21年证劵从业( 旧 )答疑精华6卷.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )答疑精华6卷21年证劵从业( 旧 )答疑精华6卷 第1卷下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。A:在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事自营买卖B:严格保密纪律，有机会获取内幕消息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息C:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离D:加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票答案：A,B,C,D解析：加强自律管理是禁止内幕交易的主要措施之一，其内容包括：在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；为上市公司提供服务的

2、人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 （ ）答案：B解析：。普通股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比较低，但并不是 不存在信用风险，表现在如下两个方面：公司不能如期偿还债务，会影响股票的市场价格；公司破产时，股票的市场价格会接近于零。进行上

3、海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。（）答案：错解析：上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合以下要求融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担 保系数由证监会发布并适时调整。 ( )答案：B解析：错。担保系数由交易所发布并适时调整。对()的客户，证券公司不得向其融资、融券。A:在证券公司从事证券交易9个月B:交易结算资金未纳入第三方存管C:证券公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）、关联人D:缺乏风险承担能力或有重大违约记录答案：B,C,D解

4、析：对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）、关联人，证券公司不得向其融资、融券。本题正确答案为B、C、D。上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。()答案：对解析：上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司

5、的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A:不确定B:固定C:随公司盈利变化而变化D:浮动答案：B解析：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少

6、发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10个交易日停止交易事项。( )答案：错解析：可转换债的发行公司应在期限结束的前20个交易日至少发布3次提示公告，并在转换期结束前10个交易日停止交易。根据商业银行法和证券法，我国现阶段金融业分业经营，分业管理，银证机构相互独立，不能开展业务合作。()答案：错解析：分业经营的法律限制并没有禁止银证机构开展业务合作。21年证劵从业( 旧 )答疑精华6卷 第2卷标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定性复交易日或性复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。()正确错误答案：对解析：标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未

7、确定性复交易日或性复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券交易。有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。A:基金赎回实行“金额赎回”原则B:基金实行“金额申购、份额赎回”原则C:基金申购实行“己知价”原则D:基金赎回实行“己知价”原则答案：B解析：目前，开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为：“未知价”交易原则。投资者在申购、赎回基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格；“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。一般地讲，股价提前反映经济周期阶段的主要表现是（）A:萧条阶段末期，股份提升，复苏阶段，股份

8、屡创新高B:萧条阶段末期，股价提升，复苏阶段，股价已上升至一定水平C:繁荣阶段，股份已开始下跌；衰退阶段，股价已有较大幅度下跌D:复苏阶段，股价大幅上升；衰退阶段，股份止跌回升答案：B解析：股份反映的是对经济形势的预期，因而其表现必定领先于经济的实际表现（除非预期出现偏差，经济形势本身才对股份产生纠错反应）。当经济持续衰退至尾声即萧条时期，百业不振，投资者已远离证券市场，每日成交稀少此时，那些有眼光而且在不停搜集和分析有关经济形势并作出合理判断的投资者已在默默吸纳股票，股份已缓缓上升当各种媒介开始传播萧条已去、经济日渐复苏时，股份实际上已经升至定水平。证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证

9、监会提交的材料有()。A:董事会关于经营融资融券业务的决议B:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照证券公司融资融券业务试点管理办法规定要求制定的选择客户的标准C:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D:客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明答案：B,C,D解析：A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。PPI与CPI的计算方法一致，都采用国际通行的链式拉氏公式。 （ ）答案：对解析：答案为A。我国生产者价格指数（PPI)的计算方法与CPI的计算方法一致， 都采用国际通行的链式拉氏公式。其基本流程包括：确定调查产品目录（即产品篮子）；确定调查企

10、业；确定各调查基本分类的代表权数；搜集基础数据；计算各类指数。我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A:20%B:25%C:15%D:30%答案：B解析：社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。我国证券法规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行

11、股份的比例为10%以上。在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，（）系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A:证券交易所B:中国结算公司C:指定商业银行D:证券公司答案：C解析：客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自动终端等方式发出转账指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自动委托等方式发出转账指令，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的

12、普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是()元。A:880B:900C:920D:1000答案：A解析：该债券具有可提前退还性，因此其购买价格应低于相同条件下普通债券的购买价格（900元）。证券公司集合资产管理计划在任时点，持有的卖出股推期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的（）。A:10%B:50%C:20%D:30%答案：C解析：证券公司已设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的20%，持有的

