2022证券从业考试试题及答案7卷.docx

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1、2022证券从业考试试题及答案7卷2022证券从业考试试题及答案7卷 第1卷 最优证券组合是能带来最高收益的组合。 （ ）正确答案：投资者的最优证券组合是使他最满意的有效组合，它是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。 权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（ ）。 A权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价)125%行权比例 B权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价)25%行权比例 C权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价标的证券当日跌幅价格)125%行权比例 D权证跌幅价格

2、=权证前一日收盘价格(标的证券前一日收盘价标的证券当日跌幅价格)25%行权比例正确答案：AC熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P167。 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。A没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款B对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款C没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款D情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可正确答案：ABDABD没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，所以C项说法有误。 在决定优先股内在价值时，( )相当有用。

3、A.零增长模型B.不变增长模型C.二元增长模型D.可变增长模型正确答案：A答案为A。在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用，因为大多数优先股支付的股息是固定的。 一个15年期的次级债务，在其的第13年开始计入附属资本的比率应该是()。A.100%B.80%C.60%D.40%买教材，多看书下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ44

4、6399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 2022证券从业考试试题及答案7卷 第2卷 有关交易所的席位说法正确的是（ ）A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和特别席位之分D所有国家都有普通席位和特别席位两种正确答案：C 23在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场

5、是低效的。这是( )观点。A.市场预期理论B.合理分析理论C.流动性偏好理论D.市场分割理论正确答案：D 投资者买券还券数量大于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户的普通交易证券账户。（ ）正确答案： 以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（ ）作为中标商各自最终的中标收益率。A中标商各个价位上的投标收益率B各中标商收益率的简单平均C所有投标商的最高收益率D各中标商收益率的加权平均正确答案：A 场外交易的特点有（ ）。A是一个分散的无形市场B组织方式是做市商制度C以议价方式进行证券交易D管理

6、比证券交易所严格正确答案：ABC场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项不正确。2022证券从业考试试题及答案7卷 第3卷 上海证券交易所规定每一申购单位为（ ）股，申购数量不少于（ ）股。 A1 000，1 000 B1 000，500 C500，500 D500，1 000正确答案：A掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。 4动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬。A短期B中期C长期D不确定正确答案：C 在（ ）情况下，证券市场将呈现上升走势。A持续、稳定、高速的GDP增长B高通货膨胀下的GDP增长C宏

7、观调整下的GDP减速增长D转折性的GDP变动正确答案：A 在证券投资基金信托关系中，（ ）是基金资产的监护人。A基金管理人B基金托管人C基金公司D基金董事会正确答案：B 下列属于证券交易所会员的权利的是A.参加会员大会B.有选举权和被选举权C.有对证券交易所事务的提议权和表决权D.参加证券交易所组织的证券交易E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督正确答案：ABCDE2022证券从业考试试题及答案7卷 第4卷 根据我国证券投资基金管理暂行办法的规定，有下列事项之一的，应当召开基金份额持有人大会（ ）。A修改基金契约B更换基金管理人C更换基金托管人D提前终止基金E与其它基金合并正确答案：AB

8、CDE 对在深圳证券交易所发行可转换公司债券程序的描述，正确的有（ ）。 AT+1日，由中国证券登记结算有限责任公司将申购资金冻结在申购专户 BT+2日，主承销商和具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告 CT+3日，在指定报刊上公布本次发行的中签率 DT+4日，当日公布中签结果。对未中签部分的申购款予以解冻，并将认购款项划入主承销商正确答案：ABCD 下列说法正确的有（ ）。A货银对付即款券两讫、钱货两清B货银对付的主要目的是为了简化操作手续C货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险D货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证

9、券，证券交付时给付资金正确答案：ACDACD货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。所以B说法有误，简化操作手续是净额清算方式的主要优点。 在大型公司新股发行中，发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔网下配售的配售量，以促进询价对象认真询价。（ ）正确答案：B了解新股发行改革的主要改革措施。见教材第五章第一节，P150。 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考

10、查货币市场基金。题干表述正确。2022证券从业考试试题及答案7卷 第5卷 委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托正确答案： （ ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立 关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 A客户服务 B客户招揽 C客户咨询 D客户反馈正确答案：B熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。 通过几门考试可以拿到证券从业资格证书？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU8251351

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12、城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 一般而言，汇率上升会给证券市场带来的影响是( )A.本币升值B.本国资本流出C.股票价格上升D.国内物价上升正确答案：BD 下面的叙述正确的是（ ）。A息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素B债券流动性越大，投资者要求的收益率越低C到期期限与风险溢价无关D风险溢价反映了投资者投资于非国债的债券时面临的额外风险正确答案：ABD2022证券从业考试试题及答案7卷 第6卷 20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。（ ）正确答案： 下列关于支撑线和

13、压力线的说法，正确的是（ ）。A证券市场主体可分为多头和空头两种B支撑线起阻止股价继续下跌的作用C反映价格变动的趋势线不可能一成不变，而是要随着价格波动的实际情况进行调整D支撑线和压力线可以相互转换正确答案：BCD答案为BCD。证券市场中主要有三种人：多头、空头和旁观者。所以A选项说法错误。 混合基金的风险低舌债券基金，预期收益则要高于股票基金。 （ ）正确答案： 不追求取得超越市场表现的基金是（ ）。A指数型基金B主动型基金C灵活配置基金D积极成长基金正确答案：A 证券交易所会员获得席位的方式有（ ）。 A向证券交易所购买 B在会员之间转让 C和其他会员共有 D接受会员转让席位的部分权益正确

14、答案：AB熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P17。2022证券从业考试试题及答案7卷 第7卷 关于独立董事，下列说法正确的是( )。A重大关联交易应由董事会进行讨论，无须经过独立董事的认可B独立董事可以独立聘请外部审计机构和咨询机构C独立董事可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权D独立董事可以向董事会提议召开临时股东大会正确答案：BCD72. BCDA项，重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论。 关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（ ）。A设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B子公司必须是母公司的控股子公司C母

15、子公司必须从事同一业务D必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员正确答案：C综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公司和子公司不必从事同一业务。 战略投资完成后，上市公司应于15日内凭（ ）文件到商务部领取外商投资企业批准证书。 A证券登记结算机构出具的股份持有证明 B注册会计师出具的核准报告 C商务部原则批复函 D上市公司营业执照和法定代表人身份证明正确答案：ACD战略投资完成后，上市公司应于15日内凭以下文件到商务部领取外商投资企业批准证书：申请书；商务部原则批复函；证券登记结算机构出具的股份持有证明；上市公司营业执照和法定代表人身份证明；上市公司章程。 下列可以销售证券投资基金的是（ ）。A商业银行与保险公司B证券公司C金融咨询机构D基金管理公司正确答案：ABCD商业银行与保险公司、证券公司、金融咨询机构和基金管理公司均可以销售基金。 某公司2022年税后利润201万元，所得税税率为25%，利息费用为40万元，则该公司2022年已获利息倍数为（ ）。A7.70B8.25C6.45D6.70正确答案：D已获利息倍数=息税前利润总额/利息支出=201(1-25%)40=6.7。