21年证劵从业( 新 )预测试题8节.docx

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1、21年证劵从业( 新 )预测试题8节21年证劵从业( 新 )预测试题8节 第1节下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（）。A 有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务B 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记C 证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案D 证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记答案：C解析：证券投资顾问、证券分析

2、师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（ ）。A.增值税B.流转税C.印花税D.契税答案：C解析：股票交易时，需对买卖双方征收印花税。增值税是流转税的一种，单方征收；契税与股票交易无关。根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。弄虚作假徇私舞弊故意刁难有关当事人不按规定履行报告义务A.B.C.D.答案：A解析：证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意

3、刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉答案：D解析：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业

4、务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B解析：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%。不含同业存单，因报销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（ ）。基金上市交易公告书基金资产净值公告基金季度报告基金年度报告A.、B.、C.、D.、答案：D解析：基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书（封闭式基金）、基金净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中，基金年度报告、半年度报告和季度报告被统称为基金定期报

5、告。关于基金费用，说法正确的是（ ）。.基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支.基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支.基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支.基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支A：.B：.C：.D：.答案：C解析：下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。证券投资基金托管业务管理办法是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。A.法律B.行政法规C.部门规章D

6、.内部自律规则答案：C解析：本题考查法律、法规、部门规章等相关知识。1.法律、行政法规：证券投资基金法对基金托管从法律层面作出了规定，证券公司监督管理条例中也多处涉及“资产托管机构”。上述法律及行政法规是中国证券监督管理委员会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。2部门规章及其他规范性文件：证券公司托管业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括证券投资基金托管业务管理办法非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定等。机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（ ）。A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会答案：C解析：基本记忆类题。中国证券业协

7、会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。21年证劵从业( 新 )预测试题8节 第2节按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理负责证券业从业人员的资格考试、执业注册负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理A.B.C.D.答案：D解析：考查中国证券业协会的职责，按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员

8、进行自律管理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。按照中华人民共和国证券投资基金法（2022年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于（ ）。上市交易的股票上市交易的债券国务院证券监督管理机构规定的其他证券任意证券的衍生品A.B.C.D.答案：B解析：考查证券投资基金。按照中华人民共和国证券投基金法（2022年4月24日修订

9、）规定我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品。( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A: 证监会B: 银监会C: 中国人民银行D: 财政部答案：A解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是（ ）。A.德尔塔一正态分布法B.压力测试C.历史模拟法D.敏感性测试答案：C解析：VaR的计算方法。VaR可以分为局部估值法和完全估值法。德尔塔一正态分布法是典型的局部估值法，历史模

10、拟法和蒙特卡罗模拟法是典型的完全估值法。基金份额持有人的权利不包括()。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料答案：C解析：基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。（ ）依法对公

11、司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国务院答案：A解析：中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。下列选项属于证券登记结算机构职能的是( )。证券账户、结算账户的设立证券的存管和过户证券持有人名册登记证券交易的清算和交收A.B.C.D.答案：C解析：根据2022年3月1日起实施的新证券法第一百四十七条的规定，证券登记结算机构履行下列职能： （一）证券账户、结算账户的设立； （二）证券的存管和过户； （三）证券持有人名册登记； （四）证券交易的清算和交收； （五）受发行人的委托派发证券权益；

12、（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务； （七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。目前我国的商品期货交易所包括()。深圳期货交易所上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所A.B.C.D.答案：C解析：目前，我国成立了上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所三大商品期货交易所。根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。受奖励单位或个人表彰单位表彰时间和文号表彰内容A.、B.、C.、D.、答案：A解析：诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。其中，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时

13、间和文号等。21年证劵从业( 新 )预测试题8节 第3节下列关于指定交易的说法正确的是（ ）在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A.B.C.D.答案：C解析：本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定1个交易参与人，错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，错误。金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险答案：D解析：金

14、融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：（1）避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。（2）金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。（3）金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。（4）新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取的处罚措施不包括（ ）。A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任答案：B解析：根据中华人民共和国证券法第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，有下

15、列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销业务规定的行为。下列属于有限合伙人可以用于出资的是().货币.劳务.知识产权.土地使用权A.、B.、C.、D.、答案：A解析：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利

16、作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。 有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资；未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任。 有限合伙企业登记事项中应当载明有限合伙人的姓名或者名称及认缴的出资数额。按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（ ）和（ ）。A.外国债券，日本债券B.外国债券，欧洲债券C.欧洲债券，亚洲债券D.欧洲债券，日本债券答案：B解析：按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为外国债券和欧洲债券。（ ）的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金答案：

