21年证劵从业( 旧 )答疑精华8辑.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )答疑精华8辑21年证劵从业( 旧 )答疑精华8辑 第1辑2022年3月25日，中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定，当日申购的基金份额自下一个()起享有基金的分配权益。A:工作日B:分红日C:自然日D:交易日答案：A解析：根据2022年。月25日中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通知规定，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（ ）。A.基金管理公司的董事长 B.基金管理公司的总经理C.基金管理公司的副总经理 D.基金管理公

2、司的督察长答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法的 规定，基金行业高级管理人员是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。关于发行可转换公司债券的上市公司盈利能力可持续性的要求，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券()年的利息。A:4B:3C:2D:1答案：D解析：略。以下不是基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时的禁止事项的是()。A:承诺投资收益B:通过广告等公开方式招揽投资咨询客户C:与投资咨询客户约定分享投资

3、收益或者分担投资损失D:直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务答案：D解析：基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务。证券投资中的()可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。A:经济周期性波动风险B:信用风险C:经营风险D:财务风险答案：B,C,D解析：题干中A选项中的经济周期性波动风险属于系统风险，也被称为不可分散风险；B、C、D选项都属于非系统风险，可以通过投资多样化等方式分散。21年证劵从业( 旧 )答疑精华8辑 第2辑国债承销团包括()。A:凭证式国债承销团B:记账式国债承销团C:转账式国债承销团D:其他国债承销团答案：A,B,D解析：转账

4、式国债承销团不属于国债承销团。场外交易市场是一个无形的分散市场。()答案：对解析：与场内交易市场相比，场外交易市场是一个无形的分散市场。宏观经济分析法的经济指标不包括()。A:先行性指标B:同步性指标C:滞后性指标D:可预测性指标答案：D解析：基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。宏观经济分析法的经济指标包括先行性、同步性、滞后性指标。基金管理公司独立董事的任职资格有()。A:具有5年以上金融、法律或财务的工作经经历B:最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位存在业务联系或利息关系的机构任职C:直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D:在履行职责时有所需

5、的时间答案：A,B,C,D解析：题中选项叙述均符合独立董事的任职资格。故选ABCD。流通中现金和各单位在银行的活期存款之和被称作()。A:狭义货币供应量M1B:广义货币供应量M1C:狭义货币供应量M0D:广义货币供应量M2答案：A解析：狭义货币供应量M，即流通中现金和各单位在银行的活期存款之和。21年证劵从业( 旧 )答疑精华8辑 第3辑下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是（ ）。 A.目的不同 B.风险水平不同C.操作方式及价位观不同 D.在现货市场上所处的地位不同答案：B解析：。套期保值与期现套利的区别，主要表现在以下几个方面：两者在 现货市场上所处的地位不同,现货风险对期现套利者而

6、言无关紧要，而套期保值者是为了 规避现货风险才进行的被动保值；两者的目的不同，期现套利的目的在于“利”，套期保 值的目的在于“保值”;操作方式及价位观不同。公用事业和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近()的市场型。A:完全竞争B:垄断竞争C:寡头垄断D:完全垄断答案：D解析：完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。在当前的现实生活中没有真正的完全垄断型市场，每个行业都或多或少地引进了竞争。公用事业和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。基金发行总份额越多，基金份额净值就越

7、高。 （）答案：错解析：基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。基金份额净值与基金发行总份额成反比，基金发行总份额越多，基金份额净值就越低。2022年6月18日，中国证监会颁布的（ ）规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A.中华人民共和国公司法B.证券投资基金运作管理办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法答案：D解析：2022年6月18日，中国诬监会颁布的 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办 法规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公 司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境

8、 外证券投资管理。首次公开发行股票以（ ）方式确定股票发行价格。A.协商定价B.询价C.累计投标询价 D.上网竞价答案：B解析：B。我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。21年证劵从业( 旧 )答疑精华8辑 第4辑证券交易的公开原则其核心要求是实现（ ）。A.证券账户资料的公开化 B.交易记录的公开化C.资金账户的公开化 D.市场信息的公开化答案：D解析：公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易 活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。ETF申购赎回中的现金替代分为()几种类型A:必须现金替代B:现金替代保证C:可以现金替代D:禁止

9、现金替代答案：A,C,D解析：现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的定数量的现金。现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代业务管理风险控制的措施包括( ）。A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并 明确相应的处置措施D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行 定期或不定期检查或稽核答案：A,C,D解析：ACD。B选项应修改为

10、：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一个交易日，双方另有约定的除外。答案：对解析：证券公司融资融券业务规则之一是为客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止一交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。 （）答案：B解析：B。可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资

