21年证劵从业( 旧 )考试题目下载8节.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )考试题目下载8节21年证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第1节基金管理公司的机构设置包括()。A:投资管理部门B:风险管理部门C:市场营销部门D:基金运营部门答案：A,B,C,D解析：有效的机构设置是实现有效管理的基础。基金管理公司的机构设置包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。故选ABCD。发起人以不享有处分权的财产出资且公司并不知情，公司善意取得出资财产所有权，原所有权人无权向无处分权人请求赔偿损失。 （）答案：错解析：答案为B。发起人以不享有处分权的财产出资且公司并不知情，公司善意取得出资财产所有权，原所有权人有权

2、向无处分权人请求赔楼损失。海证券交易所对B股(人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，（ ) 日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算 交收表。 A. T1 B. T C. T+0 D. T+1答案：B解析：。目前，我国对B股（人民币特种股票）实行T + 3交收方式。在T 日，结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表，并 以交收.通知书的形式送交有关的结算会员（包括B股托管银行）。交收通知书包括发 生在T日的各B股账户的逐笔交易清单、交易及清算费用清单和应收应付交收款清单。下列关于基金投资范围的说法正确的有()。A:股票基金

3、应有60%以上的资产投资于股票B:货币市场基金可投资于股票C:基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券D:基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易答案：A,D解析：B项，根据有关规定，货币市场基金不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券；C项，基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。公司债券发行申请获得中国证监会发行审核委员会通过后，发行人应立即通过证券交易所预披露募集说明书。（）答案：错解析：公司债券发行申请获得中国证监会发行审核委员会通

4、过后，发行人及其保荐机构、主承销商应及时联系上海证券交易所债券基金部申请证券代玛与证券交易简称，并沟通发行事宜。基金运作信息披露文件主要包括季度报告、半年度报告、年度报告、（ ）等。 A.净值公告 B.基金招募说明书C.基金上市交易公告书 D.基金临时公告答案：A,C解析：基金运作信息披露文件主要包括净值 公告、季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上 市交易公告书等。根据商业银行法和证券法，我国现阶段金融业分业经营，分业管理，银证机构相互独立，不能开展业务合作。()答案：错解析：分业经营的法律限制并没有禁止银证机构开展业务合作。假设2022年7月7日某只股票有如表所示的4个买单，那么成交顺序

5、为()。A:B:C:D:答案：D解析：证券交易原则包括：价格优先原则；时间优先原则。由于是买单，所以价格越高越优先成交。价格相同，时间越早越优先成交。1890年美国制定了克雷顿反垄断法等法律对行业的经营活动进行管理。（）答案：错解析：答案为B。美国政府曾相继制定了谢尔曼反垄断法（1890年）、克雷顿反垄断法（1914年）和罗宾逊.帕特曼法（1936年）等法律对行业的经营活动进行管理。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第2节在股指期货运行过程中，只要期货价格与现货价格发生偏离，就可以进行股指期货的套利 交易。 （ ）答案：错解析：在股指期货运行过程中，若产生偏离现货（股票指数），或各不同

6、的期月份合约之间的价格偏离程度大于交易成本、冲击成本、资金机会成本等各项成本总和，即可进行股指期货的套利交易。证券公司应当按照证券交易所的规定，()向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A:即时B:在每日收市后C:在次一交易日开市前D:每月底前答案：B解析：证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（ ）。A:发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告B:假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告C:假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告D:发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报

7、告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告答案：D解析：发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告。上市公司无须由股东大会以特别决议通过的事项是（）。A:董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B:公司章程的修改C:变更公司形式D:公司增加或者减少注册资本答案：A解析：下列事项须由股东大会以特别决议通过：司章程的修改；公司增加或者减少注册资本；公司的合并、分立和解散；变更公司形式；公司章程规定和股东大会以特别决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。下列属于债券与股票相

8、同点的有（ ）。A.发行目的相同 B.两者的收益率相互影响C.两者都是筹措资金的手段 D.两者都属于有价证券答案：B,C,D解析：答案为BCD。债券与股票的相同点有：（1）债券与股票都属于有价证券；（2）债券与股票都是筹措资金的手段；（3）债券与股票收益率相互影响。债券与股票的区别之一是目的不同，即发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金；发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。在现实生活中，接近完全垄断市场类型的行业包括()。A:计算机及相关设备制造业B:稀有金属矿藏的开采C:某些资本技术高度密集型行业D:煤气公司等公用事业答案：B,C,D解析：在

