21年基金从业模拟试题9辑.docx

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1、21年基金从业模拟试题9辑21年基金从业模拟试题9辑 第1辑 基金募集程序为（ ）。A.申请注册发售基金合同生效B.申请发售注册基金合同生效C.注册申请发售基金合同生效D.注册申请基金合同生效发售正确答案：A(JP7)基金的募集程序为：申请一注册一发售一基金合同生效。 2022年11月，颁布( )。A、关于促进股权投资企业规范发展的通知B、私募投资基金监督管理暂行办法C、创业投资企业管理暂行办法D、关于私募股权基金管理职责分工的通知正确答案：C解析：2022年11月，颁布创业投资企业管理暂行办法。2022年11月发布关于促进股权投资企业规范发展的通知;2022年6月，中央编办发出关于私募股权基

2、金管理职责分工的通知;2022年8月，中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法。 以下可以作为股权投资基金监管的目标的是( )。A.保护基金投资者的合法权益B.保障基金投资者的收益C.保护基金托管人的合法权益D.保护基金管理人的合法权益正确答案：A解析：不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括以下两个：保护基金投资者的合法权益;防范系统性金融风险。 基金份额持有人大会日常机构应当由()选举产生。A、监事会B、股东大会C、董事会D、基金份额持有人大会答案：D解析：根据私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)第三十条，基金份额持有人大会日常机构应当由基金份额持有人大会选

3、举产生。 私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。A、5B、10C、20D、30正确答案：B解析：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。21年基金从业模拟试题9辑 第2辑 ( )是指当市场出现连续两个交易日的同方向涨(跌)停板、单边市等特别重大的风险时，中金所为迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约而采取的紧急措施。A.强制

4、平仓制度B.强制减仓制度C.大户持仓报告制度D.持仓限额制度正确答案：B 每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于( )。A、20小时B、20天C、7小时D、7天答案：A解析：每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时。 M方测度与夏普指数对基金绩效的排名（）。A.十分不同B.大体相同C.无法比较D.一致正确答案：DM方测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。 已知某基金的实际收益率为13.5%，其基准投资组合的收益率10%，其中股票占比58%， 指数收益率为15%;债券占比42%，指数收益率为3.095%，该基金的各项资产权重为股票 72%，债券28%。则该基金资产

5、配置对超额收益的贡献为( )。A.1.547%B.1.589%C.1.853%D.2.051%正确答案：A 根据保护性条款，目标企业在执行某些()的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。I.损害投资人利益II.对投资人利益有重大影响III.保护投资人利益A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.I、II、III答案：A21年基金从业模拟试题9辑 第3辑 以下关于股票的特征正确的是（）。A.流动性是股票最基本的特征，它是指股票可以依法自由地进行交易的特征B.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，股票的收益主要有两类，一是股息和红利，二是资本利得C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始

6、终不变的，但它是一种有期限的法律凭证D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性，股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，但不能选举公司董事正确答案：B 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证正确答案：CC解析基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。违规向他人提供基金未公开的信息。诋毁其他基金、销售机构或销售人员。散布虚假信息，扰乱市场秩序。同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。违规接

7、受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。承诺利用基金资产进行利益输送。以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。挪用投资者的交易资金或基金份额。11从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。 私募基金的责任方式分为( )。.募集机构.私募管理人.基金销售机构.监管机构A、.B、.C、.D、.正确答案：A解析：基金募集各方的责任包括：募集机构的责任、私募管理人的责任、基金销售机构的责任。 关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。A.私募基金管理人管理、运用

8、私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记C 市盈率等于每股市价与( )的比值。A、每股股息B、每股净值C、每股收益D、每股现金流参考答案C21年基金从业模拟试题9辑 第4辑 下列不属于不动产投资特点的是（）。A.异质性B.低流动性C.不可分性D.可分性正确答案：D不动产投资具有如下特点：异质性；不可分性；低流动性。 以下哪一个因素不影响投资者的

9、风险承受力()。A.资产负债情况B.投资期限C.投资者的风险厌恶程度D.现金流入正确答案：C ( )是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A、辅助式前台系统B、自助式前台系统C、后台管理系统D、信息管理平台应用系统的支持系统正确答案：B解析：自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独立完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。 基金投资组合公告的披露事项主要包括( )。A.按行业分类的股票投资组合B.期末基金资产组合C.期末按券种分类的债券投资组合D.报告期内股票投资组合的重大变动答案：

10、ABCD ( A)是正当竞争的前提，( )是正当竞争的基础。A、公平竞争、合法竞争B、合法竞争、公平竞争C、公平竞争、公平竞争D、合法竞争、合法竞争答案：A21年基金从业模拟试题9辑 第5辑 上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引关于流动性服务商提供流动性服务的规定正确的是（ ）。A.买卖报价的最大价差不超过2%B.上交所批准的流动性服务商可以为一只或多只ETF提供流动性服务C.连续竞价参与率不低于80%D.集合竞价参与率不低于60%正确答案：B流动性服务商提供流动性服务，应当遵守下列规定：买卖报价的最大价差不超过1%；最小报价数量不低于10000份；连续竞价参与率不低于60%；