13、买入股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划资产净值的10%。21年证劵从业( 旧 )答疑精华6卷 第3卷股东大会的会议记录由( )负责。A:监事会B:董事会C:公司经理D:董事会秘书答案：D解析：股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。公司派生分立是指公司将其全部财产分割为两个以上部分，另外设立两个以上公司，原公司的法人地位消失。()正确错误答案：错解析：股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立。新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位消失。派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司继续存在。下列各项中，

14、不属于我国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A:申请公开发行股票，依法采取承销方式的B:申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C:申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D:申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的答案：D解析：根据证券法第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。营运指数的数值大于1说明企业收益质量不够好。 （ ）答案：错解析：答案为B。营运指数=经营现金净流量经营所得现金。小于

15、1的营运指 数，说明收益质量不够好。根据国务院证券公司监督管理条例的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，()向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A:证券公司B:商业银行C:中国结算公司D:保险公司答案：A解析：国务院证券公司监督管理条例规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。外国证券机构直接从事8股交易的申请可由（ ）受理。A.证券交易所 B.中国证监会C.国务院 D.

16、国家外汇管理局答案：A解析：外国证券机构直接从事3股交易及外 国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会 员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券 投资基金、证券承销业务公司的设立，由中国证监 会受理有关申请。扬基债券所吸收的主要是（ )。A.第三国资金 B.美国资金 C.国际金融机构资金 D.国际资金答案：B解析：。美国债券是指在美国发行的外国债券，亦称为扬基债券，是非美国 居民在美国国内市场发行的，吸收美元资金的债券。特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，是指()向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由()担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证

17、券投资的活动。A:基金管理公司；商业银行B:基金管理公司；基金管理公司C:商业银行；基金管理公司D:商业银行；商业银行答案：A解析：特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是（ ）。A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户 .C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督答案：C解析：C。在ADR的有关业务机构中，托管银行是由存券银

18、行在基础证券发行国安排的银行。托管银行主要负责：（I)ADR所代表的基础证券的保管；（2)根据存券银行的要求领取红利或利息，用于投资或汇回ADR发行国；（3)向存券银行提供当地的市场信息。21年证劵从业( 旧 )答疑精华6卷 第4卷控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。A:30%B:50%C:60%D:80%答案：B解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。本题正确答案为B选项。看跌期权的协定价格x大于该期权标的资产的t时点的市场价&，期权价格为l?.，该

19、期权合约的交易单位为L，则该在：时点的内在价值()。A:等于(x-St)B:等于(st-x)C:等于(x-Pt)D:等于(Pt-x)答案：A解析：如果以EV表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每看涨期权在t时点的内在价值可表示为：每一看跌期权的内在价值可表示为：题中，m=1，xSt，故可得EV=(x-St)某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为()。A:6%B:6.6%C:12%D:13.2%答案：B解析：债券的到期收益率的计算公式为：图式中：P债券价

20、格；C现金流金额；y到期收益率；T债券期限（期数）；t现金流到达时间（期）。将题中数据代入公式得：图1，得y=6.6%。一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。()答案：错解析：一般来讲，在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。合格的境外投资者(QF)制度，是指允许合格境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地()，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A:证券市场B:基金市场C:信托市场D:房地产市场答案：A解析：合格的境外投资者(QF)制度

21、，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。对上市公司进行经济区位分析的目的有（ ）。 A.测度上市公司在行业中的行业地位 B.分析上市公司未来发展的前景 C.确定上市公司的投资价值 D.分析上市公司对当地经济发展的贡献答案：B,C解析：经济区位是指地理范畴上的经济增长 点及其辐射范围。上市公司的投资价值与区位经 济的发展密切相关，如处在经济区位内的上市公 司，一般具有较高的投资价值。对上市公司进行 区位分析，就是将上市公司的价值分析与区位经 济的发展联系

22、起来，以便分析上市公司未来发展 的前景，确定上市公司的投资价值。下列关于利润表的说法，错误的有()。A:利润总额在主营业务利润的基础上，加减投资收益、补贴收入和营业外收支等后得出B:利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比，以计算出企业一定时期的净利润C:净利润在利润总额的基础上，减去本期计人损益的所得税费用后得出D:营业利润在主营业务利润的基础上，减营业费用、管理费用和财务费用后得出答案：A,D解析：题干中A项，利润总额（或亏损总额）在营业利润的基础上加营业外收入，减营业外支出后得到。D项，营业利润在营业收入减去营业成本（主营业务成本、其他业务成本）、营业税金及附加、

23、销售费用、管理费用、财务费用、资产减值损失，加上公允价值变动收益、投资收益后得出。关于基本分析的理论基础，以下说法正确的是()。A:这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得B:市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场纠正C:市场价格低于（或高于）内在价值之日，便是买（或卖）机会到来之时D:任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准答案：A,B,C,D解析：基本分析的理论基础在于：任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准，且这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得。市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场所纠正，因此市场价

