2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6篇.docx

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1、2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6篇2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6篇 第1篇欧洲债券是国际债券的一种。()答案：对解析：国际债券分为欧洲债券和外国债券。一笔债券质押式回购交易涉及()。A:一个交易主体、两次交易契约行为B:两个交易主体、两次交易契约行为C:一个交易主体、一次交易契约行为D:两个交易主体、一次交易契约行为答案：B解析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方（卖出回购方、资金融入方）、逆回购方（买入返售方、资金融出方）；两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交

2、易契约行为。证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。（）答案：对解析：证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到以下几点要求证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为；证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督；证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德

3、的培训时间不少于20个小时证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理按收益与市场比较基准的关系划分，股票投资策略可分为（ ）。 A.市场中性策略 B.指数化策略C.指数增强型策略 D.绝对收益策略答案：A,B,C,D解析：按收益与市场比较基准的关系划 分，股票投资策略可以分为市场中性策略、指数化策略、指数增强型策略以及绝对收益策略。从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。A.资本收益 B.收益减少 C.资本损失 D.收益增长答

4、案：D解析：。财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应；反之，就是收益减少的财务风险。上海证券交易所在国债买断式回购引入了()制度。A:会员资格审定B:业务风险控制C:交易权限管理D:交易权限审批答案：C解析：上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6篇 第2篇证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用账户，该

5、账户名称为（）A:“证券公司名称资产托管机构名称客户名称”B:“定向资产管理计划名称”C:“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”D:“客户名称”答案：D解析：证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。A:证券投资顾问业务B:财务顾问C:证券研究D:定向资产管理业务答案：D解析：证券法第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从

6、业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。关于证券经纪业务，下列说法不正确的是()。A:在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B:在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险C:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务D:在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入答案：B解析：在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。A:资产收益B:对公司财产的直接支配处理C:重大决策D:选择管理

7、者答案：A,C,D解析：股东权是一种综合权利，包括资产收益权、重大决策权、选举管理者权等。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。故选ACD。根据主承销商的书面委托，中国证券登记结算有限责任公司向符合条件的询价对象提供申购平台进行初步询价及累计投标询价。()答案：错解析：根据主承销商的书面委托，证券交易所向符合条件的询价对象提供申购平台进行初步询价及累计投标询价。本题说法错误。根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以 由上市公司（ ）。A.代销 B.包销 C.倾销 D.自销答案：D解析：。我国证券发行与承销管理办法和上市公司证

8、券发行管理办法 规定，上市公司非公开发行股票为采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股扮的 应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6篇 第3篇证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。A.研究与交易之间的交流制度 B.投资对象备选库制度C.有效的投资风险评估制度 D.完善的交易记录制度答案：B解析：证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：（1）保持独立、客观；（2）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；（3）建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；

9、（4）建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。上市公司发行新股并上市，向原股东配股时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()。A:20%B:30%C:40%D:50%答案：B解析：上市公司发行新股并上市，向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%；(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；(3)采用中华人民共和国证券法规定的代销方式发行。不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是()。A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C:接受单只担保股票的市

10、值不得超过该只股票总市值的10%D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%答案：C解析：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。以下基金管理公司的各项业务中属于其主要业务的有()。A:证券投资基金业务B:受托资产管理业务C:投资咨询业务D:QDII业务答案：A,B,C,D解析：除了选项所述内容外社保及企业年金管理业务也是基金管理公司的主要业务。中国不允许发行无面额股票。()答案：对解析：目前世界上很多国家，包括中国，不允许发行无面额股票。相对强弱指标的英文简写是（ 。A.BLAS B.RSI C.DMI D.KDJ答案：B解析：。相对强弱指标英文简写为RSI，它以一

11、定时期内股价的变动精况 推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱，是一种超买超卖型 指标。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6篇 第4篇责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的()。A:刑事处罚B:自律措施C:纪律处分D:监管措施答案：D解析：证券公司监督管理条例规定的监管措施包括：明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报连年度报告、月度报告和临时报告，年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计，公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整，国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的

12、单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料，监管机构可以采取定的方式，对证券公司进行现场检查，对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施，如责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，对证券公司进行临时接管，并进行全面核查等。在我国，财务顾问的监管主体包括()。A:国务院B:中国证监会C:证券交易所D:中国证券业协会答案：B,D解析：中国证监会依照法律、行政法规和财务顾问管理办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理；中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。申请发行

