21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8篇.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8篇21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8篇 第1篇公司公开发行债券要求最近（?）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。我国的（ ）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票答案：B解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和

2、次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（ ）。A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实答案：B解析：证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。股票按面值发行，被称为（ ）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行答案：C解析：股票发行价格与面值的关系。发行价格等于面值时，为平价发行。超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。A.5

3、%B.10%C.15%D.20%答案：A解析：超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额5%以下的罚款。普通合伙企业的合伙人包括有限责任公司甲、乙，自然人丙、丁，依据合伙企业法律制度的规定，下列情况中，属于当然退伙的是（ ）。A.甲被债权人申请破产B.丙被依法宣告失踪C.丁因斗殴被公安机关拘留D.乙被吊销营业执照答案：D解析：本题考核当然退伙。合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）个人丧失偿债能力；（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（4）法律规定

4、或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8篇 第2篇下列有关公司法的说法，错误的是（ ）。A.我国的公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律答案：B解析：国的公司法法律体系以公司法为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属

5、于公司法的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。A:证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B:对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C:证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D:证券公司、证券投资咨询机构

6、在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论答案：D解析：发布证券研究报告执业规范第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务

7、许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A.B.C.D.答案：B解析：考点：考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。根据证券公司监督管理条例第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。下列属于股票应当载明的事项的有（ ）。.公司名称.公

8、司成立日期.股票种类.股票编号A：.B：.C：.D：.答案：D解析：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：.公司名称；.公司成立日期；.股票种类、票面金额及代表的股份数；.股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.临时报告答案：D解析：上述事项属于突发性时间，因此报送的报

9、告为临时报告。关于外国债券的特点，以下说法正确的有（ ）。债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家新型的国际债券在美国发行的外国债券称为扬基债券在日本发行的外国债券称为武士债券A.、B.、C.、D.、答案：C解析：外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8篇 第3篇下列选项中，

10、属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金数额特别巨大的，可没收财产有其他特别严重情节的可处无期徒刑A: . . B: . . C: . . . D: . . 答案：A解析：根据刑法第192条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。

11、属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。、保险公司经批准定向募集的；、期限在10年以上(含10年)；、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后；、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。.送股.分红.派息.资本公积转增股本A:、B:、. C:、. D:、.答案：C解析：预备用于交换的股票及其孳息（包括资本公积转增股本、送股、分红

12、、派息等），是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。停止批准新业务停止批准增设、收购营业性分支机构限制分配红利限制转让财产或在财产上设定其他权利限制债务担保限制股权结构的重大变化A.B.C.D.答案：A解析：本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工

13、作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：（1）停止批准新业务；（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；（3）限制分配红利；（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。证券的承销方式包括（ ）。统销包销代销直销A.B.C.D.答案：B解析：证券承销业务采取代销或者包销方式。可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）。发行主体换股期限票面利率换股比例A.B.C.D.答案：B解

14、析：交换债券与可转换债券的相同之处体现为发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格、换股比例、换股期限等。不同之处是发行主体不同。21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8篇 第4篇下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（ ）。A.约定赎回价格可以是发行价格B.约定赎回价格不能是债券面值C.约定赎回价格可以是某一指定价格D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格答案：B解析：约定赎回价格可以是债券面值。关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（ ）。具备健全且运行良好的组织机构具有持续经营能力公司在最近2年内财务会计无虚假记载，无其他重大违法行为公司对公开发行股票

15、所募集的资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经董事会做出决议A.B.C.D.答案：A解析：中华人民共和国证券法第十二条规定，公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构。具有持续经营能力。最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告。发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。其第十四条规定，上市公司发行新股还必须满足下列要求：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列

16、资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”（2022年）根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以（ ）还本付息的政府债券。、政府性基金、金融机构收入、专项收入、中央政府收入A.、B.、C.、D.、答案：C解析：根据财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券

17、。净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.65%B.55%C.50%D.70%答案：C解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年。（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。A.5日B.10日C.15

18、日D.30日答案：B解析：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内内向协会报告。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在()。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户客户信用交易担保资金账户证券公司自营账户A.B.C.D.答案：C解析：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在

19、客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8篇 第5篇下列说法中，正确的是（ ）。客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认

20、并接受该成交结果A.B.C.D.答案：D解析：客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担。客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令（交易规则另有规定的除外），但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果。汇率的变化对于社会经济的影响是

21、（ ）A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响答案：C解析：汇率的变化对于社会经济发展的影响有利有弊证券公司的主要业务包括（ ）。证券承销业务；证券自营业务；证券资产管理业务；证券投资咨询业务。?A：B：C：D：答案：D解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍业务，私募投资基金业务和另类投资业务等。证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有（ ）

