21年证劵从业( 新 )考试真题7节.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试真题7节21年证劵从业( 新 )考试真题7节 第1节（ ）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。I看涨期权认购权看跌期权认沽权A.I、B.、C.、IVD.I、答案：C解析：国债的竞争性招标方式包括（ ）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式答案：A解析：见财政部关于印发。现行国债的招标方式包括单一价格和修正的多重价格招标方式，标的是价格或利率。下面（ ）行为会增加公司的财务风险。A.拆股B.发放股票股利C.发行新债D.增发新股答

2、案：C解析：财务风险相关内容，选C。通常情况下，证券的风险与预期收益( )。 A、成反比B、成正比C、没关系D、以上说法都不正确答案：B解析：从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（ ）元A.0.16B.1C.4D.5答案：C解析：每股价值=每股销售收入x市销率倍数。下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（ ）。股份有限公司的净资产不低于人民币2000万元所筹资金用途符合国家产业政策最近3年平均可分配

3、净利润足以支付债券1年的利息最近3年没有重大违法违规行为A.B.C.D.答案：C解析：公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不得低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元。按照证券公司全面风险管理规范的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门答案：C解析：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：(1)推进风险文

4、化建设；(2)审议批准公司全面风险管理的基本制度；(3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；(4)审议公司定期风险评估报告；(5)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；(6)建立与首席风险官的直接沟通机制；(7)公司章程规定的其他风险管理职责。董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。按照证券法规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。2345A.B.C.D.答案：B解析：设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2

5、亿元。（ ）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（ ）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度答案：A解析：保荐制度，指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所做承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。21年证劵从业( 新 )考试真题7节 第2节中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。 .保险公司 .商业银行 .证券公司 .中国结算公司境外B

6、股结算会员 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：开户代理机构是指中国证券登记结算有限公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?A：证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产B：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产C：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产D：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产答案：D解析：证券公司集合资产管理业务实施细则第六条规定，证券公司、资产托

7、管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此，D项错误。（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户答案：A解析：客户信用资金台账是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（ ）。A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D.凭证式国债采用竞争性

8、招标方式，记账式国债采用承购包销方式答案：C解析：凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式。下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。证券公司对金融产品承担担保责任因金融产品设计产生的责任由委托人承担因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.B.C.D.答案：B解析：证券公司对金融产品不承担任何担保责任。（ ）于2022年1月发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发

9、展和改革委员会答案：C解析：2022年1月31日，国务院发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。A.、B.、C.、D.答案：C解析：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的

10、方式，也可以采取募集设立的方式。投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）等因素的未来变化趋势。利率汇率股价凸度A、B、C、D、答案：B解析：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。所以要想获得交易的成功，必须准确预测利率、汇率、股价因素的变动趋势。我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日答案：B解析：我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第

11、六次会议通过，1999年7月1日起正式实施。21年证劵从业( 新 )考试真题7节 第3节下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是( )。 A、取消注册资本的金额限制B、注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C、最近3年没有违法记录D、公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿答案：C解析：根据证券投资基金法第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和公司法规定的章程；注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉资产

12、规模达到国务院规定的标准最近3年没有违法记录；取得基金从业资格的人员达到法定人数；董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利挪用基金投资者的交易资金和基金份额隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A:. . . B:. . . C:. .

13、. D:. . . .答案：A解析：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息；在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；挪用基金投资者的交易资金和基金份额；在基金销售过程中误导客户；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。#资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（ ）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性答案：C解析：直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融

14、资者有相对较强的自主性。以下哪一种风险属于非系统性风险（ ）。财务风险经营风险利率风险流动性风险A.B.C.D.答案：C解析：非系统性金融风险是指可以通过分散投资组合在一定程度上能够规避的风险。()年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990答案：C解析：1987年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。基于（ ）定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。A.不确定性B.危险性C.损失性D.波动性答案：D解析：基于波动性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）

