业务经纪业务做市业务全国股份转让系统公司规定的其他业务A.B.C.D.答案：C解析：主办券商从事的业务：推荐业务经纪业务做市业务全国股份转让系统公司规定的

2、其他业务既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（ ）。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司答案：B解析：证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。下列属于经济指标中的同步性指标的包括()。利率水平国内生产总值个人收入企业工资支出A.B.C.D.答案：B解析：考查同步性指标的具体内容。同步性指标例如个人收入、企业工资支出、国内生产总值、社会商品销售额等。个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）中国证监会规定的其他条件具备3年以上

3、保荐相关业务经历最近3年未受到中国证监会的行政处罚未负有数额较大到期未清偿的债务?A：B：C：D：答案：B解析：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机根据证券发行上市保荐业务管理办法，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：1.具备3年以上保荐相关业务经历；2.最近3年内在证券发行上市保荐业务管理办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；4.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；5.未负有数额较大到期未清偿的债务；6.中国证券业协会规定的其他条件。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完

4、整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解5节 第2节根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A.35B.50C.75D.90答案：D解析：根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份

5、数达到该公司发行的股份总数的90以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。证券投资顾问人员管理制度要求证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求保证与服务方式、业务规模相适应业务留痕管理和档案保存要求A.B.C.D.答案：C解析：都属于，应注意第项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融

6、通专用资金账户答案：D解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通证券交收账户。汇率传导机制中涉及的利率指（ ）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率答案：A解析：汇率传导机制中由于引入了汇率，利率指的是实际利率。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益答案：D解析：公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计人当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值

7、时予以确认。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解5节 第3节深证综合指数以( )为样本股。 A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股C、在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D、在深证证券交易所创业板上市的全部股票答案：A解析：深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。伞形基金又被称为（ ）

8、，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.浪合型基金C.结构型基金D.系列基金答案：D解析：伞形基金又被称为系列基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。证券公司借入的次级债务期限在()以上的为长期次级债务。A.三年（含）B.一年（含）C.两年（含）D.五年（含）答案：C解析：次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务；借入期限在3个月以上(含3个月)2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务

9、，短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。下列说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担答案：D解析：D项，对于

10、因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。A.30B.40C.50D.100答案：B解析：合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于40万元。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解5节 第4节下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。可以检查公司财务可以罢免公司董事可以向董事会会议提出提案可以监督高级管理人员执行公司职务的行为A.B.C.D.答案：A解析：监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：检查公司财务；对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监

11、督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东会会议在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案；依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。2022年，甲公司决定分立出乙公司单独经营。甲公司原有5 000万元，债权人主要包括丙银行、供货商丁公司和其他一些小债权人。在分立协议中，甲、乙公司约定：原甲公司债务中，对丁公司的债务由分立出的乙公司承担，其余债务由甲公司承担，该债务分担安排经

12、过了丁公司的认可，但未通知丙银行和其他小债权人。下列说法中正确的有（ ）。A.丁公司有权要求甲、乙连带清偿其债务B.丙银行有权要求甲、乙连带清偿其债务C.小债权人有权要求甲、乙连带清偿其债务D.甲、乙公司不得对债务分担作出约定答案：B,C解析：根据最高人民法院的司法解释，债权人向分立后的企业主张债权，分立时对原企业的债务承担有约定，并经债权人认可的，按照当事人约定处理；企业分立时对原企业债务承担无约定或约定不明，或虽有约定但债权人不予认可的，分立后的企业应当承担连带责任。本题中，由于债权人丁公司认可了清偿协议，因此不能再要求甲、乙公司连带清偿其债务，选项A错误；企业分立时对原企业债务承担没有约

13、定或者约定不明，或者虽然有约定但债权人不予认可的，分立后的企业应当承担连带责任，本题中，小债权人和丙银行由于没有认可该协议，因此可以要求分立后的甲、乙公司承担连带责任，因此选项B、C正确。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用答案：C解析：证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。下列选项中，说法正确的有( )。我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理在国家对证券发

14、行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理A: . . B: . . C: . . D: . . .答案：B解析：根据证券法第6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。SPV是对（ ）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构答案：D解析：SPV是对特殊目的机构的简称。2022证劵从业( 新 )考试真题及详解5节 第5节证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足1

15、0万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60答案：D解析：证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在5到10年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定答案：B解析：可续期企业债券，是指在约定的计息周期（一般

16、35年）到期时，发行人可按约定的利率调整机制调整利率后，继续延长一个周期的企业债券，理论上可不断续期永续存在，具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势。中央政府债券按资金用途分类，可分为（ ）。A.本币国债和外币国债B.赤字国债.建设国债.战争国债和特种国债C.短期国债.中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债答案：B解析：按资金用途，可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额答案：A解析：基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A股B股权证证券投资基金A.B.C.D.答案：A解析：根据关于调整证券交易佣金收取标准的通知，其第一条明确规定了我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。