22年证券从业预测试题5节.docx

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1、22年证券从业预测试题5节22年证券从业预测试题5节 第1节 我国投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。（ ）正确答案：ETF与LOF份额的认购。见教材第三章第一节，P62。 衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。 （ ）正确答案：企业的行业地位决定了其盈利能力是高于还是低于行业平均水平，决定了其在行业内的竞争地位。衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。 证券上市后的存管业务包括（ ）。A交易过户B发放现金红利C非交易过户D证券账户挂失正确答案：ABCD 第 154 题 证券发行上市保荐业务管理办法就保荐

2、机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（）A正确B错误正确答案：本题考查我国投资银行业务的发展历史。 石油冶炼、超级市场和电力等行业已进入成长阶段。 （ ）正确答案： 中央银行提高利率将使人们的储蓄倾向降低。 （ ）正确答案： 上市开放式基金的申购和赎回采取（ ）的原则。 A金额申购、份额赎回 B金额申购、金额赎回 C份额申购、份额赎回 D份额申购、金额赎回正确答案：A熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节, P162。22年证券从业预测试题5节 第2节 我国的基金指数是（ ）。A由上证基金指数和中证基金指数组成B由上

3、证基金指数和深圳基金指数组成C由上证指数和深圳基金指数组成D由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成正确答案：D从2022年2月4日开始，中证指数有限公司正式发行中证基金指数系列，所以，现在我国的基金指数由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成。 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产（连同部分负债）改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产（指评估前净资产）累计高于原企业所有净资产的40%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股。 ( )正确答案：134.B有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产

4、（连同部分负债）改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产（指评估前净资产）累计高于原企业所有净资产的50%（含50%），或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股。 关于证券组合管理的特点，下列说法不正确的是（ ）。A承担风险越大，收益越高B强调构成组合的证券应多元化C证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加D强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应正确答案：C证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低。 汇率上升，本币贬值，本国产品竞争力强，因而出口型企业的股票和债券价格将上升。 （ ）正确答案： 汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依

5、赖国际市场的国家和企业的股票价格影响较大。（ ）正确答案： 对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（ ）关联交易的相关情况。A最近3年B最近1期C最近2年D最近3年及1期正确答案：D 根据中国证监会证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有( )A证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作B证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

6、正确答案：BC71. BCA项，证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作；D项，集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。22年证券从业预测试题5节 第3节 为了控制风险，有的期货交易所还加入定时及不定时盘中试结算制度。（ ）正确答案： 深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。（ ）正确答案： 根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（ ）正确答案： 对会计报表附注项目的分析可以帮助报告使用者进

7、一步了解企业动态，从而作出投资决策。 （ ）正确答案：A考点：熟悉会计报表附注项目的主要项目，掌握会计报表附注对基本财务比率的影响。见教材第五章第三节，P227。 在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中（ ）。A存货的价格变动较大B存货的质量难以保障C存货的变现能力最低D存货的数量不易确定正确答案：C存货的变现能力最低是计算速动比率时排除存货的原因之一。A、B、D选项不是排除存货影响的原因。 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好。（ ）正确答案： 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备条件之一就是，最近3年财务状况的各项指标符

8、合所在地证券监管部门的风险控制要求。正确答案：22年证券从业预测试题5节 第4节 可转换公司债券的实际发行额（以面值计算）在1亿元以上才能在证券交易所上市。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 关于凸性，下列说法正确的有（ ）。A凸性描述了价格和利率的二阶导数关系。B与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响C当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计D久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果正确答案：ABC 关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。A股权关系B人事关系C管理关系D商业利益关系正确答案：ABCD 辅导协议签订后可随时解除。 （）正确答案： 除证券交易所外，由证券商

9、组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场在该市场的交易中，证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交，也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是( )A二级市场B三板市场C店头市场D第四市场正确答案：C答案为C店头市场也称柜台交易市场，是场外交易市场最主要的形式它是指在证券交易所外，由证券商组织，按协议定价规则进行证券转让买卖的市场已发行却未能在证券交易所上市的证券，其转让买卖一般都是通过柜台交易来实理的 以下对公司财务结构有影响的行为是（ ）。A股票发行B增发新股C债券发行D向外借款E融资租赁正确答案：ABCD 目前，我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。( )正

10、确答案：22年证券从业预测试题5节 第5节 一般地，货币型基金从基金财产中计提比例不高于0.25%的销售服务费用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A一般地，货币型基金从基金财产中计提比例不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。 发行人临时报告披露的信息涉及（ ）等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起l0个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。 A募集资金 B关联交易 C委托理财 D为他人提供担保正确答案：ABCD 政策性金融债券是政策性银行在证券交易所市场发行的金融债券。（ ）正确答案：政策性

11、金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。 一家财务顾问可以同时为收购公司和目标公司服务。（ ）正确答案：一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。 开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在( )以上。A.5%B.4%C.10%D.8%正确答案：D答案为D。巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为4%。 进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。（ ）正确答案： 证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。（ ）正确答案：B证券交易所的交易席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。