15、。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元答案：B解析：财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为0.2亿元。期货交易管理条例第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会答案：A解析：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30答案：A解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：159：25为开盘集合竞价时间，9：3011：30

16、、13：0014：57为连续竞价时间，14：5715：00为收盘集合竞价时间。21年证劵从业( 新 )考试真题7节 第4节企业债券由（ ）进行审核，而公司债券的核准机构是（ ）。A.国家发改委，证券业协会B.国家发改委，中国证监会C.中国证监会，国家发改委D.中国证券业协会，国家发改委答案：B解析：企业债券由国家发改委进行审核，公司债券的核准机构是中国证监会。下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是()。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的

17、，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他23以上的股东同意答案：D解析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权，公司章程对股权转让另有规定的，从其

18、规定。下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是（ ）。银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式银行间债券市场是场外市场，实行一级、二级综合托管账户模式交易所债券市场采用固定收益电子平台和传统竞价撮合的交易方式交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制?A：B：C：D：答案：B解析：银行间债券市场与交易所债券市场的区别：交易方式（1）银行间债券市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式；（2）我国上海证券交易所和深圳证券交易所除了沿用传统的竞价撮合交易方式外，近年也在相应的平台上引入了场外交易方式（固定收益电子平台）。托管方式（1）银行间债券市场是场外市

19、场，实行一级、二级综合托管账户模式；（2）交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制。结算方式（1）我国银行间市场的债券结算采用实时全额逐笔结算机制，统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成；（2）交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的净额结算机制，由中国证券登记结算有限公司负责债券交易的清算、结算，并作为交易双方共同的对手方提供交收担保。关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定

20、标准C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料答案：A解析：根据我国现行相关制度的规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务。为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。监管权管理权现场检查权审查权A.B.C.D.答案：A解析：为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的监督权和现场检查权。从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。债务证券市场权益证券市场衍生证

21、券市场债权证券市场A.B.C.D.答案：C解析：从财务管理的角度，可以将金融市场划分为债务证券市场、权益证券市场和衍生证券市场。作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（ ）项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类答案：B解析：作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的负债的一个主要项目；“作为银行的银行”，中央银行与商业银行等金融机构间的业务关系主要体现在负债方；“作为政府的银行”，中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款和列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目。股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有

22、（ ）。公司章程招股说明书承销机构名称营业执照A.B.C.D.答案：A解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司章程；发起人协议；发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；招股说明书；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。财务顾问的职责包括（ ）。接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评

23、估相关活动所涉及的风险对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A.B.C.D.答案：A解析：财务顾问的职责：接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。就上市公司并购重组活动向委托人提供

24、专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。根据中国

25、证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。中国证监会要求的其他事项。21年证劵从业( 新 )考试真题7节 第5节发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。董事监事高级管理人员财务会计A.B.C.D.答案：B解析：考点：发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。企业申请发行绿色债券时，在资产负债率低于（ ）的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。A.50B.7

26、5C.80D.90答案：B解析：企业申请发行绿色债券，可适当调整企业债券现行审核政策及关于全面加强企业债券风险防范的若干意见中规定的部分准入条件：债券募集资金占项目总投资比例放宽至80（相关规定对资本金最低限制另有要求的除外）；发行绿色债券的企业不受发债指标限制；在资产负债率低于75的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模；鼓励上市公司及其子公司发行绿色债券。关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150；、发行金融债券后，资本充足率不低于10；、财务公司成立6个月以上；、申请前1年注册资本

27、金不低于2亿元人民币。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有：财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100，发行金融债券后，资本充足率不低于10%；申请前一年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平；财务公司设立一年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期等条件。#在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（ ）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策答案：C解析：政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的主要是为了调

28、剂资金余缺、实施宏观调控、实行特定产业政策等要求。狭义的有价证券指的是( )。 A、商品证券B、货币证券C、金融证券D、资本证券答案：D解析：有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50答案：B解析：考点：考查融资买人证券的保证金比例。投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于100%。融资保证金比例是指投资者融资买人时交付的保证金与融资交易金额的比例。根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有（）。A.公司分立B.公司合并C.公司

