21年证劵从业( 新 )经典例题9辑.docx

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1、21年证劵从业( 新 )经典例题9辑21年证劵从业( 新 )经典例题9辑 第1辑诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。准确真实公正规范A.、B.、C.、D.、答案：B解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（ ）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。A.15分钟B.30分钟C.1日D.60分钟答案：A解析：财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。下列关于风险分散说法正确的是（ ）。要分散投资,可将资金分散在不同的市场里，而这些市场的

2、升跌不会在同一时间发生。所谓的“分散投资”，就是将资金投放于不同类别的资产上。投资包括不同地区及行业的股票、债券、定期存款等分散投资能将风险完全免除A.、B.、C.、D.、答案：B解析：分散投资只能降低风险，并不能将风险完全免除。要分散投资，可将资金分散在不同的市场里，而这些市场的升跌不会在同一时间发生。所谓的“分散投资”，就是将资金投放于不同类别的资产上。基金投资组合是一个包含各类投资项目的组合，可以包括不同地区及行业的股票、债券、定期存款等。（2022年）与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是（）A.波动率B.执行价格C.无风险利率D.到期时间答案：C解析：市场无风险利率与认购期

3、权价值为正相关，与认沽期权为负相关。到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。基本分析法的特征包括（ ）。以价值分析理论为基础以统计方法为主要分析手段使用大量数据以现值计算方法为主要分析手段A.B.C.D.答案：C解析：基本分析法的基本特征。下列关于债券与股票的说法，错误的是（ ）。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D.发行债

4、券获取的资金属于公司的负债答案：C解析：公司企业等一般都可以发行债券，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司。下列关于公司形式变更的说法，正确的是（ ）。A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司答案：B解析：有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合公司法规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合公司法规定的有限责任公司的条件。21年证劵从业( 新

5、)经典例题9辑 第2辑行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。行业或产业竞争结构抗外部冲击的能力经济周期循环行业估值水平A.B.C.D.答案：C解析：常见的行业因素包括：（1）行业或产业竞争结构。（2）行业可持续性。（3）抗外部冲击的能力。（4）监管及税收待遇政府关系。（5）劳资关系。（6）财务与融资问题。（7）行业估值水平。场外市场的特征具有（ ）。挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求信息披露要求较低，监管较为宽松交易制度通常采用竞价交易制度交易制度通常采用做市商制度A.B.C.D.答案：B解析：场外市场的特征包括挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况

6、作要求；信息披露要求较低，监管较为宽松；交易制度通常采用做市商制度。竞价交易制度是交易所市场采用的。依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元答案：B解析：依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。证券投资者保护基金的来源有()。国内外机构、组织及个人的捐赠所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的055缴纳基金发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入A.B

7、.C.D.答案：C解析：证券投资者保护基金的来源包括：(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的055缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。按照证券监督管理条例

8、的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。A.独立董事连任时间最多不超过7年B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事答案：C解析：独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。（2022年）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（ ）。A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款

9、和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%答案：C解析：根据原中国银监会于2022年发布的关于将次级定期债务计入附属资本的通知，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（含5年），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集，目标债权人为企业法人。商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。次级定期债务不得与其他债权相抵消；原则上不得转让、提前赎回。特殊情况，由商业银行报原中国银监会审批。商业银行

10、应当对次级定期债务进行必要的披露。已发行金融资产的流通市场是（ ）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场答案：D解析：已发行金融资产的流通市场是二级市场。21年证劵从业( 新 )经典例题9辑 第3辑交易者买入看涨期权，是因为预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（ ）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨答案：D解析：交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，可赚取市价与协定价之间的差额；如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除

11、警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案：D解析：下列情形之的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（l）严重违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有

12、关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重,应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的（

13、8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的金融期权的基本功能包括（ ）。 .套期保值 .投机 .套利 .价格转移 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：金融期权的基本功能包括：（1）套期保值功能。（2）价格发现功能。（3）投机功能。（4）套利功能。非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。.公司控股股东.实际控制人.证券投资基金.公司董事A：.B：.C：.D：.答案：D解析：非公开发行股票，也称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业；与公司业务有关的企业、往来银行；证券投资基金、证券公

14、司、信托投资公司等金融机构；公司董事、员工等。下列描述符合衍生工具的定义的有()。以现货资产作为标的物成交时需要立即交割价格由基础资产决定一般表现为合约A.B.C.D.答案：D解析：本题主要考查衍生工具。衍生工具通常是指从标的资产或基础资产派生出来的新型金融工具，一般表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人

