21年证券从业考试真题精选及答案7辑.docx

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1、21年证券从业考试真题精选及答案7辑21年证券从业考试真题精选及答案7辑 第1辑 深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。 （ ）正确答案：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。 衡量公司经营效率的指标有（ ）。A存货周转率和周转天数B固定资产周转率C总资产周转率D股东权益周转率E主营业务收入增长率正确答案：ABCDE 构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。（ ）正确答案：证券投资者构建证券组合的原因是为了降低非系统风险。投资者通过组合投资可以在投资收益和投资风险中找到一个平衡点，即在风险一定的条件下

2、实现收益的最大化，或在收益一定的条件下使风险尽可能地降低。 证券经纪人只能接受委托人的委托指令，而不能提供咨询服务。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时准确的信息和咨询服务。 认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大。 （ ）正确答案： 某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高，那么这一行业最有可能处于生命周期的( )A成长期B成熟期C幼稚期D衰退期正确答案：A26A处于成长期的企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。由于市场竞争优胜劣汰规律的作用，市

3、场上生产厂商的数量会在一个阶段后出现大幅度减少，之后开始逐渐稳定下来。21年证券从业考试真题精选及答案7辑 第2辑 社会融资总量所涉及的市场包括（ ）。 A信贷市场 B债券市场 C股票市场 D中间业务市场正确答案：ABCD考点：熟悉社会融资总量的含义与构成。见教材第三章第一节，P82。 债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越短，债券基金的利率风险越高。 （ ）正确答案： 合格境外机构投资者需经（ ）批准方能投资于中国证券市场。 A中国证券监督管理委员会 B中国人民银行 C国家外汇管理局 D中国证券业协会正确答案：A熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。 （ ）

4、是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。 A两极策略 B子弹式策略 C梯式策略 D以上三种均可正确答案：B熟悉积极债券组合管理、消极债券组合管理的理论基础和多种策略。见教材第十四章第三节，P3460 证券从业资格考试的试题是从题库中随机抽取的吗？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格

5、考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次

6、。（ ）正确答案：21年证券从业考试真题精选及答案7辑 第3辑 优先股票的“优先”主要体现在( )A对企业经营参与权的优先B认购新发行股票的优先C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分派和剩余资产分配优先正确答案：D6D优先股一般的特征包括：股息率固定；股息分派优先；剩余资产分配优先；一般无表决权。 以下不是GDP计算方法的是（ ）。A生产法B增加值法C支出法D收入法正确答案：B国内生产总值GDP有三种表现形态，即价值形态、收入形态和产品形态。对应于三种表现形态，在实际核算中，国内生产总值有三种计算方法，即生产法、收入法和支出法。 避税型证券组合通常投资于（ ），这种债券免交联邦税，也常

7、常免交州税和地方税。A市政债券B对冲基金C共同基金D股票正确答案：A 非公开发行股票，如发行对象均属于()的，则可以由上市公司自行销售。A.原前10名股东B.原前15名股东C.原前20名股东D.原前30名股东下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等

8、有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。A发放股票股利是分红派息的一种形式B分红派息是股东实现自己权益的过程C发放现金股利是分红派息的一种形式D上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行正确答案：D 积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（ ），若前景良好则（ ）。A增加权重，增加权重B降低权重，降低权重C增加权重，降低权重D降低权重，增加权重正确答案：D21年证券从业考试真题精选及答案7辑 第4辑 下列有关公司制证券

9、交易所论述错误的是（ ）。 A以股份有限公司形成组织 B以营利为目的的法人团体 C本身的股票可以在本交易所上市 D成员公司股东不能担任交易所高级职员正确答案：C 我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。A公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平正确答案：C证券分析师职业道德的十六字原则是：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。 我国的B股以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。 （ ）正确答案： 首次公开发行股票时，发行人应在发行前二至五个工作日内刊登招股说

10、明书摘要。 （ ）正确答案：略 只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。（ ）正确答案：答案为B。我国公司法规定，无记名股票持有人可以出席股东大会会议。 财务顾问为目标公司提供的服务有（ ）。A预警服务B制定反收购策略C评价服务D利润预测正确答案：ABCD21年证券从业考试真题精选及答案7辑 第5辑 根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论是（ ）。A简单过滤器规则B移动平均法C相对强弱理论D上涨和下跌线正确答案：ABCD题干四项均可以导致选定的参考基准和计算方法差异的出现。 在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。A基金份额上市交易公告书B招募说明书

11、C基金合同D基金成立公告正确答案：C 下列关于基金估值的表述正确的是（ ）。A基金份额净值是按照每个开放日闭市后基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B基金日常估值由基金托管人进行C基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人正确答案：ACD 衡量ETF或LOF的内在价值最根本的指标是（ ）。A单位资产净值B市盈率C基金总资产D基金年化收益率正确答案：A衡量ETF或LOF的内在价值的根本指标是基金的单位资产净值，基金单位资产净值的计算公式为：单位资产净值= 股份有限公

12、司最主要的会计报表是（ ）。A资产负债表和现金流量表B资产负债表和利润分配表C资产负债表和损益表D资产负债表和股东权益增减变动表正确答案：A常见的有三表，股份有限公司最主要的会计报表是资产负债表和现金流量表。 下列属于认股权证筹资特点的是()。A、公司发行认股权证筹资。其所涉及的认股权证是独立流通的和可赎回的B、发行认股权具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处C、与可转换证券筹资的不同之处在于认股权证的执行增加公司的权益资本，同时减少负债D、认股权证筹资不会导致稀释股权点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前

13、必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 21年证券从业考试真题精选及答案7辑 第6辑 按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A交易品种的对象B交易规模C交易场所D交易性质正确答案：A 债券发行人通过发行债券筹

14、集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。（ ）正确答案：债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限。 目前我国按照（）的比例计提封闭式基金托管费。A0.25%B0.75%C0.5%D1%我国封闭式基金按照0.25%的比例计提封闭式基金托管费，开放式基金根据合同规定的比例计提，通常低于0.25%基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前

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16、街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 资本市场没

17、有摩擦的假设意味着在借贷和卖空上存在限制。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B资本市场没有摩擦的假设意味着在借贷和卖空上没有限制。 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（ ）和时间性方面的特点。A价格的多变性B价值的不确定性C流动性D个股筹码的分配正确答案：C VaR方法的应用领域有( )。A风险管理与控制B资产配置与投资决策C绩效评价D风险监管正确答案：ABCD63. ABCDVaR方法的应用领域有风险管理与控制、资产配置与投资决策、绩效评价、风险监管。21年证券从业考试真题精选及答案7辑 第7辑 不记名股票转让时不需要办理过户手续。 （ ）正确答案：不记名股票

18、转让时不要办理过户手续。 利率期货品种主要包括（ ）。A单只股票期货B债券期货C主要参考利率期货D股票组合的期货正确答案：BC 缺Vi分析是技术分析的重要手段之一。有关的技术分析著作常将缺口划分为（ ）。A普通缺口B突破缺口C持续性缺口D震荡缺口E消耗性缺口正确答案：ABCE 股份有限公司在不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只需返还本金。（ ）正确答案：股份有限公司若不能成立，则发起人应将认股人的股款并连同同期银行存款利息返回认股人。 1994年我国面向个人发行的债种从单一型（无记名国库券）逐步转向多样型（凭证式国债和记账式国债等）。（ ）正确答案： 公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于5亿元。 （ ）正确答案：