17、C解析：避险策略基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。下列属于在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。A.业务规则对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D.业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业答案：B解析：业务

18、规则对企业挂牌不设财务指标，选项A错；业务规则规定申请挂牌公司不受股东所有制性质的限制，选项C错；业务规则规定申请挂牌公司不限于高新技术企业，选项D错。下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。答案：C解析：沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日

19、均A股总市值在全部沪深A股（非创业板股票）中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。21年证劵从业( 新 )预测试题8节 第4节下面属于风险管理的方法是（ ）。风险预防风险规避风险分散风险补偿A.B.C.D.答案：D解析：风险管理的主要方法包括：风险预防、风险规避、风险分散、风险对冲、风险转移和风险补偿。对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。A: 责令改正，给予警告B: 情节严重的，撤销相关业务许可C: 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款D: 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以

20、10万元以上60万元以下的罚款答案：C解析：根据证券公司监督管理条例第86条的规定有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者

21、担保；证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度答案：A解析：考点：考查证券公司计算担保物与债务比例的周期。按照期货交易管理条例第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和

22、方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的答案：C解析：选项C属于期货公司欺诈客户的行为。 基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险 答案：A解析：内部风险主要来自基金管理人方面的风险，是指基金管理人在管理过程之中产生的风险，多属于非系统性风险，通过针对性的措施，可以得到有效控制。除此之外，信用风险也属于内

23、部风而政策风险则属于外部风险，也就是系统性风险，同属于外部风险的还包括市场风险。C 和 D 选项则是按照投资工具的不同所分，与题意不符。故本题选择 A 选项下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查应当遵循公平、效益、诚实信用的原则合同内可以不明确代理期间合同应该明确双方的权利义务A.B.C.D.答案：D解析：签订委托合同相关规定 证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。选项不正确。相较于优先股，可转换债券不具有下列（ ）特点。A.可赎回期限固定B.可转换为普通股股票

24、C.收益相对固定D.转股后收益税后分配答案：C解析：收益相对固定是优先股的特点。上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的2/3以上答案：B解析：上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。以下属于套期保值基本原则的是（）。交易方向相反品种相同数量相等月份相同或相近A、B、C、D、答案：B解析：利用金融期货进行套期保值，是通过在现货市场

25、与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。套期保值应遵循如下四个原则：种类相同或相关原则、数量相等或相当原则、月份相同或相近原则和交易方向相反原则。21年证劵从业( 新 )预测试题8节 第5节下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼答案：B解析：股份有限公司中，执行股东会的决议属于董事会的职权，选项A、C、D均属于监事会职权。证券公司的自营业务合规风险包括( )。从事内幕交易操纵市场投资决策失误规模失控 A、.B、.C、.D、.答案：C解析：证券公司的自营业务合规风险

26、主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征答案：A解析：中间业务包括两类，一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定、风险程度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。中间业务是源

27、于业务类型而生成的类别，表外业务是源于会计准则而生成的类别。表外业务更强调业务的风险特征。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用答案：C解析：证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有()、国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产、对政府债权主要是特别国债、对其他存款机构债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)、抵押补充贷款(PSL)和逆回购余额、对其他金融性公

28、司债权主要是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中央银行的资产业务包括： 国外资产。国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产。对政府债权。该科目是中央银行持有的政府发行的有价证券，主要是特别国债。对其他存款性公司债权。该科目是对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)、抵押补充贷款(PSL)和逆回购余额。对其他金融性公司债权。该科目是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款，目的是保证金融体系的安全性和流动性。对非金融性部门债权。这主要是历史形成的、

29、为支持“老少边穷”地区的经济开发等所发放的贷款。其他资产。其他资产是指中央银行其他业务形成的资产，包括国际金融组织资产、投资、在途资金占用、暂付款项、待清理资产、待处理损失以及前述资产以外的资产。公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。资金的性质不同投资者的地位不同基金运营的依据不同对投资额的限制不同A.、B.、C.、D.、答案：A解析：契约型基金与公司型基金的区别有：资金的性质不同；投资者的地位不同；基金的营运依据不同。证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。A律师事务所核实B信用评级机构评级C资产评估机构评估D会计事务所验资答案：C解析：根据证券公司