15、不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法答案：C解析：根据合伙企业法第二十七条规定，委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A错误；根据合伙企业法第二十七条、第二十八条、第二十九条规定，不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C正确；根据合伙企业法第三十条规定，合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全

16、体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误。下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（ ）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币答案：A解析：发行项目收益债券所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置，不得置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务。可以面向机构投资者分公开发行，单笔认购不少于500万元人民币。21年证劵从业( 新 )经典例题9辑 第4辑按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，

17、各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责答案：D解析：合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、

18、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类答案：B解析：本题考查专业投资者的范围和分类。根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司发生下列()情形时，不需召开临时股东大会。A.董事人数不足公司章程规定人数的23B.持有公司股份3的股东请求C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的13D.监事会提议召开答案：B解析：根据中华人民共和国公司法第一百条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2

19、3时；公司未弥补的亏损达实收股本总额的13时；单独或者合计持有公司10以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，业自律管理，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。A.特许监督管理B.混业监督管理C.分层监督管理D.集中统一监督管理答案：D解析：中国证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作

20、用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。关于股东的表决权，下列说法正确的是()、股东会议由股东按出资比例行使表决权，但公司章程另有规定的除外、股东的表决权不可以集中使用、股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权、普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会，行使表决权A.、B.、C.、D.、答案：D解析：，股东的表决权可以集中使用，选项错误，其他都正确，故答案选D（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。发行人，上市公司的董事、

21、监事、高级管理人员证券公司的控股股东证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员证券公司的董事A.B.C.D.答案：C解析：根据证券市场禁入规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证

22、券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法做出了（ ）要求。要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者

23、的分类与产品、服务的风险等级进行匹配在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证A.B.C.D.答案：D解析：在维护普通投资者利益方面，以上选项均正确21年证劵从业( 新 )经典例题9辑 第5辑中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。证券、期货投资咨询管理暂行办法证券分析师执业行为准则证券登记结算管理办法证券经纪人管理暂行规定A.B.C.D.答案：B解析：证券投资咨询业务监管措

24、施的相关法律文件。除上述两项外，还有发布证券研究报告暂行规定证券投资顾问业务暂行规定发布证券研究报告执业规范等。集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。A: 评估B: 审计C: 验资D: 稽核答案：C解析：集合资产管理汁划推广活动结束后证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场B.与宏观经济密切关联的市场C.无政府干预的市场D.清除时空障碍的全球一体化市场答案：C解析：为预防非正常因素对外汇市场造成

25、的负面影响,尽量避免非正常汇率波动对国民经济的影响，政府要对外汇市场进行干预。按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权答案：B解析：金融期权的分类。A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府

26、和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（ ）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行答案：C解析：作为“政府的银行”，中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款和列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目。证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（ ）。项目负责人合作内容起止时间版面安排或者节目时间段A.B.C.D.答案：C解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货

27、投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。21年证劵从业( 新 )经典例题9辑 第6辑证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。公平公

28、开有序公正透明A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案：D解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。发行人上市公司的董事上市公司的监事

29、上市公司的一般工作人员A.B.C.D.答案：A解析：根据证券市场禁入规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人，上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监

30、事、高级管理人员。（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。在集合计划存续期间委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约

31、处理在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分 A、. B、.C、.D、.答案：A解析：集合计划资产的构成与处分是集合资产管理计划说明书中集合计划资产的介绍内容。故选项说法不正确。选项I、内容均是集合资产管理计划说明书中集合计划退出的介绍内容。上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（ ）。A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并答案：B解析：股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。直觉化决策方式、图形化决策方式、指标化决策方式和模型化决策方式等是股票分析方法中（ ）的决策方式。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：B解析：技术分

32、析法的决策方式。关于股东的表决权,下列说法正确的有（ ）股东会议由股东按出资比例行使表决权股东的表决权不可以集中使用股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会?A：B：C：D：答案：D解析：股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。普通股股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份

33、公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。21年证劵从业( 新 )经典例题9辑 第7辑根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所答案：C解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同客户清算交收时代为扣收。如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起

34、（ ）内编制并披露临时报告书。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：基金信息临时披露，选B。下列证券期货投资者适当性管理办法的实施对我国金融市场的意义，说法正确的是（ ）。A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一答案：D解析：证券期货投资者适当性管理办法的实施对我国金融市场的意义：（1） 为投资者适当性管理提供了统一的标尺。（2） 压缩了监管套利的空间。（3） 从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。A.主板市场B.另类

