21年基金从业试题6章.docx

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1、21年基金从业试题6章21年基金从业试题6章 第1章 下列哪个不属于有效市场理论的分类( )。A.强有效B.半强有效C.弱有效D.半弱有效答案：D 外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。A.投资银行B.商业银行C.外汇经纪人D.证券交易所正确答案：C解析：外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和，包括外汇批发市场以及银行同企业、个人间进行外汇买卖的零售市场。 根据证券投资基金监管职责分工协作指引的规定，各地证监局主要负责()。A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司B.经营所在地在本辖区内的托管机构C.控股股东注册

2、地在本辖区内的基金管理公司D.注册地在本辖区内的基金管理公司正确答案：A根据证券投资基金监管职责分工协作指引的规定，各地证监局主要负责经营所在地在本辖区内的基金管理公司。 关于LOF份额的认购，以下说法正确的是()。A.LOF可采取场内认购和场外认购方式B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额答案：ABC 基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的 责任不包括( )。A.在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项B.以固有财产承担因

3、募集行为而产生的债务和费用C.向代销机构支付认购手续费D.承担投资者认购款项的银行同期存款利息答案：C解析：基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：(1)以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.10日B.15日C.30日D.60日正确答案：C召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议

4、事项、议事程序和表决方式等事项。21年基金从业试题6章 第2章 不属于股权投资基金投资流程的是( )。A.项目收集B.项目终审C.签署投资备忘录D.尽职调查正确答案：B解析：一个完整的股权投资基金投资流程通常包括项目收集、项目初审、项目立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资后管理、项目退出等主要阶段。故本题选B选项。 基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载（ ）。A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应

5、当登载当年上半年度的业绩正确答案：A(JP143)基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。83， 下列不属于可转换债券的基本要素的是( )。A.标的股票B.赎回条款C.转换价格D.认股权证答案：D 下列关于短期融资券的说法正确的是 ( )A、采用贴现的形式发行，通过市场招标确定发行利率B、发行者为具有法人资格的金融企业C、仅在银行间债券市场上流通D、对资金用途有明确限制正确答案：C 中国的短期融资券是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。短期融资券由商业银行承销并采用无担保的方式发行，通过市场

6、招标确定发行利率。企业发行短期融资券目的是为了获得短期流动性，对资金用途并无明确限制。 下列不属于担任基金托管人条件的是（ ）。A.设有专门的基金托管部门B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C.有安全保管基金财产的条件D.可不设营业场所正确答案：D(P90)担任基金托管人，应当具有下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定。(2)设有专门的基金托管部门。(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。(4)有安全保管基金财产的条件。(5)有安全高效的清算、交割系统。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(

7、8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。 目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（ ）方式。A.见款付券B.纯券过户C.券款对付D.见券付款正确答案：C(JP56)债券结算可采用纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种结算方式。根据中国人民银行2022年12号文的规定，目前银行间债券市场债券结算主要采用券款对付的方式。21年基金从业试题6章 第3章 另类投资基金不可以投资于( )。A.房地产B.大宗商品C.证券化资产D.债券正确答案：D解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金

8、、艺术品等。 根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（）应当归入基金财产。A.15B.25C.30D.60正确答案：B根据有关规定，赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5，赎回费总额的25归入基金财产。 按投资目标划分，基金可分为()A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳健型基金正确答案：ABC 信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的( )。A、平均市值和平均市盈率B、平均市净值和平均市净率C、信用等级、控制企业债比例D、平均信用等级、各信用等级债券所占比例答案：D解析：本题考查债券基金的信用风险。信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的平均信用等

9、级、各信用等级债券所占比例等。 ( )的成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。A.美国研究与发展公司B.美国小企业管理局C.小企业投资公司计划D.美国创业投资协会正确答案：D解析：美国创业投资协会的成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业;1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金;1953年，美国小企业管理局(SBA)成立，该机构直接向美国国会报告，专司促进小企业发展职责;1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”(SBIC)，以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司，通过小企业投资公司增加对小企业的股权投资。 保

10、险资产管理公司的资产管理业务不包括（ ）。A.企业年金B.保险资产管理计划C.定向资产管理计划D.第三方保险资产管理计划正确答案：CC解析保险资产管理公司的资产管理业务包括：企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理等。证券公司及其资产管理子公司的资产管理业务包括集合资产管理计划和定向资产管理计划。21年基金从业试题6章 第4章 下列说法错误的是( )。A.保本基金可以100%保证本金B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险正确答案：A保本基金