9、当前的现实生活中没有真正的完全垄断型市场，每个行业都或多或少地引进了竞争。公用事业（如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等）和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。市盈率的计算公式为（ ）。A.每股价格乘以每股收益 B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益 D.每股收益除以每股价格答案：C解析：。市盈率等于每股价格除以每股收益。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。（ ）答案：B解析：错。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上 下 3%。 .某公司的会计审核是每一年的1月1日至12月31日，该公司于1月

10、31日在主板上IPO，那它的保荐人的持续督导期限为()个月？A:12B:23C:35D:36答案：C解析：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余的时间及其后2个完整会计年度。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第3节证券市场上重要的中介机构是()。A:会计师事务所B:证券公司C:资产评估事务所D:投资咨询公司答案：B解析：证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。我国境内居民个

11、人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。()答案：错解析：我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞。因此，存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户。M2测度与夏普指数对基金绩效的排名（）。A:不一致B:大多数情况下不一致C:大多数情况下一致D:一致答案：D解析：M2测度的基本思想就是通过无风险利率下的借贷，将被评价组合（基金）的标准差调整到与基准指数相同的水平下，进而对基金相对基准指数的表现作出考察。由于M2测度实际上表现为两个收益率之差，因此也就比夏普指数更容易为人们所理解与

12、接受。不过，M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有()。A:申购曰后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理B:每一有效申购单位配一个号C:当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D:当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股答案：A,B,C,D解析：申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。16:00前（深圳证券交易所规定15:00前），申购资金须全部到位。1

13、6:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。然后根据验资结果确认有效申购总量，并将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向

14、( )设立的复核机构申请复核。A.证监会 B.证券业协会C.证券交易所 D.证券服务机构答案：C解析：。对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的， 发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。证券投资基金作为种新型的投资工具，其主要特征是()。A:将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资B:由专家管理和运作C:经营稳定，收益较高D:组合投资，分散风险答案：A,B,D解析：证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，自专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。有效市场假说表

15、明，在有效率的市场中，投资者可以获得超出风险补偿的超额收益。（）答案：B解析：。有效市场假说表明，在有效市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，而不会有高出风险补偿的超额收益。 通过尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的是（ ）。A:充分了解发行人的经营隋况及面临的风险和问题B:有充分理由确信发行人符合证券法等法律法规及中国证监会规定的发行条件C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整D:了解并选择具备资质的中介服务机构 答案：A,B,C解析：尽职调查的绝大部分工作集中于这一阶段。通过这一阶段的尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少达到以下3

16、个目的：充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题；有充分理由确信发行人符合证券法等法律法规及中国证监会规定的发行条件；确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。上市公司()不得对外发布公司未披露信息。A:董事非经监事会书面授权B:董事非经董事会书面授权C:监事非经董事会书面授权D:监事非经监事会书面授权答案：B,C解析：董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第4节在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的（ ）。A.基金由基金管理人设立，然后委托管理人管理，托管人托管B.基金由基金份

17、额持有人设立，然后委托管理人管理，托管人托管C.基金由基金份额持有人大会设立，然后委托管理人管理，托管人托管D.基金由托管人设立，然后委托管理人管理，托管人托管答案：A解析：基金均是由基金管理人负责设立，基金设立以后，基金管理人和托管人均 作为受托人，分别负责管理基金和保管基金。故选A。收入增长混合型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。()答案：对解析：收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达 到某种均衡，因此也称为均衡组合。根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是()。A:商誉B:非专利技术C:土地使用权D:商标权答案：A解析：发起人不得以

18、劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。股份有限公司的发起人在出资时可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术或土地使用权作价出资，对作为出资的实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权，必须进行评估作价，核实财产，并折合为股份。基金注册登记机构主要负责（ ）。A.登记 B.存管 C.清算 D.交收答案：A,B,C,D解析：解析】答案为ABCD。国外基金注册登记机构还负责红利的发放和红利的再投资等。以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有（ ）。A:300股B:1100股C:150股D:1000股答案：A,B,D解析：在证券交易所竞价交易中，买人股

19、票、基金和权证的申报数量必须为100股(份)或其整数倍；而卖出股票、基金、权证，余额不足100股(份)的部分应一次性申报卖出。上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。 A.1000 B.5000C.10000 D.50000答案：C解析：上海证券交易所国债买断式回购的单笔交易数量在10000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。大宗交易的其他规定按照上海证券交易所大宗交易实施细则执行。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括()。A:系统的法规知识、证券市场知识培训B:发行上市、规范运作等相关法律、法规C:信息披露