11、信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换公司债券。21年证劵从业( 旧 )答疑精华8辑 第5辑()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A:中国证监会B:国务院C:财政部D:中国证监会与财政部答案：A解析：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布证券、期货投资咨询管理暂行办法。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。合格境外机构投资者的境内股票投资，应遵守下列持股比例限制()。A:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司

12、股份总数的20%，战略投资者持股除外B:单个境外投资者通过合格投资者持有家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的5%C:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总额的10%D:单个境外投资者通过合格投资者持有家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%答案：A,D解析：关于实施（合格境外机构投资者境内证券投资管理办法）有关问题的通知规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份

13、总数的20%。但境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上进比例限制。我国股份有限公司的企业会计准则经过调整，与国际会计准则已经没有差别。( )答案：错解析：由于我国的资本市场起步较晚，以及转轨经济、政府推动的市场经济、市场要素的市场化发育程度不同，我国的企业会计准则与国际会计准则还存在一定的差别。附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者()。A:可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B:可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C:可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

14、D:可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权答案：A解析：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。A:30%B:40%C:50%D:60%答案：B解析：申请发行可交换公司债券，应当符合本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。21年证劵从业( 旧 )答疑精华8辑 第6辑证券市场流动性包含的要求有()。A:高效率B:成交价格C:成交速度D:低

15、成本答案：B,C解析：证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（ ）。 A.5000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.5亿元答案：C解析：。封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于 人民币2亿元。场外交易市场是一个无形的分散市场。()答案：对解析：与场内交易市场相比，场外交易市场是一个无形的分散市场。关于相对强弱指标RSI，下列说法正确的是()。A:RSI的值越大，市场越强，为买入信号B:RSI划分分界

16、线的位置与所选参数有关，参数越小，分离线离50越近C:长期RSI短期RSI，属于多头市场D:当RSI在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶时，是采取行动的信号答案：D解析：RSI的值越大，市场越强，为卖出信号；参数越小，分离线离50越远；长期RSI短期RSI，属于空头市场。一级交易商在同定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过()。A:10分钟B:30分钟C:60分钟D:一天答案：C解析：一级交易商在同定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。21年证劵从业

17、( 旧 )答疑精华8辑 第7辑按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（）等信息。A.证券名称 B.买卖双方所在会员营业部的名称C.成交价 D.成交量答案：A,C,D解析：上海证券交易所规定，每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息；属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价和成交量等信息。下列不属于整理形态的是（ ）。 A.三角形 B.弧形 C.矩形 D.旗形答案：C解析：整理形态，即股价经过一段时间的快速变动后不再前进，在一定区域内上下

18、 波动。使趋势暂时停顿，开始进入休整状态的表现形式。但这些形态一般不会持续太长时间， 随后股价会选择一个突破方向，因最终大多数形态都会选择朝原趋势方向突破，之后继续沿趋 势运行，所以我们又称这些图形为“.中继形态”。主要的整理形态有“矩形” “三角形”以及 “旗形”。健全的公司法人治理机制至少包括（ ）。A.独立的监事会 B.完善的独立董事制度C.优秀的经理层 D.规范的股权结构答案：A,B,C,D解析：健全的公司法人治理机制至少体 现在以下七个方面：（1)规范的股权结构；（2)有效 的股东大会制度；（3)董事会权力的合理界定与约 束；（4)完善的独立董事制度；（5)监事会的独立性 和监督责任

19、；（6)优秀的职业经理层；（7)相关利益 者的共同治理。对送股的股份登记，增加某股东股数的计算依据包括（ ）。A.上市公司股东人数 B.红利分配方案中送股比例C.股东的持股数 D.股东认购新股缴款额答案：B,C解析：对送股（公积金转增股本）的股份登记，由中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股（转增股）的股份登记手续。实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。()答案：对解析：核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与

20、发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。21年证劵从业( 旧 )答疑精华8辑 第8辑上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，在每日收盘后发布。()答案：错解析：上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。我国第一家专业性证券公司是()。A:中信

21、证券公司B:深圳特区证券公司C:海通证券公司D:华泰证券公司答案：B解析：我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。故选B。金融远期合约主要包括()。A:远期期货合约B:股权类资产的远期合约C:远期外汇协议D:远期利率协议答案：B,C,D解析：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。完全垄断市场结构可以分为两种类型：企业完全垄断和私人完全垄断。（）答案：错解析：完全垄断市场是指独家企业生产某种特质产品的情形，即整个行业的市场完全出于一家企业所控制的市场结构，完全垄断市场分为政府完全垄断和私人完全垄断。国内生产总值从产品形态看，它是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。()答案：错解析：国内生产总值有三种表现形态，即价值形态、收入形态和产品形态。从价值形态看，它是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额；从收入形态看，它是所有常住居民在一定时期内创造并分配给常住居民和非常住居民的初次收入分配之和；从产品形态看，它是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。