13、可交换公司债券不需要由保荐人保荐。 ( )答案：B解析：。持有上市公司股份的股东，经保荐人保荐，可以向中国证监会申请 发行可交换公司债券。期货交易之所以能够套期保值是因为()。A:某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反B:某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同C:某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律D:某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反答案：B解析：某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同，因此，若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下

14、跌，两种头寸的盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失。2022年1月，中国正式加入了WTO。()答案：错解析：中国加入WTO的时间为2022年12月。下列关于证券法的表述，错误的是（）。A:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能B:将证券上市核准赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督C:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定D:证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限答案：C解析：2022年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市

15、场服务职能将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6篇 第5篇已知证券A的投资收益率等于0.08和-0.02的可能性大小是相同的，那么证券A的期望收益率等于0.03。()答案：对解析：根据期望收益率的计算公式，可得证券A的期望收益率=0.08*50%+（-0.02）*50%=0.03根据证券公司信息隔离墙制度指引的规定，下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系

16、列措施D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息答案：B,C,D解析：证券公司信息隔离墙制度指引第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。趋势线被突破以后，股价下一步的走势就要反转。()答案：

17、对解析：根据趋势线的理论假设与依据，趋势线具有上述作用。证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（ ）的法人、其他组 织或个人。A.股东权利 B.管理权利C.分配权利 D.指挥权利答案：A解析：实际控制人是指能够在法律上或事实 上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织 或个人。股东转让所持有的证券公司股权，受让 方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格 条件。发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注_，在国有法人股股东之后标注_，并披露前述标识的依据及标识的含义。()A:“SS”，“SL”B:“SL”，“SLS”C:“SS”，“SLS”D:“SS”，“LSL”答案：C解析

18、：首次公开发行股票涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“SS”(State-ownShare-holder)，在国有法人股股东之后标注“SLS”(State-ownLegalpersonShareholder)，并披露前述标识的依据及标识的含义。中国证监会制定了上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，并于2022年11月1日予以发布并施行。( )答案：错解析：为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据公司债券发行试点办法（证监会令第49号），中国证监会制定了上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，并于2022年10月17日予以发布并施行。2022证劵从业( 旧 )考试题库精选6篇 第6篇基

19、金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。 （ ）答案：B解析：。基金估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资 产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其 是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。上市公司证券发行管理办法取消了配股前仅要求最近3年连续盈利的条件。增加为配股前3年平均净资产收益率6%的限制以防范收购人侵害上市公司和中小股东的合法权益。()答案：错解析：上市公司证券发行管理办法取消了配股的3年平均净资产收益率6%的限制，仅要求最近3年连续盈利。经常项目包括()。A:贸易收支B:劳务收支C:单方面转移D:资本流动答案：A,B,C

20、解析：经常项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括贸易收支（也就是通常的进出口）、劳务收支（如运输、港口、通信和旅游等）和单方面转移（如侨民汇款、无偿援助和捐赠、国际组织收支等），是最具综合性的对外贸易的指标。开放式基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得 超过基金资产净值的95%。 （ ）答案：对解析：基金参与股指期货交易，除中国证监会另有规定或批准的特殊 基金品种外，应当遵守的要求中有：开放式基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合 约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%;封闭式基金、开放式指数基金 (不含增强型）、交易型开放式指数基金（ETF)

21、在任何交易日日终，持有的买入期货合约价 值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。上市公司存在()情形的，可以认定其面临严重财务困难。A:最近两年连续亏损B:因两年连续亏损，股票被暂停上市C:最近两年期末股东权益为负值D:最近一年亏损且其主营业务已停顿半年以上答案：A,D解析：上市公司存在以下情形之一的，可以认定其面临严重财务困难：最近两年连续亏损；因3年连续亏损，股票被暂停上市；最近一年期末股东权益为负值；最近一年亏损且其主营业务已停顿半年以上；中国证监会认定的其他情形。本题正确答案为AD选项。金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()。A:跨期性B:期限性C:联动性D:不确定性或高风险性答案：C解析：联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，具有规则的变动关系。通常，金融衍生：具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。