30、监督管理条例第十五条，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是()。金融债券发行申请报告发行人近3年经审计的财务报告及审计报告承销协议金融债券发行办法A.B.C.D.答案：D解析：考查政策性银行发行金融债券的条件。政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告；发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；金融债券发行办法；承销协议；中国人民银行要求的其他文件。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。 .协助办理开户手续 .提供期货行情信

31、息 .代理客户进行期货结算 .代理客户进行期货交易 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息，交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。21年证劵从业( 新 )预测试题8节 第6节首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式在发行结果公告中披露获配机构投

32、资者名称招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序A.、B.、C.、D.、答案：C解析：题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据，或者提供伪证

33、，妨碍调查的答案：A解析：选项B:考查信息披露违法行为行政责任认定规则第二十条规定。在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。选项C:考查信息披露违法行为行政责任认定规则第二十一条规定。当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的，不予行政处罚考虑。选项D:考查信息披露违法行为行政责任认定规则第二十三条规定。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的，应当从重处罚。下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年因故意犯罪被判处刑罚，刑罚

34、执行完毕未逾3年净资产低于实收资本的50%或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.答案：A解析：根据证券公司监督管理条例第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（?）。证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约证券公司向客

35、户融资，只能使用自有资金A.、B.、C.、D.、答案：C解析：项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。通过发行债券筹集资金的主体通常是（）。政府金融机构 企业个人A.B.C.D.答案：C解析： 通过发行债券筹集资金的主体通常是政府、金融机构和企业。#下列按穆迪投资服务公司的信用等级标准从高到低排列的是( )。A.D、CC、AAAB.AAA、A、BBC.Aa、A、BaD.Caa、Baa、Aaa答案：C

36、解析：穆迪投资服务公司的信用等级标准从高到低可划分为：Aaa级、Aa级、A级、Baa级、Ba级、B级、Caa级、Ca级和C级。#基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织答案：C解析：基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。协助办理开户手续提供期货行情信息代理客户进行期货结算代理客户进行期货交易A.B.C.D.答案：C解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行

37、办法第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。.派发股息.派发红股.派发资本利得.派发利息A：.B：.C：.D：.答案：B解析：登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发红股、股息和利息等。21年证劵从业( 新 )预测试题8节 第7节股份有限公司的财务会计

38、报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.30答案：C解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（ ）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所答案：C解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人

39、，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所。（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额。（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。（4）发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过。（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住所。选项C错误。证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者答案：B解析：证券市场融资活动是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。下列有关公司实际控制

40、人的说法，错误的是（）。A 通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人B 通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C 通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D 公司实际控制人就是公司的控股股东答案：D解析：实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议、或其他安排，能够实际支配公司行为的人。证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。战略发展委员会薪酬与提名委员会审计委员会风险控制委员会?A：B：C：D：答案：A解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐

41、业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%答案：A解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。下列关于普通合伙企业

42、和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但

43、不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A.B.C.D.答案：C解析：从下面4个方面进行区别，选择ABCD均为正确。1、合伙人对企业债务的责任方面,普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任2、合伙人数量方面,普通合伙企业的投资人数为2人以上，无上限规定；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下，且至少有1个普通合伙人。3、合伙人权利方面,普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利。当然，根据合伙协议约定或经全体合伙人决定，可委托1个或数个合伙人对外代表合伙企业，执

44、行合伙事务；而有限合伙企业中的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务。4、利润分配方面,普通合伙企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担。金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（ ）。A.促进储蓄一投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控答案：C解析：反映经济状态金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应

45、着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。因此，金融市场为测度经济运行的景气状态提供了非常方便而且直观的途径或手段。封闭式基金与开放式基金的区别主要有( )。 期限不同发行规模限制不同基金份额交易方式不同交易费用不同 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：期限不同；发行规模限制不同；基金份额交易方式不同；基金份额的交易价格计算标准不同；基金份额资产净值公布的时间不同；交易费用不同；投资策略不同。21年证劵从业( 新 )预测试题8节 第8节( )是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A:配股B:增发C:发行可转换公司债券D:定

46、向增发答案：D解析：非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7答案：B解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。（2022年）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约答案：D解析：交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。最近2年未受过刑事处罚取得相应的从业资格未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的具有完全民事行为能力A.B.C.D.答案：D解析：申请从事一般证券业务应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；（3）具有完全民事行为能力；（4）最近3年未受过刑事处罚；（5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（6）品行端正，具有良好的职业道德；（7）法律、行政