21年证劵从业( 新 )历年真题和解答7篇.docx

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1、21年证劵从业( 新 )历年真题和解答7篇21年证劵从业( 新 )历年真题和解答7篇 第1篇证券投资基金收入的构成包括（ ）。利息收入营业收入变现收入投资收益A.、B.、C.、 D.、答案：B解析：证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（ ）。A.5万元B.50万元C.200万元D.1000万元答案：C解析：根据中华人民共和国证券法第一百八十八条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额

2、1以上5以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。可转换债券的回售条件一般是()。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度答案：C解析：可转换公司债券的回售是指公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。期

3、货交易所不能从事的业务有（ ）。信托投资股票投资国债投资自用不动产投资A.B.C.D.答案：B解析：考查期货交易管理条例第十条的规定。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（ ）等活动。股权融资债权融资债务重组资产重组A.B.C.D.答案：A解析：考点：本题考查全国股份转让系统的功能。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等活动。出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（ ）参与主体。A.律师业协会B.政府监管机构

4、C.行业自律组织D.金融企业答案：A解析：考查全球主要国家投资者适当性管理。出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性规定或原则性指引。 优先股根据不同的附加条件，可以分为()、参与优先股票和非参与优先股票、可转换优先股票和不可转换优先股票、可回购优先股票和不可回购优先股票、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票A.、B.、C.、D.、 答案：B解析：优先股根据不同附加条件，主要可以分为：1固定股息率优先股和浮动股息率优先股；2强制分红优先股和非强制分红优先股；3可累积优先股和非累积优先股；4参与优先股和

5、非参与优先股；5可转换优先股和不可转换优先股；6可回购优先股和不可回购优先股。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。A.监督B.管理C.制衡D.审核答案：C解析：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。（ ）属于基金资产承担的费用。基金份额持有人大会费用基金管理费基金转换费基金托管费A.B.C.D.答案：C解析：在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用,主要包括申购费（认购费）、赎回费及基金转换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用,主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金

6、资产承担。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答7篇 第2篇下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。?A：是否进行信用评级由证监会确定B：是否进行信用评级由发行人确定C：必须进行信用评级D：是否进行信用评级由评级机构确定答案：B解析：非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30答案：B解析：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类

7、证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。A.40B.50C.60D.80答案：D解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80。下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务设立创新层和基础层两个层次属于场外交易市场可以采用无纸化的公开转让形式A.B.C.D.答案：B解析：2022年7月，中国证监会发布的场外证券业务备案管理方法明确指出全国中小企业股份转让系统不再属于场外交易市场，错误。#货币市场基金管理暂行规定规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将

8、收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”A.现金分红；每日B.现金分红；每周C.红利再投资；每日D.红利再投资；每周答案：C解析：货币市场基金管理暂行规定规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。”按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100答案：A解析：背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信

9、托的财产数额在30万元以上的；（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；（3）其他情节严重的情形。在日本发行的外国债券被称为（ ）。A.东洋债券B.远东债券C.东方债券D.武士债券答案：D解析：在日本发行的外国债券称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未清偿的债务A.B.C.D.答

10、案：D解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借入人。具有融资融券业务资格，且业务运作规范业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案技术系统准备就绪具有财务顾问业务资格A.B.C.D.答案：A解析：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（1）具有融资融券业务资格

11、，且业务运作规范。（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案。（3）技术系统准备就绪。（4）参与转融通业务应当具备的其他条件。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答7篇 第3篇下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（ ）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算答案：D解析：信用交易资金交收账户

12、用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D项说法错误。下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金数额特别巨大的，可没收财产有其他特别严重情节的可处无期徒刑A.B.C.D.答案：A解析：根据刑法第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元

13、以下罚金或者没收财产。下列选项错误的是（ ）。A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.般商业银行就可以担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息答案：B解析：存托人可以委托境外金融机构担任托管人。存托人委托托管人的，应当在存托协议中明确基础财产由托管人托管。托管人应当承担下列职责:（1）托管基础财产；（2）按照托管协议约定,协助办理分红派息、投票；（3）向存托人提供基础证券的市场信息；（4）中国证监会规定和托管协议约定的其他职责。企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金