11、集合竞价参与率不低于80%。被上交所批准的流动性服务商可以为一只或多只ETF提供流动性服务。 我国合伙企业法生效时间为( )A、2022年6月1日B、2022年6月1日C、2022年3月1日D、2022年3月1日正确答案：A解析：我国合伙企业法生效时间为2022年6月1日。 计价错误偏差达到基金资产净值的( )时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。A：1%B：2%C：1、5%D：0、5%答案：D 各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()A. 高级管理人员的基本信息B. 公司章程或者合伙协议C. 主要股东或者合伙人名单D. 公司内部控制制度答案：

12、D 下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是( )。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和互换合约只有一方在未来有义务正确答案：C考点：衍生工具概述。解析：期货合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆。期权合约中买方需要支付期

13、权费，而卖方则需要缴纳保证金，也会有杠杆效应。而远期合约和互换合约通常没有杠杆效应。21年基金从业模拟试题9辑 第6辑 道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定()的反映。A、社会关系B、人与人之间关系C、人与社会之间关系D、人与职业之间答案：A 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向( )报告。A、公司董事会B、公司监事会C、中国证监会及相关派出机构D、中国证券投资基金业协会答案：C解析：本题考查管理层的合规责任。经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移

14、公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。 基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是( )。A.采取抽奖方式销售基金B.依靠服务质量销售基金C.赠送基金份额销售基金D.低于基金销售成本销售基金答案：B解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。(2)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(5)其他违反

15、法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 从营业利润率的计算公式可以得知，当主营业务收入一定时，影响该指标高低的关键因素是( )。A.主营业务利润B.营业利润C.利润总额D.净利润答案：B解析：营业利润率=营业利润/营业收入(商品销售额)100%，故本题选B选项。 下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.01元人民币C.采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式D.实行T1交收制度正确答案：B申报价格最小变动单位为0.001元人民币。21年基金从业模拟试题9辑 第7辑 销售机构在进行市场细分时，遵循的( )是指根据市场调查、专业咨

16、询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。A、易入原则B、可测原则C、成长原则D、利润原则答案：B解析：本题考查产品目标客户选择策略。可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。 根据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。A.刑事处罚B.行政处罚C.限制交易D.调查取证正确答案：A解析：根据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：检查;调查取证;限制交易;行政处罚。 基金市场营销的营销环境

17、中，( )是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境正确答案：A解析：通常，基金市场营销的营销环境由微观环境和宏观环境组成。其中，微观环境指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、营销渠道、投资者、竞争对手及公众。 证券投资基金存在的风险有()A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险正确答案：ABCD 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的信息是内幕信息。（）答案：错误 21年基金从业模拟试题9辑 第8辑 一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于

18、( )年。A.1868B.1768C.1686D.1420正确答案：A 保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得( )的同意。A、股权投资基金B、董事长C、股东大会D、投资人正确答案：D解析：保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。保护性条款实际上赋予了股权资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。 对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑()。A、基金的投资目标B、

19、基金的风险水平C、比较基准D、基金持有人的选择能力正确答案：D解析：对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑基金持有人的选择能力。 1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A、证券交易法;证券法B、证券法;投资公司法C、证券交易法;投资顾问法D、投资公司法;投资顾问法正确答案：D解析：1940年投资公司法和1940年投资顾问法是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 ( )是期货

20、交易最大的特征。A.保证金制度B.盯市制度C.对冲平仓制度D.交割制度正确答案：B解析：盯市是期货交易最大的特征，又称为“逐日结算”，即在每个营业日的交易停止以后，成交的经纪人之间不直接进行现金结算，而是将所有清算事务都交由清算机构办理。21年基金从业模拟试题9辑 第9辑 假设市场中原有110手未平仓合约，紧接着市场交易出现如下变化：在交易时，交易者甲买进开仓20手股指期货9月合约的同时，交易者乙买进开仓40手股指期货9月份合约，交易者丙卖出平仓60手股指期货9月份合约，甲乙丙三人恰好相互成交。此刻该期货合约( )。A.持仓量为110手B.持仓量增加60手C.成交量增加120手D.成交量增加6

21、0手正确答案：AD 开放式基金( )公布基金单位资产净值。A.每年B.每季度C.每周D.每日正确答案：D解析：开放式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。 设施，履行国折现现金流估值法中的模型包括( )。A、折现红利模型和自由现金流模型B、企业自由现金流模型和自由现金流模型C、企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型D、折现红利模型和股权资本折现现金流模型正确答案：A解析：折现现金流估值法的模型包括：折现红利模型 和自由现金流模型。 ( )是指专门融通1年以内短期资金的场所。A.债券市场B.货币市场C.开放式基金市场D.股票市场答案：B 下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。A.市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉正确答案：B(P7577)如果政府干预过度，就极易导致市场丧失自由，阻碍行业发展。故A项错误。基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉；保护投资人的合法权益，是基金市场的原动力和价值归宿。故C、D项错误。