21年证券从业考试题免费下载9节.docx

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1、21年证券从业考试题免费下载9节21年证券从业考试题免费下载9节 第1节 表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是( )。A.PSYB.ADLC.MACDD.WMS正确答案：D答案为D。WMS（威廉指标）通过分析一段时间内股价高低价位和收盘价之间的关系，来量度股市的超买超卖状态，依此作为短期投资信号的一种技术毒旨标。 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )A正确B错误正确答案：AA经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的 客户资产受到损失。 投资决策委员会是公司常设机构，是公司最高投资决策机构，以定期或不定期会议

2、的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（ ）正确答案：熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。见教材第四章第二节，P87。 债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的（ ）。 A平均利率 B平均票面价值 C平均到期日 D久期正确答案：C考点：掌握债券基金与债券的区别。见教材第二章第三节，P35。 离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。()对吗.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有

3、效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资

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5、试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 营业推广不包括（ ）。A销售网点宣传B激励手段C投资者交流D公关关系正确答案：D营业推广包括销售网点宣传、激励手段和投资者交流。 场外交易市场的特点有（ ）。 A信息披露要求较低，监管较为宽松 B交易制度通常采用做市商制度 C挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求 D随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，

6、场内市场无集中交易场所的特征更加突出正确答案：ABC熟悉场外交易市场的定义、特征和功能。见教材第六章第二节，P231。21年证券从业考试题免费下载9节 第2节 股权与债权过户的种类有（ ）。A交易性过户B同一账户明细账转户C非交易性过户D账户挂失转户正确答案：ACD 证券交易所从（ ）方面规定人会的条件。 A证券公司的经营范围 B证券公司承担风险和责任的资格及能力 C证券公司的组织机构 D证券公司的人员素质正确答案：ABCD掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P13。 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )A成交面额的005%B成交金额的01%C成交金额的015%D不

7、征收证券投资基金过户费正确答案：D29.D目前，上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1%，B股过户费为成交面额的0. 05%，深圳证券交易所免收A股过户费，B股过户费为成交金额的0.5，但最高不超过500港元。基金交易目前不收过户费。 证券公司债券的期限最短为（ ）年。A1B2C4D5正确答案：A 根据规定，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（ ）A正确B错误正确答案：A在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 （ ）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 A公开报价 B对话报价

8、 C格式化询价 D双边报价正确答案：B熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。 资产评估报告的有效期为（ ）。A评估基准日起的1年B评估报告日起的2年C评估基准日起的2年D评估报告日起的1年正确答案：A21年证券从业考试题免费下载9节 第3节 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 （ ）正确答案：无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更低的利率。（ ）正确答案：掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。 (

9、 )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A中国证监会B基金登记机构C基金管理公司D基金托管人正确答案：C20.C在实践中，基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。 赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（ ）。A看跌期权B看涨期权C利率期权D外汇期权正确答案：B 商业银行的次级债券的本金和利息在其他负债之前受偿。 （ ）正确答案：商业银行的次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本。 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 （ ）正确答案：中国结算公司根据基金

10、管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 凭证证券又称（ ）。A有价证券 B商业证券C无价证券 D资本证券正确答案：C21年证券从业考试题免费下载9节 第4节 行业一般特征分析是公司基本素质分析的主要内容之一（ ）。正确答案： 保荐机构应当自持续督导工作结束后1个月内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（ ）正确答案：发行认股权证与发行可转换证券筹资的不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债。 发行人持有或者控制保荐人股份超过( )，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。A5%B7%C10%D15%正确答案：B答案为B。为了保持公平原

11、则，证监会规定，发行人持有或者控制保荐人股份超过7%，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 依据（ ）的不同，可以将基金分为股票、债券、货币市场基金等形式。A运作方式B法律形式C投资目标D投资对象正确答案：D依据投资对象的不同，可以对基金做出题述分类。 上市公司的组织机构健全、运行良好，应该符合下列（ ）规定。A公司章程合法有效B公司内部控制制度健全C现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格D上市公司与控股股东或实际控制人能够自主经营管理E最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为正确答案：ABCDE 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（ ）。 A自改革方案实施之日起，在18个月内不

12、得上市交易或转让 B持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5% C持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5% D持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%正确答案：B考点：熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，P75。 旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势

13、相同。 （ ）正确答案：21年证券从业考试题免费下载9节 第5节 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证重要的原始凭证的保存期不少于( )A5年B8年C10年D20年正确答案：D20.D证券法第一百四十七条规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。 公司型基金反映的是信托关系。（ ）正确答案：掌握基金与股票、债券的区别。见教材第四章第一节，P122。 基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、

