21年证券从业真题下载7章.docx

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1、21年证券从业真题下载7章21年证券从业真题下载7章 第1章 一般情况下，长期附息债券多采用( )。A.单一价格的荷兰式招标B.多种价格的荷兰式招标C.单一收益率的美式招标D.多种收益率的美式招标正确答案：D 资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产的（ ）评定重估价值。A可变现价值B账面净值C账面原值D净资产值正确答案：A 股票发行采取溢价发行的，发行价格应报（ ）核准。A国务院证券委员会B证券交易所C中国证监会D中国证监会派出机构正确答案：C 基金资产账户主要包括（ ）。 A银行存款账户 B结算备付金账户 C证券账户 D全国银行问市场债券托管账户正确答案：ABC考点

2、：熟悉基金资产账户的种类。见教材第五章第三节，P116。 根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式偿还向证券公司融入的证券。A卖券还券B买券还券C直接还券D现金抵券E借券还券正确答案：BC21年证券从业真题下载7章 第2章 第二次世界大战后工业发展的一个显著特点是，新技术在不断地迫使旧行业加速进入衰退期。 （ ）正确答案：第二次世界大战后，随着工业的发展，新技术在不断地迫使旧行业加速进入衰退期。 在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 （ ）正确答案： 1OF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标。

3、（ ）正确答案：ETF和1OF的投资策略不同。ETF通常采用完全被动式管理方法，在线考试中心以拟合某一指数为目标；而1OF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。 交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（ ）。 A报价价格 B数量 C报价方名称 D成交行情正确答案：AB熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62。 下列选项，不可以向股东会提出议案的是（ ）A监事会B董事会C持有证券公司5%以上股权的股东D经理正确答案：D21年证券从业真题下载7章 第3章 要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因

4、为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A真实性原则B准确性原则C完整性原则D规范性原则正确答案：C 目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数）（ ）正确答案：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P247。 我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下（ ）职权。A因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施B因不可抗力的突发性事件或者维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

5、C证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，无须报告国务院证券监督管理机构D证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案正确答案：ABDC选项证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。 证券市场监管的原则是（ ）。A依法管理原则B保护投资者利益原则C“三公”原则D监督与自律相结合的原则正确答案：ABCD 如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较大。 （ ）正确答案：21年证券从业真题下载7章 第4章 发行人及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、

6、准确性和完整性作出承诺。（ ）正确答案： 与上市公司质量相比，上市公司数量直接决定证券市场供给。（ ）正确答案： 我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。（ ）正确答案：略 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类。 （ ）正确答案：目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法和证券组合分析法。 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。（ ）正确答案：略。21年证券从业真题下载7章 第5章 第 40 题 关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。A累计债券余额不超过公司净资产的40%B有限责任公司和其他类型企业的

7、净资产额不低于人民币6000万元C最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元正确答案：D本题考查公开发行企业债券的条件。选项D应该是股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元。 具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（ ）正确答案： 金融互换交易的具体类型主要有（ ）。A货币互换B利率互换C股权互换D信用违约互换正确答案：ABCD 关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是（ ）。A基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比B从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C我国基金大部分按照15

8、%的比例计提基金管理费D我国货币市场基金的管理费率最高正确答案：D基金管理费计提标准是：基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，基金管理费率越低；基金风险程度越高，基金管理费率越高。不同类别及不同国家、地区的基金，管理费率不完全相同。但从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高。我国基金大部分按照l5%的比例计提基金管理费。 全额包销方式未售出部分由（ ）持有。A发行人B发起人C承销商D董事会正确答案：C21年证券从业真题下载7章 第6章 某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价：（ ）。A需要调整B是短期转势的警告讯号C要看慢线的位置D不说明问题

9、正确答案：B 某上市公司每10股派发现金红利150元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为640元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为1105元，则除权 (息)报价应为（ ）元。 A923 B75 C940 D1013正确答案：C掌握让夯除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。 债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。 （ ）正确答案： 技术分析的基本假设中市场行为涵盖一切信息的主要思想是：任何一个影响证券市场的因素，最终都必然体现在股票价格的变动上。（ ）正确答案： 上海证券交易所国债买断

10、式回购申报价格按每百元面值债券（ ）进行申报。A到期价(净价)B到期现价(净价)C到期购回价(全价)D到期购回价(净价)正确答案：D上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。21年证券从业真题下载7章 第7章 趋势线突破后，说明股价将反转。 （ ）正确答案： 下列对无差异曲线的特点的描述，正确的是（ ）。A投资者无差异曲线在特殊情形下会相交B无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高C无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同正确答案：CD 能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（

11、）。A股东权益周转率B主营业务收入增长率C总资产周转率D存货周转率正确答案：B 关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况?（ ）A发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况B发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况C发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况D发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况E发行人应披露会计事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论正确答案：ABCDE 证券投资基金法的调整对象范围包括证券投资基金管理人和托管人。正确答案：证券投资基金法的调整对象包括：证券投资基金的份额持有人、证券投资基金的管理人、证券投资基金的托管人。