21年证券从业试题9篇.docx

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1、21年证券从业试题9篇21年证券从业试题9篇 第1篇 上市公司行业分类指引为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对商市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。（ ）正确答案：上市公司行业分类指引为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。 基本收益稳定性原则的内容包括：（ ）。A投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性B投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性C投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性D投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性E投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性正确答案：CE 下

2、列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有( )（1分）A上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B上海证券市场B股交收实行“全额交收”和“会计日结算”相结合的制度C境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外）D对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”正确答案：ACD64. ACD上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”，相结合的制度。中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。 一般来说，当未来市场利

3、率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于投资者的利息负担。（ ）正确答案：一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍支付较高的利息；而当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券，这样能在市场利率趋高的情况下保持较低的利息负担。 证券无须在每月结束后7个工作日内，向（ ）书面报告当月的融资融券情况。 A中国证监会 B注册地证监会派出机构 C证券交易所 D中国结算公司正确答案：D熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250。 证券公司向客户融资融券，应该向客户收取一定比例的保证金。（ ）正确答

4、案：为防止风险，融资融券应该向客户收取一定比例的保证金。 货币政策的选择性政策工具有( )A计划信用控制B市场信用控制C直接信用控制D间接信用指导正确答案：CD70. CD选择性货币政策工具主要有两类：直接信用控制和间接信用指导。21年证券从业试题9篇 第2篇 中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督（ ）正确答案： 第 2 题 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（）工作日公布发行文件。A3个，3个B5个，3个C5个，5个D3个，5个正确答案：B首期发行短期融资券的，应至少于发行日前5工作日公布发行文件；后

5、续发行的，应至少于发行日期3工作日公布发行文件。 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C1倍以上l0倍以下D1倍以上15倍以下正确答案：B 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）批准。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国银监会正确答案：B熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P172。 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任入员的处罚类别有（ ）。A

6、警告B暂停或者取消基金从业资格C追究刑事责任D承担赔偿责任正确答案：ABCABC本题考查信息披露违规处罚的类别。承担赔偿责任的是违规的机构，而不是其负责人。所以选项D不选。 在收入相对比较低的时候，由于基尼定律的作用，人们对生活用品有较大需求。（ ）正确答案：是由于恩格尔定律的作用，不是基尼定律。恩格尔定律是关于人们收入中有多少用于食品的比率，反映了人们的生活质量和水平。 集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。 A前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益 B中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的

7、价值和收益作出实质性判断或保证 C管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理 D集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议正确答案：CD熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节， P218220。21年证券从业试题9篇 第3篇 市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求状况，多为短期投资者所关注；后者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视。（ ）A正确B错误正确答案：市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视；后者通常用于考察股票的供

8、求状况，更为短期投资者所关注。 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )A进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C买断式回购期间，交易双方可以换券D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回正确答案：D答案为D进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金，所以A选项错误；买断式回购的回购债券期限由交易双方确定，所以B选项错误；买断式回购期间，交易双方不得换券，所以C选项错误 参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。A全国银行问同业拆借中心B中央国债登记结算有限责任公司C证券登记结算公司D证券交易所正确答案：B

9、 目前我国债券的交易方式主要包括（ ）。A现货交易B期货交易C回购交易D竞价交易正确答案：AC 证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛。（ ）正确答案： 上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当作出决议的事项不包括（ ）。 A证券发行的方案 B发行的种类和数量 C募集资金使用的报告 D募集资金使用的可行性报告正确答案：B上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：本次证券发行的方案；本次募集资金使用的可行性报告；前次募集资金使用的报告；其他必须明确的事项。 根据竞价原则，在时间优先原则中，先后顺序按经纪人

10、接受委托单的时间。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B在时间优先原则中，先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。21年证券从业试题9篇 第4篇 按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保资金超过资产总额的（ ）以上，应当由股东大会作出决议，并经过出席股东所持表决权的（ ）以上通过。A30%；2/3B30%；1/3C50%；2/3D50%；2/3正确答案：A常识，公司法的规定。 非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（ ）。 A0001元 B001元 C01元 D1元正确答案：B熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P17

11、6。 每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。（ ）正确答案：每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易 担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近l年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（ ）正确答案： 网上定价、竞价方式是指( )利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A发行人B承销商C主承销商D证券交易所正确答案：C46.C主承销商是唯一的卖方，投资者是买方。 我国

12、境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。正确答案：我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞。因此，存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户 进入成熟期的行业，市场已被少数资本雄厚、技术先进的大厂商控制，各厂商分别占有自己的市场份额，整个市场的生产布局和份额在相当长的时期内处于稳定状态。（ ）正确答案：21年证券从业试题9篇 第5篇 投资人风险承受能力主要包括保守型、稳健型和积极型三种类型。（ ）正确答案：熟悉基金销售适用性的内容。见教材第六章第五节，P153。 编造并