35、投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场答案：D解析：为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是专业基金市场。#记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写（）的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。应急投标书应急招标书应急申请书应急意见书A.、B.、C.、D.、答案：B解析：记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写“应急投标书”“应急申请书”的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（

36、 ）人。A.50B.100C.150D.200答案：D解析：考查非公开募集基金合格投资者的数量。 证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场变易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。根据中华人民共和国公司法的规定，下列选项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。A.提议召开临时股东会B.检查公司财务C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为D.监督董事、经理在执行职务时违反法律、法规或者公司章程的行为答案：A,B,C,D解析：本题四个选项都是监事会的职权。21

37、年证劵从业( 新 )经典例题9辑 第8辑按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。真实性及时性准确性完整性A.B.C.D.答案：D解析：按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。发行人应在中国人民银行

38、核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90答案：C解析：发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门答案：B解析：本题考查全面风险管理的责任主体。 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责： （1）制定风险管理制度，并适时调整。（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构

39、，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。（7）风险管理的其他职责。证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。商业汇

40、票、银行汇票等属于（ ）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券答案：B解析：商业汇票、银行汇票等属于货币证券。期货公司由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会答案：B解析：期货公司实行业务许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日答案：B解析：我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第

41、六次会议通过，1999年7月1日起正式实施。上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。1、上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的252、上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值3、上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报4、法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告A.1、2、3B.1、2、4C.2、3、4D.1、3、4答案：D解析：考查上市公司发生被强制退市的情形。上市公司连续20个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值，会被强制退市。 上市公司出现下列情形之一的，应强制退市：1上市公司因首次公开

42、发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使不符合发行条件的发行人骗取了发行核准，或者对新股发行定价产生了实质性影响，受到证监会行政处罚被暂停上市后，在证监会作出行政处罚决定之日起一年内，被证券交易所作出终止公司股票上市交易的决定；2上市公司因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使不符合发行条件的发行人骗取了发行核准，或者对新股发行定价产生了实质性影响，涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关而暂停上市，在证监会作出移送决定之日起一年内，被证券交易所作出终止公司股票上市交易的决定；3上市公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，受

43、到证监会行政处罚，并在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为而暂停上市，在证监会作出行政处罚决定之日起一年内，被证券交易所依据其股票上市规则作出终止公司股票上市交易的决定；4上市公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关而暂停上市，在证监会作出移送决定之日起一年内，被证券交易所依据其股票上市规则作出终止公司股票上市交易的决定；5上市公司股本总额发生变化不再具备上市条件，且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；6上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的25，或者公司股本总额超过4亿元，社会公众持股比例不足公司股份总数的10，且

44、在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；7上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额；8上市公司股票连续20个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值；9上市公司因净利润、净资产、营业收入、审计意见类型或者追溯重述后的净利润、净资产、营业收入等触及规定标准，其股票被暂停上市后，公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告显示扣除非经常性损益前、后的净利润孰低者为负值；10上市公司因净利润、净资产、营业收入、审计意见类型或者追溯重述后的净利润、净资产、营业收入等触及规定标准，其股票被暂停上市后，公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告显示期末净资产为负

45、值；11上市公司因净利润、净资产、营业收入、审计意见类型或者追溯重述后的净利润、净资产、营业收入等触及规定标准，其股票被暂停上市后，公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告显示营业收入低于证券交易所规定数额；12上市公司因净利润、净资产、营业收入、审计意见类型或者追溯重述后的净利润、净资产、营业收入等触及规定标准，其股票被暂停上市后，公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告被会计师事务所出具否定意见、无法表示意见或者保留意见；13上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载；14法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内，依然未能披露年度报告或者

46、半年度报告；15上市公司因净利润、净资产、营业收入、审计意见类型或者追溯重述后的净利润、净资产、营业收入等触及规定标准，其股票被暂停上市，不能在法定期限内披露最近一个会计年度的年度报告；16上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请；17上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充；18上市公司股票被暂停上市后其恢复上市申请未获证券交易所同意；19上市公司被法院宣告破产。21年证劵从业( 新 )经典例题9辑 第9辑根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引，下列正确的是（）。.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤

47、勉、尽责的原则.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年A:、. B:、C:、. D:、.答案：A解析：项应为：交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查。信用评级机构应积极配合调查，及时提供真实、准确、完整的材料。证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。 A、没收违法所得 B、撤销任职资格或证券从业资格 C、罚款 D、判刑答案：D解析：中华人民共和国证券法第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经