14、不低于（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元答案：C解析：企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件。 企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件： 具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。 具有从事金融债券发行的合格专业人员。 依法合规经营，符合原中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定。 财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100，发行金融债券后，资本充足率不低于10。 财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期。 申请前1年，

15、不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足。 申请前1年，注册资本金不低于3亿元，净资产不低于行业平均水平。 近3年无重大违法违规记录。 无到期不能支付债务。 中国人民银行和原中国银监会规定的其他条件。证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。A风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后

16、看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度答案：C解析：C项，风险不等于损失，理论上说，高的系统风险对应的是高的预期收益，风险可能带来较大损失，也可能带来较大收益。现实生活中，大多数投资者是风险厌恶的，所以如果投资者投资风险较高的股票，就必须为其提供较高的预期收益。证券投资者保护基金的来源有（ ）.国内外机构、组织及个人的捐赠.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金.发行股票、可

17、转债等证券时，申购冻结资金的利息收入.依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入A：.B：.C：.D：.答案：C解析：证券投资者保护基金的来源包括：（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5% 5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会枇准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。（4）依法向有关责任方

18、追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。（5）国内外机构、组织及个人的捐赠。（6）其他合法收入。按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责答案：D解析：合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立

19、信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。我国发行的国际债券品种主要有（ ）。 .政府债券 .金融债券 .可转换公司债券 .熊猫债券 A、. B、. C、. D、.答案：A解析：我国发行的国际债券品种主要有政府债券、金融债券和可转换公司债券。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答7篇 第4篇基金信息披露大致可分为（ ）。基金募集信息披露基金销售信息披露基金运作信息披露临时信息披露A.B.C.D.答案：C解析：基金信息披露的分类，选C。关于公司债，下面说法正确的是()。公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行非公开发行公司债，每次发行不得超过200

20、人非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.B.C.D.答案：D解析：非公开发行公司债的发行相关内容。非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录答案：C解析：自营账户应由独立于自营业务

21、的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股答案：A解析：稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常把那些经营业绩较好、具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为蓝筹股。发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是( )。A: 处以10万元的罚款B: 处以50万元的罚款C: 处以100万元的罚款D: 处以150万元的罚款答案：B解析：根据证券法第193条的规定，发行人、上市公

22、司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。在

23、全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（ ）。协议方式做市方式竞价方式合同方式A.B.C.D.答案：A解析：在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用协议方式、做市方式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。.证券.基金.银行.期货A：.B：.C：.D：.答案：C解析：按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互

24、抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（ ）原则办理债券和价款的交割。A.差额交收B.净额交收C.全额交收D.加额交收答案：B解析：债券清算的原则，选B。证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（ ）。协助办理开户手续提供期货行情信息、交易设施代理期货交易中国证监会规定的其他服务A.、 B.、C.、 D.、答案：D解析：证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。（3）中国证监会规定的其他服务。另外，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用

25、证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答7篇 第5篇与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。远期交易买卖双方必须签订远期合同远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动A.B.C.D.答案：A解析：注意远期交易的货款早已谈妥，不会随时间的推移而改变，无价格风险。(2022年)根据公司法，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算组B.股东会和股东大会C.人民法院D.董事会答案：A

26、解析：下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（ ）。A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的B.股东每持有一份股份，就有一份表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权答案：D解析：D项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。中小企业板块的设计要点在于（ ）。避免因发行上市标准变化带来风险扩大行业覆盖面避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验?A：B：C

27、：D：答案：D解析：中小企业板块的设计要点主要有四个方面：第一，暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险；第二，在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性；第三，在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；第四，在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。国际债券的投资者主要有（ ）。银行金融机构工商财团自然人A.B.C

28、.D.答案：D解析：国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。 A、普通股票的红利是固定的B、优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C、公司清算，分配剩余财产时优先股在普通股之后分配D、在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先答案：B解析：普通股票的红利是不同定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。而优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股

29、。在公司分配利润时，拥有优先股票的股东比持有普通股票的股东，分配在先，但是享受固定金额的股利，即优先股的股利是相对固定的。若公司清算，分配剩余财产时，优先股在普通股之前分配。分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（ ）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1答案：C解析：分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过3:1。甲股份有限公司依法分立为A股份有限公司和B股份有限公司。分立协议中约定其债务由分立后的B股份有限公司承担。自分立决议之日起10内通知了债权人，其中债权人王某明确表示不同意分立。则公司分