13、且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。A、3B、4C、5D、7可以下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义或证券从业资格考试的综合试题答案解析解答 其他收入项目一般根据发生的实际金额确认。 （ ）正确答案： 发行分离交易的可转换公司债权的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额平均应为（ ）。A不少于半年利息B不少于1年利息C不少于2年利息D不少于公司债券正确答案：B熟悉发行分离交易的条件。 中国证监会收到发行可转换公司债券申请文件后，在（ ）个工作日内作出是

14、否受理的决定。 A3 B4 C5 D10正确答案：C 在权益关系上，基金托管人是基金资产的所有者。 （ ）A正确B错误C放弃正确答案：B基金持有人才是基金资产的所有者。 夏普指数调整的是全部风险，因此，当某基金就是投资者的全部投资时，可以用夏普指数作为绩效衡量的适宜指标。（ ）正确答案：熟悉风险调整绩效衡量的方法。见教材第十五章第四节，P364。21年证券从业试题9篇 第6篇 我国第一只开放式基金的基金管理人是华安基金管理公司。 （ ）正确答案： 证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。 （ ）正确答案： （ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机

15、构，在遵守国家有关法律法规、案例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A投资决策委员会B风险控制委员会C投资管理部门D风险管理部门正确答案：A 我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。A证券交易所B中国人民银行C国务院D国务院证券监督管理机构正确答案：D我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免,(题库答案正确，勿再提交！) 关于回归分析法建立市盈率模型的说法，正确的是（ ）。A回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性B尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素C当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化D能成功地解释较长时间

16、内市场的复杂变化正确答案：ABC答案为ABC。回归分析法能解释在某一时刻股价的表现，却很少能成功地解释较长时间内市场的复杂变化，所以D选项说法错误。 （ ）要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到变易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。 A集中交易制度 B标准化的期货合约和对冲机制 C大户报告制度 D每日价格波动限制及断路器规则正确答案：C掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节，P160。 对存管后的证券实行非流动性

17、制度，对股权、债权变更引起的证券转移，一定签发实物证券，不能通过账面予以划转。（ ）正确答案：B。不需签发实物证券，直接通过账面划转即可。21年证券从业试题9篇 第7篇 关于证券交易所的会员，说法正确的是（ ）。A 只能是证券公司B 包括有资金实力的个人C 包括其它金融机构D 无严格限制正确答案：A 交易的成交申报须经证券交易所确认后，买方和卖方不得撒销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A交易的成交申报须经证券交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。 基金管理公司交易部的主要职能有（

18、 ）。A执行投资部的交易指令B记录并保存每日投资交易情况C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D负责基金交易席位的安排、交易量管理正确答案：ABCD 衡量公司盈利能力的指标有（ ）。A销售毛利率B销售净利率C资产收益率D股东权益收益率E主营业务利润率正确答案：ABCDE 证券公司的性质不应是_ ( )A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、我国公司法中所指公司正确答案：B 系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险经营风险财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。( )正确答案： 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（ ）。A是否免税不同。凭证式国债免缴

19、利息税，储蓄国债(电子式)不免B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债 (电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种D发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有正确答案：BCD21年证券从业试题9篇 第8篇 基本收益稳定性原则的内容不包括（ ）。A投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性B投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性C投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性D

20、投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性E投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性正确答案：ACE 关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有( )A依税法征收企业所得税B依税法规定征收营业税C依税法规定暂免征收企业所得税D依税法规定暂免征收营业税正确答案：AB102. AB基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入征收所得税和营业税。 证券组合管理者应把“只赚钱不赔钱”定为证券投资的最高目标。 （ ）正确答案：由于证券投资属于风险投资，而且风险和收益之间呈现出一种正相关关系，所以，证券组合管理者如果把只能赚钱不能赔钱定为证券投资的目标，是

21、不合适和不客观的。客观和合适的投资目标应该是在盈利的同时也承认可能发生的亏损。因此，投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。 股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取“注册设立”的原则。正确答案：对证券从业资格审核的机构是哪个?证券业协会，如果想了解详细情况可以下载我的资料库的文件 跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。 （ ）正确答案： 从理论上说，关联交易属于中性交易（ ）。正确答案：21年证券从业试题9篇 第9篇 上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。

22、（ ）正确答案：A熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。见教材第七章第一节，P236。 发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A5B7C8D10正确答案：D答案为D。公开发行证券公司的信息披露内容与格式准则第7号股票上市公告书第十三条规定，发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 股权分置是指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。（ ）正确答案：股权分置是针对A股进行的改革。 投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的（ ）。A股票选择能力B内幕消息获得能力C市场时机的判断能力D操纵市场能力正确答案：AC 投资决策委员会的职责是制定( )。A.基金的投资计划B.基金的投资策略C.基金的投资原则D.基金的投资目标正确答案：ABCD 我国的基金指数由（ ）组成。A恒生基金指数B中证基金指数系列C上证基金指数D深证基金指数正确答案：BCD 相反理论的要点是，在市场投资者爆满的时候出场，在投资者稀少的时候进场。 （ ）正确答案：