14、保险公司等其他金融机构要高得多。（ ）正确答案： 证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。正确答案： 股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。 （ ）正确答案：股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，包括股息、资本利得收入和公积金转增股本。 网下网上同时定价发行时，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象，且不必在发行公告中预先说明。（ ）正确答案：在此种发行方式下，发行人和主承销商必须在发行公告中预先说明。 财务报表的分析方法可以

15、分为（ ）。 A比较分析法 B因素分析法 C趋势分析法 DA和B正确答案：D考点：熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则。见教材第五章第三节，P202。21年证券从业考试题免费下载9节 第6节 按道氏理论的分类，趋势分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势（ ）。正确答案： 开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备基金托管资格的（ ）托管。 A商业银行 B证券交易所 C证券公司 D保险公司正确答案：A熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。见教材第四章第四节，P97。 对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，以及在证券结算方式下既有认沽权证又

16、有认购权证的，中国结算深圳分公司( )。A先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收B先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收C先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收D先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收正确答案：BC120. BC同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的，中国结算深圳分公司先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收。证券结算方式下，既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分公司先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收。 简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似

17、计算。（ ）正确答案：简单收益率(净值)由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似算；时间加权收益率由于考虑到了分红再投资，能更准确地对基金的真实投资表现作出衡量。 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（ ）。A公司财务报告B公司年度报告C监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D公司章程的修改正确答案：D （ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A基金资产估值B基金资产总值C基金负债D基金资产净值正确答案：A 证券公司（ ），必须经证券监督管理机构批准。 A在境外设立 B收购 C参股证券经营机构 D变更公司章程中的一般条款正

18、确答案：ABC熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P269。21年证券从业考试题免费下载9节 第7节 决定上市公司数量的主要因素是：（ ）。A宏观经济环境B制度因素C国家政策D上市公司质量E市场容量正确答案：ABD 分析公司的市场营销包括分析（ ）。A产品的市场需求弹性B产品覆盖的地区与市场占有率C顾客满意度和购买力D销售成本与费用控制正确答案：ABCD 下列关于封闭式基金收益分配的规定，正确的有（ ）。A采用现金方式分配B分配当年不得有亏损C当年收益应先弥补上一年度亏损D每年最多分配1次正确答案：ABC （ ）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A发行合同书B

19、责任书C信托证书D责任保证书正确答案：C 衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率（ ）。正确答案： 对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。（ ）正确答案： 首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事(包括独立董事)、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东。 （ ）正确答案：21年证券从业考试题免费下载9节 第8节 詹森指数为正，表明证券组合绩效较好。 ( )正确答案：165.A詹森指数为正，表明证券组合绩效较好。 可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。（ ）正确答案

20、： 中国证券业协会自1991年成立以来，共召开()次会员大会。A、4B、6C、8D、10下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义每章重点提示在我的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，提问页面中可以点击，里面有很多的有用的资料讲义和介绍下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的综合试题答案解析解答 认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。 （ ）正确答案： 岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（ ）正确答案：熟悉内部控

21、制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P104。 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )A法人结算席位BA、B股联合席位C风险金账户D结算经办人正确答案：A24.A在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。 无风险收益率是投资者承受各种风险应得的补偿。 （ ）正确答案：预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿。无风险收益率是把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率。21年证券从业考试题免费下载9节 第9节 结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第

22、三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是( )。A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度正确答案：B解析：基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。基金托管人应以基金名义代基金开立账户。 招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。（ ）正确答案：略 在我国，证券交易所的设立须经()批准。A、中国证监会B、中

23、国纪委C、全国人民代表大会D、国务院正确答案：D 下面属于有限售条件股份的有（ ）。 A国家持股 B国有法人持股 C其他内资持股 D外资持股正确答案：ABCD掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二章第四节，P73。 目前，收取承销费用的标准是（ ）。A包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1.5%-3%B包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的0.5%-1.5%C代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%-1.5%D代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%-3%正确答案：AC 证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种：分别是( )A固定授信方式B定价授信方式C市价授信方式D非固定授信方式正确答案：AD118. AD证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种：一是固定授信方式，即客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息（费用）；二是非固定授信方式，即客户使用资金（证券）的金额和期限在授信额度和合同期限内，客户可根据需要依法使用和偿还，并按实际使用的金额和期限计收利息（费用）。