21年证券从业考试试题题库6辑.docx

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1、21年证券从业考试试题题库6辑21年证券从业考试试题题库6辑 第1辑 2022年1月1日公司法修订实施前发起设立的股份有限公司 历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该 公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市 交易；另一种是新发起设立设立时间不满3年的股份有限公司。（ ）正确答案： 异常波动指标自复牌次日起重新计算。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。 （ ）正确答案： 在证券交易所的交易费用中，过户费收入属于（ ）的收入。 A国家税务总局 B中国证监会 C中国结算公司 D中国证券交易所正确答

2、案：C在证券交易所的过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。 投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（ ）。A发行人的行业分布，行业政策B发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位C发行人经营状况和发展前景分析D发行人盈利能力和财务状况分析正确答案：ABCD 证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。（ ）正确答案：证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。2

3、1年证券从业考试试题题库6辑 第2辑 独立的理财顾问不可以是( )A律师事务所B商业银行C会计师事务所D证券公司正确答案：B7B独立的理财顾问可以是律师事务所、会计师事务所和证券公司。 根据会计法的要求，公司、企业进行会计核算不得有下列行为 （ ）。A经主管部门批准改变资产、负债、所有者权益的确认标准或者计量方法B虚列或者隐瞒收入，推迟或者提前确认收入C根据内部需要改变费用、成本的确认标准D根据自身核算方便调整利润的计算、分配方法正确答案：BCD 集合资产管理计划推广期问发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。（ ）正确答案： 承销商备案材料包括（

4、）。A承销说明书B承销团协议C承销协议D承销商承销资格证书复印件E招股说明书正确答案：ABCD 特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。 （ ）正确答案： 登记结算公司产生损失中不能用风险保证基金弥补的是（ ）。A技术故障造成的损失B操作失误造成的损失C不可抗力造成的损失D经营发生的损失正确答案：D21年证券从业考试试题题库6辑 第3辑 当明确确定某些因素与证券收益有关时，应对证券的历史数据进行回归以获得相应的（ ），再利用套利定价模型预测证券的收益。 A风险系数 B期望收益率 CB系数 D灵敏度系数正确答案：D考点：熟悉套利定价理论的基本原理

5、，掌握套利组合的概念及计算，掌握运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。见教材第七章第四节，P355。 在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。 （ ）正确答案：社会保障基金是可以投入证券市场的。截至2022年底，我国社会保障基金资产规模达2828亿元，其中证券市场相关投资占23. 对称三角形一般应有六个转折点，才能确认。 （ ）正确答案： 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同。一般而言，资产混合配置的时间最短，一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B行业资产配置的时间最短，一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。 在成熟股票市场上，可

6、以用资本收益率引导的供求关系的变化来确定股价变动的轨迹，这种供求是由资本收益率所引导的供求关系，而我国作为新兴市场，股价在很大程度上却由一定时间内股票和资金总量的对比力量来决定。（ ）正确答案： 公司内部控制制度由（ ）等部分组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册正确答案：ABCD21年证券从业考试试题题库6辑 第4辑 关于宣传材料的说法正确的是( )。（1分）A基金宣传材料附有统计图表的，应清晰、准确B基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩C基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较时，应当采用可比的数据来源D真实、准确、完整和合理地表述基金管理人的管理水平正确答案：

7、ABCD89. ABCD四个选项均是法律对基金宣传材料的规定。 投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内、在价值与市场价值的投资理念属于（ ）。A价值发现型投资理念B价值挖掘型投资理念C价值培养型投资理念D价值创造型投资理念正确答案：C投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于价值培养型投资理念。 融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）正确答案：融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经

8、营活动。 下列各项中，可以视为公司控制权发生变化的情形有( )。（1分）A最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化B最近1年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化C变化前后的股东不属于同一实际控制人D变化前后的股东为同一实际控制人正确答案：AC78. AC根据中国证监会证券期货法律适用意见第1号第三条，只有同时满足 AC两项内容的才能够视为公司控制权发生变化。 是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购A网上现金认购B网下现金认购C网下组合证券认购D网上组合证券认购正确答案：B答案为B基金认购的方式之一的网下现金认购是指投资者通过基金管理人及

9、其指定的受售代理机构，以现金进行的认购 股票基金是应对通货膨胀最有效的手段之一。（ ）正确答案：A考点：了解债券基金在投资组合中的作用。见教材第二章第二节，P27。21年证券从业考试试题题库6辑 第5辑 下面选项中，（ ）会影响期权价格。A协定价格与市场价格B权利期间C利率D基础资产价格的波动性正确答案：ABCD 我国公司法中的公司主要形式是指（ ）。A有限责任公司B两合公司C股份有限公司D无限公司正确答案：AC 用8值衡量资产的风险是马柯威茨的一大贡献。 （ ）正确答案： 2022年7月4日，中国证券业协会证券投资基金委员会成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作

10、。 （ ）正确答案：中国证券业协会证券投资基金业委员会是在2022年12月4日成立的。 个体心理分析基于（ ）心理分析理论进行分析。A人的生存欲望B人的权力欲望C人的存在价值欲望D以上都是正确答案：D 上市公司要进行网络投票的，要提前（ ）天刊登公告。 A60 B45 C10 D30正确答案：D上市公司要进行网络投票的，召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。21年证券从业考试试题题库6辑 第6辑 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 基金份额持有

11、人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 （ ）正确答案： 陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（ ）。A收益差额没有关系B收益差额是递减的C收益差额是递增的D收益差额连续波动正确答案：C 首次公开发行股票的公司，中止发行后，在核准文件有效期内，经向（ ）备案，可重新启动发行。 A中国银监会 B中国证券业协会 C中国证监会 D证券交易所正确答案：C首次公开发行股票的公司，中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。 公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。A利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任B出席董事会的无关联关系董事

12、人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审议C上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权D明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益正确答案：ACD118. ACD公司法明确规定了关联交易的概念，除ACD三项外，还明确规定了董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过半数通过。 中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。正确答案：137.B如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。