21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6章.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6章21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6章 第1章注册会计师申请证券许可证应当不超过（ ）周岁。A.65B.60C.55D.50答案：B解析：注册会计师申请证券许可证应当不超过60周岁。按照中华人民共和国证券投资基金法（2022年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于（ ）。上市交易的股票上市交易的债券国务院证券监督管理机构规定的其他证券任意证券的衍生品A.B.C.D.答案：B解析：考查证券投资基金。按照中华人民共和国证券投基金法（2022年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券

2、及其衍生品。可转换公司债券最主要的金融特征为（ ）。A.附有转股权B.债权性C.双重选择权D.股权性答案：C解析：双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内，并可以利用这一特点对股票进行套期保值，获得更加确定的收益。未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 A、工商管理部门 B、财政部 C、国务院期货监督管理机构 D、人民银行答案：C解析：期货交易管理条例第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。以发起设立方式设立股份有限

3、公司的，其步骤包括（ ）。发起人书面认足公司章程规定其认购的股份发起人按照公司章程缴纳出资发起人在认足出资后，选举董事会和监事会董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A.B.C.D.答案：C解析：以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。#21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6章 第2章市场因素

4、是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、（ ）等因素。A.利率水平B.金融体制或管理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式答案：D解析：利率与通货膨胀属于经济因素，金融体制或管理属于影响我国金融市场运行的因素的七个方面之一。选项D属于市场因素。(2022年)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导B.应为高新技术企业C.依法设立且存续满两年D.具有持续经营能力答案：B解析：1挂牌准入方面 业务规则对企业挂牌不设财务指标；依法设立且存续满两年、

5、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规、有主办券商推荐并持续督导的企业，均可到全国股份转让系统申请挂牌。对于挂牌企业，全国股份转让系统公司不对其主营业务情况作出实质判断，仅要求企业能够清晰描述其产品或服务、生产或服务方式、业务规模、关键资源要素和商业模式等情况，并如实披露过往经营业绩，便于市场和投资者自主判断。为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，也不限于高新技术企业。中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（

6、）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月答案：C解析：交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件。以下对外国债券的描述正确的有（ ）。外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家外国债券的发行人与发行市场属于一个国家在日本发行的外国债券称为武士债券在美国发行的外国债券称为扬基债券A.B.C.D.答案：B解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。在日本发行的

7、外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6章 第3章按照期货交易管理条例第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所答案：C解析

8、：本题考查期货交易管理条例第六条的规定。郑州商品交易所是我国第一家商品期货交易所，也是中国中西部地区唯一一家商品期货交易所。公司从事经营活动，必须做到（）。遵守法律、行政法规遵守社会公德、商业道德诚实守信接受政府和社会公众的监督承担社会责任A.B.C.D.答案：D解析：公司从事经营活动，必须做到遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。(2022年)基金监督机构包括（ ）。中国证监会商业银行证券公司证券投资咨询机构A.B.C.D.答案：A解析：基金监督机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包

9、括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。询价交易方式下，报价包括（ ）。公开报价小额报价双边报价对话报价A.B.C.D.答案：C解析：询价交易方式下报价方式，选C。属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。保险公司经批准定向募集的期限在10年以上（含10年）本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后先于保险公司股权资本的保险公司债务A.B.C.D.答案：A解析：保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在5年以上（含5年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。21年证劵从业( 新 )考试题

10、免费下载6章 第4章刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.B.C.D.答案：C解析：未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，

11、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（ ）。金融债券发行申请报告发行人近3年经审计的财务报告及审计报告承销协议募集说明书A.B.C.D.答案：D解析：其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券的条件，选D。美国证券市场的主板市场是以（ ）为核心的全国性证券交易市场。A.纳斯达克证券交易所B.纽约证券交易所C.芝加哥证券交易所D.休斯敦证券交易所答案：B解析：美国证券市场的

12、主板市场是以纽约证券交易所为核心的全国性证券交易市场。证券市场融资活动的方式主要包括( )。股票融资债券融资投资基金融资A.B.C.D.答案：D解析：考查证券市场融资活动的方式。一般说来，证券市场融资活动的方式主要包括股票融资和债券融资，另外，今年来国内外兴起的投资基金融资也是证券融资的一种方式。#个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务答案：A解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以

13、上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）中国证监会规定的其他条件。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6章 第5章金融市场的主要参与者不包括（ ）。 A、政府部门B、金融机构C、公益组织D、个人答案：C解析：金融市场的参与者即金融体系的参与者，是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：（1）政府部门。（2）工商企业。（3）金融机构。（4）个人。（5）中央银行。下

14、列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录中国证监会、协会禁止的其他行为A.B.C.D.答案：B解析：根据证券从业人员执业行为准则规定。证券从业人员不得从事以下活动：1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和于扰市场；3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；4.损害

15、社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；5.从事与其履行职责有利益冲突的业务；6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；7.买卖法律明文禁止买卖的证券；8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.中国证监会、协会禁止的其他行为。首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。证券投资基金商业财产保险基金全国社会保障基金基本

16、养老保险基金A.B.C.D.答案：D解析：首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金配售。从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.1 3年B.3 5年C.5 10年D.终身答案：D解析：下列情形之的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（l）严重违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的（2）从事保荐、承销、资

17、产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重,应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒

18、证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的在我国，设立证券公司必须经()审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机

19、构组成。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6章 第6章广义的有价证券包括（）。商品证券货币证券资本证券实物领取凭证A.、B.、C.、D.、答案：B解析：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。拉斯贝尔加权指数是指（ ）。 A、基期加权股价指数 B、计算期加权股价指数 C、简单算术股价指数 D、几何加权股价指数答案：A解析：基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数，计算期加权股价指数又称派许加权指数。下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定答案：B解析：非公开发行公司

20、债券是否进行信用评级由发行人确定。直接融资的特点有（ ）。直接性分散性融资信誉有较大的差异性可逆性A.B.C.D.答案：A解析：直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。优先股的“优先”体现在( )。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人B.比相同份额普通股附加有更多的决策权C.股息优先于普通股股息派发D.优先提名和任命公司高级管理人员答案：C解析：优先股参与公司决策管理权利受限，对公司剩余财产权利优先于普通股，在债权人之后。#