2022证劵从业( 新 )历年真题解析8章.docx

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1、2022证劵从业( 新 )历年真题解析8章2022证劵从业( 新 )历年真题解析8章 第1章上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。高级管理人员；实际控制人；董事；控股股东。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为

2、引发的危险，保护客户合法权益建立经纪业务检查稽核制度A.B.C.D.答案：D解析：管理风险的防范：（1）加强经纪业务营销管理（2）严格执行经纪业务操作规程（3）建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益（4）加强员工培训,提高员工素质（5）建立客户投诉处理及责任追究机制（6）建立经纪业务检查稽核制度#关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。A.网上发行应当早于网下发行B.网下投资者在申购时需缴付申购资金C.网上投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行答案：D解析：首次公开发行股票的网上发行应当和网下发行同

3、时进行，网上和网下投资者在申购时无须缴付申购资金。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务答案：C解析：选项A、B的时间都应该是最近24个月内。D选项不属于。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。A.10B.15C.20D.30答案：D解析：根据上海证券交易所合格

4、境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则第15条规定：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份的10；所有境外投资者对单个上市A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30。2022证劵从业( 新 )历年真题解析8章 第2章“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势提供具体证券投资品种选择建议提供具体证券投资品种的买卖时机建议提供其他证券投资分析、预

5、测或者建议A.B.C.D.答案：D解析：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50答案：A解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员

6、和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。当事人的名称代销证券的种类、数量、金额及发行价格包销的期限及起止日期违约责任A.B.C.D.答案：D解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;（3）代销、包销的期限及起止日期；（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算办法；（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 符合下列（）情形的，为公开发行。 向不特定对

7、象发行证券的 向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 法律、行政法规规定的其他发行行为 向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内A.B.C.D. 答案：D解析：考点：本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的；(2)向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。（2022年3月1日开始实施的证券法新加）；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。证券业协会根据证券业从业人员资格管理办法及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。证券

8、业从业资格考试办法考试大纲执业证书管理办法执业行为准则A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据证券业从业人员资格管理办法第十八条规定，证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。2022证劵从业( 新 )历年真题解析8章 第3章(2022年)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监

9、控优质流动性资产状况，组织，流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层答案：C解析：负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（ ）。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购入和被收购的

10、上市公司出具法律意见C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D.律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务答案：D解析：律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购入和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任

11、职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。 证券公司融券，可以使用（）。自有证券通过转融通取得的证券证券公司客户账户内的长期投资证券其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券A 、B 、C 、D 答案：B解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入，即通过转融通取得证券。下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。犯罪主体包括自然人和单位犯罪主体是法人犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行

12、为A.B.C.D.答案：D解析：犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位，犯罪主观方面是故意，且以非法占有为目的，犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权，犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为。2022证劵从业( 新 )历年真题解析8章 第4章根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引，下列正确的是（ ）。.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查

13、.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：项应为：交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查。信用评级机构应积极配合调查，及时提供真实、准确、完整的材料。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。独立原则客观原则效率原则审慎原则A.B.C.D.答案：B解析：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。欧洲债券的描述正确的是（

14、）。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准A.B.C.D.答案：D解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。欧洲债券可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也可以以欧元之外的其他货币来表示。事实上，大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手

15、段。欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也被称为无国籍债券。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元；其次还有欧元、英镑、日元等；也有使用复合货币单位的，如特别提款权。欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（ ）。股票市场发行市场基金市场场外市场A.B.C.D.答案：D解析：按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场。发行市场是按照市场

16、功能的不同作出的划分，场外市场是按照组织形式和交易活动是否集中划分。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A:500B:300C:100D:200答案：C解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。2022证劵从业( 新 )历年真题解析8章 第5章自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了（ ）的辖区监管责任制。.属地监管.职责明确.责任到人.相互配合A：.B：.C：.D：.答案：D解析：自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券、期货监管体制不断完善，实施了“属地监管、职责

17、明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制，并初步建立了与地方政府协作的综合监管体系。在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为()年。A.1B.3C.5D.10答案：C解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务答案：C解析：财务顾问主办人应当具备的条件包括：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的

18、财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。.公司名称公司住所公司经营范围公司法定代表人姓名 A、.B、.C、. D、.答案：D解析：根据公司法第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范

19、围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。股票融资债券融资投资基金融资A.B.C.D.答案：D解析：一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资，另外，近年来国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。2022证劵从业( 新 )历年真题解析8章 第6章证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每季度B.每月度C.每半年D.每年答案：A解析：证券公司、托管机构应当至少每3 个月向客户提供一次准

20、确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5日B.10日C.15日D.20日答案：B解析：基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。证券公司受期货公司委托在从事、B业务时应当提供的服务包括（）。协助办理开户手续提供期货行情信息、交易设施代理期货交易中国证监会规定的其他服务A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。

21、(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。另外，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。#以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（ ）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移答案：B解析：债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关

22、系建立时所投入的资金已被债务人占用，债券是实际运用的真实资本的证书。集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。在集合计划存续期间委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分 A、. B、.C、.D、.答案：A解析：集合计划资产的构成与处分是集合资产管理计划说明书中集合计划资产的介绍内容。故选项说法不正确。选项I、内容均是集合资产管理计划说明书中集合计划退出的介绍内容。2022证劵从业( 新 )历年真题解析8章 第7章非法获取内幕信息

23、的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有( )。责令依法处理非法持有的证券没收违法所得违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从重处罚 A、.B、.C、. D、.答案：D解析：根据证券法第202条的规定证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3

24、万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表答案：C解析：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件有：年检申请报告、年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。证券公司的从业人员保险公司的从业人员期货经纪公司的从业人员基金管理公司的从业人员A.B

25、.C.D.答案：B解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监

26、事会答案：C解析：根据中华人民共和国公司法对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。我国股票市场的场内市场包括（ ）。沪深主板市场创业板市场新三板市场交易柜台市场A.B.C.D.答案：A解析：我国股票市场分为场内市场和场外市场。场内市场包括沪深主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统（新三板），场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。2022证劵从业( 新 )历年真

27、题解析8章 第8章根据不同的附加条件，优先股可以分为（ ）。固定股息优先股和浮动股息优先股可累计优先股和非累计优先股有限制优先股和无限制优先股强制分红优先股和非强制分红优先股可回购优先股和不可回购优先股A.B.C.D.答案：B解析：优先股的不同分类。证券公司向客户融资，只能使用( )。 A、融资专用资金账户内的资金B、融资专用资金账户内的证券C、融券专用证券账户内的证券D、融券专用证券账户内的资金答案：A解析：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。股票账面价值又称为（ ）。A.清算价值B.股票内在价值C.股票面值D.股票净值答案：D

28、解析：股票账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中国人民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监答案：D解析：非依法律规定,证券公司不得擅自解除冻结措施。证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行；没有规定的,参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（ ）。投资者身份日期发行利率期限A.B.C.D.答案：D解析：由于凭证式国债采用随买随卖、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。