30、立后，债权人王某在最大限度内保护自己的权利，可以要求（）。A.A股份有限公司承担责任B.B股份有限公司承担责任C.甲股份有限公司承担责任D.A股份有限公司和B股份有限公司共同承担连带责任答案：D解析：无论公司分立是否导致原公司债务转移，都必须经过全体债权人同意，未经债权人同意，分立不对其发生效力，债权人可以要求分立后的公司共同承担连带责任。#公司合并的种类包括（ ）.吸收合并.新设合并.派生合并.创设合并A：.B：.C：.D：.答案：C解析：公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答7篇 第6篇对已经发行的证券进行买卖、转让

31、和流通的市场是（ ）。.发行市场.流通市场.一级市场.二级市场 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。下列不应列入基金管理过程发生费用的项目包括（ ）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失。基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用。A.B.C.D.答案：B解析：下列费用不列人基金管理过程中发生费用：基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履

32、行义务导致的费用支出或基金财产的损失；基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用。我国企业债券出现于（ ）年。A.1982B.1984C.1985D.1988答案：C解析：我国企业债券出现的历史远远早于公司债券。1985年5月，沈阳房地产开发公司向社会公开发行5年期企业债券，成为改革开放后第一只企业债券。在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保

33、监会D.中央银行答案：B解析：“五位一体”的体系除题干中四项外还包括期货交易所。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。独立原则客观原则效率原则审慎原则A.B.C.D.答案：B解析：考点：本题考查发布证券研究报告暂行规定发布证券研究报告执业规范的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则、客观原则、公平原则和审慎原则。证券市场监管手段包括（ ）。经济手段市场手段行政手段法律手段A.B.C.D.答案：D解析：证券市场三种监管手段，即法律手段、经济手段和行政手段。根据期货交易管理条例，任何单位或者个人有下列（ ）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收

34、违法所得。期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量为影响期货市场行情囤积现货A.、B.、C.、D.、答案：A解析：任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的。（2）蓄

35、意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。（3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。（4）为影响期货市场行情囤积现货的。（5）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。期货交易管理条例第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会答案：A解析：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。已被机构聘用品行端正，具有良好的职业道德未被中国证券

36、监督管理委员会认定为证券市场禁入者5年前受过轻微的刑事处罚A.B.C.D.答案：D解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（4）品行端正，具有良好的职业道德。（5）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。21年证劵从业( 新 )历年真题和解答7篇 第7篇当载明的事项包括（ ）。.名称.住所.注册资本.经营管理制度.经营范围VI.法定代表人姓名A：.B：.VI.C：.VI.D：.VI.答案：C解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公

37、司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括下列事项：名称、住所、注册资本、经营管理制度、经营范围、法定代表人姓名。下列属于证券服务机构的有( )。 证券投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构会计师事务所 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。A.证券业协会B.基金管理公司C.

38、基金销售机构D.相关监管机构答案：C解析：基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构。依据证券投资基金法的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（ ）。买卖股票或债券承销证券从事承担无限责任的投资向基金管理人、基金托管人出资A.B.C.D.答案：B解析：依据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；违反规定向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；向基金管理人、基金托管人出资；从事内幕交易，操纵证券交易

39、价格及其他不正当的证券交易活动；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是( )。A: 情节严重的，处5年以上有期徒刑B: 情节严重的，处以拘役C: 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D:单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役答案：B解析：根据刑法第180条第4款的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利

40、用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第1款的规定处罚，即处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。证券市场监管的意义是（ ）。保障广大投资者合法权益的需要维护市场良好秩序的需要发展和完善证券市场体系的需要保证投资者获取准确和全面的信息?A：B：C：D：答案：D解析：证券市场监管的意义在于：（1）加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要；（2）加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；（3）加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；（4）准确和

41、全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：C解析：量化分析法的优点。风险管理的本质特征是（ ）。A.损失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理答案：C解析：风险管理不等于损失管理,其本质特征是事前管理。向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务答案：C解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。