24、格低于（或高于）内在价值之日，便是买（或卖）机会到来之时。债券投资的主要风险因素包括（）A:信用风险B:基差风险C:流动性风险D:汇率风险答案：A,C,D解析：债券投资的主要风险因素包括违约风险（信用风险）、流动性风险、汇率风险等等。21年证劵从业( 旧 )答疑精华6卷 第5卷上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股。()答案：错解析：上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股。深圳证券交易所规定，配股认购期为()个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登（)次配股提示性公告。A:3;3B:3;5C:5;3D:5；5答案：C解析：深圳证券交易所规定，配股认购于R+1日开始，

25、认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登3次配股提示性公告。故C选项正确。上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括()。A:证券发行保荐书B:保荐机构尽职调查报告C:法律意见书D:律师工作报告答案：A,B解析：保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括：证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。首次公开发行股票并上市管理办法规定“最近3年内实际控制人没有发生变更”的立法意图是()。A:以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力B:便于投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策C:防止公司

26、抽逃资金D:保障公司切实履行信息公开的义务答案：A,B解析：其立法意图旨在以公司控制权的稳定为标准，判断公司是否具有持续发展、持续盈利的能力，以便投资者在对公司的持续发展和盈利能力拥有较为明确预期的情况下作出投资决策。上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过()。A:99999900份B:99999990份C:99999999份D:1亿份答案：C解析：在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元；单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过99999999份。( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定

27、利率的远期协议。A.远期利率协议 B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约 D.股权类资产的远期合约答案：A解析：答案为A。远期利率协议属于金融远期合约，是指按照约定的名义本金， 交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。（）答案：错解析：基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有（ ）。A.邮寄服务 B.自动传真C. 一对一专人服务 D.讲座、推介会和座谈会答案：A,B

28、,C,D解析：证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式有：(1)电话服务中心；(2)邮寄服务；(3)自动传真、电子信箱与手机短信服务；(4)一对一专人服务；(5)互联网的应用；(6)媒体和宣传手册的应用；(7)讲座、推介会和座谈会。根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便C:诱导客户进行不必要的证券买卖D:为投资者提供投资咨询答案：A,B,C解析：证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。我

29、国相关法律法规和中国证券业协会的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为包括：接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；为客户操纵市场、内幕交易提供方便；诱导客户进行不必要的证券买卖。21年证劵从业( 旧 )答疑精华6卷 第6卷在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于施行超额配售选择权的 账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字文件。 （ ）答案：错解析：超额配售选择权是在股票发行上市之日起30日内决定的，在股 票发行以前没有作出具体规定。在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）元。A:0.1B:0.01C:0.0001

30、D:0.001答案：D解析：ETF份额的上市交易要遵循以下交易规则：上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值；2实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行；买人申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出；基金申报价格最小变动单位为0.001元。证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，应责令其改正、没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A:一倍以上三倍以下B:倍以上五倍以下C:等值以下D:五倍以上答案：B解析：证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照证券法第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得倍以上五倍

31、以下的罚款”。对未按照适当性管理要求签署创业板市场投资风险揭示书，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的客户，深圳证券交易所应当采取以下处理措施()A:对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求B:对发生买入申报且已成交的，应撤销之前成交的交易C:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的一个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份D:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后

32、的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份答案：A,D解析：对未按照适当性管理要求签署创业板市场投资风险揭示书，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，应当采取以下处理措施：对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求；对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份。已设立的股份有

33、限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。()答案：对解析：已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。切线类技术分析方法中，常见的切线有()。A:压力线B:支撑线C:趋势线D:移动平均线答案：A,B,C解析：切线类是按一定方法和原则，在根据股票价格数据所绘制的图表中画出一些直线，然后根据这些直线的情况推测股票价格的未来趋势，为投资者的操作行为提供参考。这些直线就称切线。常见的切线有趋势线、轨道线、支撑线、压力线、黄金分割线、甘氏线、角度线等。用来衡量公司经营中利用资金运营能力的财务比率

34、是()。A:负债比率B:盈利能力比率C:变现能力比率D:资产管理比率答案：D解析：营运能力即公司经营中利用资金运营的能力，一般通过公司资产管理比率来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。A:基金管理公司股东会B:基金管理公司董事会C:基金管理公司管理层D:监管机构答案：A,B,C解析：在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，既相互制约又相互协调。结算备付金是指资金清算账户中存放的用于资金清算的资金。()答案：错解析：结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户也称为结算备付金账户。