21年证劵从业( 新 )模拟试题6章.docx

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1、21年证劵从业( 新 )模拟试题6章21年证劵从业( 新 )模拟试题6章 第1章从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是()。公司经营状况好，股价上升公司经营状况好，股价下降公司经营状况差，股价上升公司经营状况差，股价下降A.B.C.D.答案：C解析：考查公司经营状况和股票价格的关系。从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关。根据有关法律规定，下列关于封闭式基金的利润分配原则的说法不正确的是（）。A.每年不得少于一次B.年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的80%C.当年收益应先弥补上一年的亏损D.如果当年发生亏损则不进行收益分配答案：B解析：本题考查证券投资基金利润的分配原则。选

2、项B错误，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。自律惩戒措施出具警示函的措施责令参加培训的措施认定为不恰当人选的措施A.B.C.D.答案：B解析：考查违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。根据证券业从业人员资格管理实施细则（试行）的规定，应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是（ ）。A.申请人所在机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会答案：A解析：根据证券业从业

3、人员资格管理实施细则（试行）的规定，机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（ ）。由普通合伙人组成除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定A.B.C.D.答案：C解析：本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，正确。21年证

4、劵从业( 新 )模拟试题6章 第2章在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本答案：D解析：金融市场的功能之一：降低搜寻成本和信息成本。下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序答案：B解析：非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。开放

5、式基金申购、赎回的原则包括（ ）。投资者按固定价格申购、赎回货币基金“未知价”交易原则金额申购、份额赎回金额申购，金额赎回A.B.C.D.答案：A解析：开放式基金申购、赎回的原则包括投资者按固定价格申购、赎回货币基金“未知价”交易原则、金额申购、份额赎回上市公司向证监会报送的年度报告的内容有( )。公司概况董事、监事、高级管理人员持股情况持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额公司的实际控制人 A、. B、.C、.D、.答案：D解析：根据证券法第66条的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度

6、报告并予公告：公司概况；公司财务会计报告和经营情况；董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。国务院证券监督管理机构由（ ）组成。I中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会的派出机构地方政府金融办国务院国有资产管理委员会A.I、IIIB.I、IVC.I、D.、答案：C解析：国务院证券监督管理机构是我国证券市场监管机构，它依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。21年证劵从

7、业( 新 )模拟试题6章 第3章按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。232030A.B.C.D.答案：D解析：考点：刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80答案：C解析：考点：考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为

8、。证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：1本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；2本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；3本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；4本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；5中国证监会认定的足

9、以影响独立、客观、公正原则的其他情形。证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿答案：D解析：证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。下列说法正确的是（ ）。金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品

10、投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.答案：D解析：考查金融机构资产管理业务的相关规范。 金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募

11、证券投资基金以外的资产管理产品。 金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可以为私募基金管理人。受托机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托，不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准人标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当

12、承担的责任。以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者答案：A解析：第二类专业投资者可以书面告知经营机构

13、选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。21年证劵从业( 新 )模拟试题6章 第4章下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模答案：C解析：非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。个人投资者投

14、资行为的特点不包括（ ）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性答案：B解析：个人投资者的特点。个人投资者的投资行为具有随意性、分散性和短期性，专业知识相对匮乏。经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺答案：D解析：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：(1)可能直接导致本金亏损的事项；(2)可能直接导致超过原始本金损失的事项；(3)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致

15、本金或者原始本金亏损的事项；(4)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；(5)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；(6)投资者适当性匹配意见。主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20答案：D解析：主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于20年下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产召开基金份额持有人大会对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼A.B.C.D

16、.答案：D解析：根据证券投资基金法第四十六条的规定，基金份额持有人依法享有下列权利：（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。除上述权利以外，基金份额持有人还享有基金合同约定的其他权

17、利。21年证劵从业( 新 )模拟试题6章 第5章下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。（2022年）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。常规股票基金分级基金ETF货币基金A.B.C.D.答案：C解析

18、：考点：考查使用简易程序注册的基金产品，分级基金应按照普通程序注册。目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。( )为金融债券的登记、托管机构。 A、中国人民银行B、国债登记结算公司C、交易所D、中国证监会答案：B解析：国债登记结算公司为金融债券的登记、托管机构。（2022年）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是（）。I受证券公司委托派发证券权益证券账户、结算账户

19、的设立按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询、信息服务证券持有人名册登记A.、B.I、C.I、D.I、答案：A解析：注意：本题内容为最新修订证券法内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。证券法第一百四十七条证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（ ）。A.甲公司权益总量增加B.甲公司股东占公司的股份比例提高C.甲公司权益总量

20、不变D.甲公司发行在外的股份总额不变答案：C解析：资本公积属于股东权益收入，转增资本属于权益内部的调动，不影响权益总额。21年证劵从业( 新 )模拟试题6章 第6章（ ）指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。A.普通股B.绩优股C.成长股D.蓝筹股答案：D解析：蓝筹股，指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（?）。遵循客户利益优先原则防范利益冲突事先取得

21、客户的同意事后告知资产托管机构和客户A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据证券公司客户资产管理业务管理办法第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证答案：A解析：认股权证概念。特殊机构及产品证券账户在开立及使用

22、中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用答案：C解析：本题考查中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南的有关规定。C选项，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过3年，其存续期一般不得超过3年。发行人应在首次公开发行股票的招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（ ）。询价推介时间定价公告刊登日期资本金验证日期申购日期和缴款日期A.、B.、C.、D.、答案：B解析：在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括有：询价推介时间；定价公告刊登日期；申购日期和缴款日期；股票上市日期。