29、增资D.公司减资答案：A,B,D解析：公司增加注册资本时，无须通知债权人。下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。A.下设机构B.为他人从事场外配资C.投资非上市公司股权D.从事实体业务答案：C解析：证券公司另类投资公司业务，只有C符合。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。A.1B.2C.3D.5答案：A解析：每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。21年证劵从业( 新 )考试真题7节 第6节按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。A.独立董事连任时间最多不超过7年B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事C

30、.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事答案：C解析：独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。根据我国证券交易所管理办法的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构?A：会员大会B：理事会C：董事会D：总经理答案：A解析：会员大会是证券交易所的最高权力机构。我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。实物知识产权土地所有权土地使用权A.、B.、

31、C.、D.、答案：C解析：我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将实物、知识产权、土地使用权等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。.证券公司普通债券.证券公司短期融资券.证券公司次级债券.证券公司次级债务A：.B：.C：.D：.答案：B解析：证券公司目前可以发行的债券品种包括证券公司普通债券、证券公司短期融资券、证券公司次级债券、证券公司次级债务。下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。战争财政政策经济增长货币政策A.B.C.D.答案：C解析：影响股价的宏观经济与政策因素包

32、括：（1）经济增长。（2）经济周期循环。（3）货币政策。（4）财政政策。（5）市场利率。（6）通货膨胀。（7）汇率变化。（8）国际收支状况。战争属于政治及其他不可抗力的影响。下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。证券法证券公司监督管理条例证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法A.B.C.D.答案：A解析：证券法证券公司监督管理条例属于证券经纪业务相关的法律法规，证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法属于部门规章。证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ） 。证券投资顾问人员管理制度要求证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要求保证与服务方式、业务规模相适应业务

33、留痕管理和档案保存要求A.B.C.D.答案：C解析：考查证券投资顾问业务的内部控制要求：1.发布证券研究报告实行集中统一管理2.发布证券研究报告合规管理要求3.业务、合规培训和职业道德教育4.业务留痕管理和档案保存要求应注意第项的具体时间规定,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。封闭式基金开放式基金契约型基金公司型基金A、B、C、D、答案：B解析：根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。其中，封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得

34、申请赎回的基金；开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（ ）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制答案：C解析：全面指定交易是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖。21年证劵从业( 新 )考试真题7节 第7节证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月答案：C解析：转融通期限

35、一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。中期国债是指偿还期限在( )的国债。A:1年以上8年以下B:2年以上8年以下C:1年以上10年以下D:2年以上10年以下答案：C解析：中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20C.最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人

36、民币3亿元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更答案：C解析： 中国证监会发布的首次公开发行股票并上市管理办法规定，首次公开发行股票并上市应满足以下条件： （1）发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。（2）发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。（3）发行人规范运行。（4）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。（5）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累

37、计超过人民币5000万元或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。（6）发行前股本总额不少于人民币3000万元。（7）最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20。（8）最近一期末不存在未弥补亏损。（9）发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。（10）发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。（11）发行人不得有影响持续盈利能力的情形。对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是()。A.承销团甲类成员最高限额为当期的35B.承销团乙类成员最高限额为当期的25C.承销团甲类成员最高限额

38、为当期的30D.承销团乙类成员最高限额为当期的30答案：C解析：财政部代理发行地方政府债券的投标最高额限定。承销团甲类成员最高限额为当期的30，承销团乙类成员最高限额为当期的10。下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（ ）。对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍A.B.C.D.答案：A解析：对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元；有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍正确合格境外机构投资者

39、的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（?）。A.5B.10C.15D.30答案：D解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30。下列说法正确的是（ ）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行

40、性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年答案：B解析：证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，选项A错误。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面选项C错误。证券投资

41、咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年，选项D错误。证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部（ ）。A.行政法规B.部门规章C.其他规范性文件D.法律答案：A解析：证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据，是行政法规。下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权答案：C解析：有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资；有限责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。