11、在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 ( )一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的。A.财务尽职调查B.业务尽职调查C.风险尽职调查D.法律尽职调查正确答案：D解析：法律尽职调查一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的。考点：业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查 招募说明书摘要部分出现在每()个月更新的招募说明书中。A.1B.3C.5D.6正确答案：D招募说明书摘要部分出现在每6个月更新的招募说明书中，主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容，是招募说明书内容的精华。 下列关于ETF份额折算的说法中，不正确的是( )。A.ETF建仓期不超过3个

12、月B.基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日C.基金管理人通常会以标的指数的2%作为份额净值D.基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响答案：C解析：基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以标的指数的1(或1%)作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。 创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业( )等特征。A.信息不对称、不确定性高B.资产结构以无形资产为主C.融资需求呈现阶段性D.以上都对正确答案：D解析：研究表明，创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段

13、性等特征。故本题选D选项。 下列关于货币基金风险，说法错误的是（ ）。A.低风险和高流动性是货币市场基金的主要特征B.货币市场基金财务杠杆的运用程度越低，风险越大C.货币基金面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险D.货币基金的风险较低并不意味着货币基金没有投资风险正确答案：BB项，一般情况下，货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的收益可能越高，但风险相应也越大。21年基金从业试题6章 第5章 目前，国内货币市场基金的申购和赎回遵循的原则是()。A.未知价、金额申购、份额赎回原则B.确定价、金额申购、份额赎回原则C.确定价、份额申购、金额赎回原则D.未知价、份额申购、金额赎回原则正

14、确答案：B货币市场基金的申购和赎回原则：(1)确定价原则。货币市场基金申购和赎回基金份额价格以1元人民币为基准进行计算。(2)金额申购、份额赎回原则。货币市场基金申购以金额申请，赎回以份额申请。 当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于()。A.基金总份额10%B.基金总份额30%C.当日基金总份额D.基金总份额正确答案：A遭遇巨额赎回时，基金管理人当日接受赎回比例必须不得低于基金总份额的10%。 私募股权基金中LP是指( )。A、基金管理人B、基金投资人C、基金使用人D、基金受益人正确答案：B 相关系数的()大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。A.概率B.标

15、准差C.绝对值D.期望收益正确答案：C相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。 内部控制的要素包括()。.内部环境;.风险评估;.控制活动;.内部监督A.、B.、C.、D.、正确答案：A内部控制的要素包括：内部环境、风险评估、控制活动、内部监督。 假设某证券投资基金2022年6月2日基金资产净值为36500万元，6月3日基金资产净值为36600万元，该基金的基金管理费率为1.0%，当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为()元。A.3650B.10000C.3660D.10027正确答案：B21年基金从业试题6章 第6章 下列属于合格投资者类型的有()。.社会保

16、障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金.依法设立并在基金业协会备案的投资计划.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员.中国证监会规定的其他投资者A.、B.、C.、D.、正确答案：D QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。A.10%B.12%C.15%D.16%正确答案：A除应付赎回、交易清算等临时用途以外，QDII基金不得借入现金，且该临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。 投资者投资不动产的主要形式包括()。、房地产有限合伙、房地产权益基金、房地产直接投资、房地产投资信托A.、B.、C.、

17、D.、正确答案：D由于不动产具有异质性、不可分性、流动性差等特点，许多投资者通过间接方式投资于不动产，主要形式包括房地产有限合伙、房地产权益基金和房地产投资信托等。 传统阿尔法策略源于以下哪类模型( )。A.CAPMB.APTC.BSMD.二叉树正确答案：A 对于私募基金管理人登记，网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )、成立时间、登记时间、 联系方式、主要负责人A、 、 、 B、 、 、 C、 、 、 D、 、 、 答案：D 不属于债券投资组合构建内容的是( )。A、考虑信用期限结构B、考虑组合久期C、考虑流动性和杠杆率D、考虑债券高频交易答案：D解析：本题考查债券投资组合构建。不同于股票投资组合，债券投资组合构建还需要考虑信用结构、期限结构、组合久期、流动性和杠杆率等因素。