22、情形的，中国证监会应当从重处理。连续或者多次违反该规定违反该规定后及时报告涉及金额较大曾为公职人员A.B.C.D.答案：C解析：违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。下列（ ）是境外主要股票市场的股票价格指数。道.琼斯工业股价平均数标准普尔500指数纳斯达克指数金融时报证券交易指数日经平均股价指数A.B.C.D.答案：A解析：境外主要股票市场的股票价格指数1.道?琼斯工业股价平均数2.标准普尔500指数3.纳斯达克指数4.金融时报证券交易所指数5.日经平均股价指数在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一

23、般分为（ ）几个步骤。开户缴款认购确认A.B.C.D.答案：C解析：开放式基金的认购一般分为开户认购确认几个步骤。21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8篇 第6篇根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。不动产证券化信贷资产证券化未来收益证券化债券组合证券化A.B.C.D.答案：D解析：根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等。基金托管费通常是()。A.逐日计算，按月支付B.逐日计算，按周支付C.逐月计算，按月支付D.逐日计算，按日支付答案：A解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产

24、而向基金收取的费用，托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。直接融资的特点有（ ）。直接性分散性融资信誉有较大的差异性可逆性A.B.C.D.答案：A解析：直接融资与间接融资特点的区分：直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动 权主要掌握在金融机构手中。#关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而

25、不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度A.B.C.D.答案：A解析：规范金融机构资产管理业务主要遵循以下几项原则：第一，坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险。第

26、二，坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递。第三，坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护。第四，坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间。第五，坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持

27、防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行答案：B解析：证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼答案：B解析：股份有限公司中，执行股东会的决议

28、属于董事会的职权，选项A、C、D均属于监事会职权。21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8篇 第7篇企业发行企业债券必须符合的条件有( )。所筹资金用途符合国家产业政策企业规模达到国家规定的要求企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续3年盈利A:. . B:. . C:. . D:. . . .答案：D解析：企业发行企业债券必须符合下列条件：企业规模达到国家规定的要求；企业财务会计制度符合国家规定；具有偿债能力；企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利；企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值；所筹资金用途符合国家产业政策。证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的

29、自营业务信息包括()。自营业务账户风险限额资产配置席位情况A.B.C.D.答案：A解析：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。根据中华人民共和国证券法，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。A.省B.县C.市D.乡答案：B解析：根据新中华人民共和国证券法第二百条规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；

30、没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为()。金融资产以合理的价格在市场上流通的能力金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力金融机构能够随时支付其应付款项的能力金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力A.、B.、C.、D.、答案：D解析：流动性包含两层含义：一是指金融资产以合理的价格在市场上流通、交易及变现的能力。另一层含义是指金融机构能够随时支付其应付款项的能力以及

31、能以合理的利率方便地筹措资金的能力。如果这些方面的能力强，则其流动性好，反之，则流动性差。当发生储户挤兑而银行头寸不足时，就会发生流动性风险，若控制不力会波及整个金融体系的安全。有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为()A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲答案：C解析：撮合成交的顺序是价格优先；相同价格时间优先。#资产价格传导

32、机制的q值定义为（ ）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比答案：B解析：资产价格传导机制的q值定义为企业的市场价值和资产重置成本之比。21年证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8篇 第8篇基础货币等于通货和()的总和。A.准备金B.活期存款C.定期存款D.企业存款答案：A解析：货币供给等于通货(即流通中的现金)和活期存款的总和；而基础货币等于通货和准备金的总和。下列关于基金托管费的说法正确的是（ ）。A.基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取B.基金托管费逐月计算，按月支付C.

33、通常基金规模越大，基金托管费率越低D.我国封闭式基金根据基金合同规定的比例计提托管费答案：C解析：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系。通常基金规模越大，基金托管费率越低。 目前，我国封闭式基金按照025的比例计提基金托管费；开放式基金根据基金合同规定的比例计提，通常低于025；股票基金的托管费率高于债券基金及货币市场基金的托管费率。按照证券法第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算有限公司答案：D解析：证券法第

34、一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会答案：D解析：下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。A:首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B:主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度C:首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D:创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间

35、为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度答案：D解析：保荐期间分为2个阶段，即尽职推荐阶段和持续督导阶段。根据证券发行上市保荐业务管理办法第36条的规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度；首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。根据证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）取得中国证监会的业务许可取得中国证券业协会的业务许可取得证券、期货投资咨询从业资格加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构A.B.C.D.答案：D解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是取得中国证监会的业务许可；取得证券、期货投资咨询从业资格；加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构。