20、和履行承诺等方面的责任和义务D:对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导答案：A,B,C解析：首次公募股票辅导是对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份和实际控制人进行辅导。我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（ ）。A.利随本清 B.定期付息C.贴现发行 D.不定期付息答案：A,B解析：答案为AB。储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。()答案：对解析：担保证券涉及投票权行使时

21、，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。证券公司应当事先征求信用交易客户的投票意愿，并根据信用交易客户的意愿进行投票。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第5节在最低结算备付金限额的计算公式（最低结算备付金限额=.（最低结算上月交易天数备付金比例）中，下列选项中不属于上月证券买入金额的是()。A:A股B:基金C:债券回购初始融出资金金额和到期购回金额D:买断式回购到期购回金额答案：D解析：其中，上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回

22、购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资 基金。 （）答案：B解析：错。在实际中，A股账户是一种通用型证券账户，既可以用来买卖股 票，也可以买卖债券和基金；基金账户也可以来买债券。在客户（ ），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A.认知阶段 B.情感阶段C.犹豫阶段 D.最终行为阶段答案：B解析：答案为B。客户的购买决策分为认知阶段、情感阶段和最终行为阶段。其 中，在客户情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及 其产品。下列关于证券交易内幕

23、信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券处罚的说法中，正确的有( )。A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款C:单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上六十万元以下的罚款D:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚答案：A,D解析：没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从

24、事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。本题正确答案为AD选项。公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足30家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。()答案：错解析：公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。本题说法错误。发行企业债券，需要()批准。A:中国证监会B:中国人民银行C:中国银监会D:国家发改委答案：D解析：企业债券得到国家发改委批准并经中国人民银行和中国证监会会签后，即可进行具体的发行工作。M1与M2的差额叫

25、“准货币”()答案：错解析：准货币是M2与M1的差额。在我国，基金托管人由国有独资的商业银行担任。()答案：错解析：我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。两位数以上的通货膨胀是指（ ）。 A.严重的通货膨胀 B.爬行的通货膨胀C.温和的通货膨胀 D.超级通货膨胀答案：A解析：两位数以上的通货膨胀，就是通货膨胀率达到10%以上，称为奔腾的通货 膨胀、急剧的通货膨胀、严重的通货膨胀。它是一种不稳定的、迅速恶化的、加速的通货膨胀。 在这种通货膨胀发生时，通货膨胀率较高（一般达到两位数以上），所以在这种通货膨胀发生 时，人们对货币的信心产生动榣，经济社

26、会产生动荡，所以这是一种较危险的通货膨胀。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第6节根据财政部和中国证监会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的()，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。A:10%B:20%C:25%D:50%答案：B解析：根据财政部和中国证监会发布的证券结算风险基金管理办法，中国结算公司实际管理证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。该基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于

27、()的相同。A:质押式回购B:债券远期交易C:债券期货交易D:现券买卖答案：D解析：本题主要考查全国银行间市场买断式回购交易的规则，属于常考题目。国内生产总值的表现形态，不包括()。A:价值形态B:收入形态C:产品形态D:支出形态答案：D解析：题干中A、B、C项为国内生产总值的表现形态，但支出形态不属于国内生产总值的表现形态。本题属识记内容。证券投资分析师在分析关联交易时，尤其需要关注的关联交易给上市公司带来的隐患，包括()。A:信用担保B:资金占用C:关联购销D:重大影响答案：A,B,C解析：题干中A、B、C三项均属于关联交易给上市公司带来的隐患。货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A:

28、可转换债券B:现金C:信用等级AAA级以下的企业债券D:股票答案：A,C,D解析：货币市场基金不得投资的金融工具包括：股票；可转换债券；剩余期限超过397天的债券；信用等级在AAA级以下的企业债券；国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券；流通受限的证券。有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率()。A:与购买力风险补偿的差额B:与购买力风险补偿的合计C:与流动性风险补偿的合计D:与流动性风险补偿的差额答案：C解析：有偏预期理论中，最被广泛接受的是流动性偏好理论，它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率

29、包括了预期的未来利率与流动溢价。因此本题选C。下列图形中，光脚阴线的图形为()。A:B:C:D:答案：C解析：光脚阳线和光脚阴线是没有下影线的K线。当开盘价或收盘价正好与最低价相等时，就会出现这种K线。A项图像表示光头阳线；B项图像表示光头阴线；D项图像表示光脚阳线。国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。 （）答案：A解析：。国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，发 行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性作出保证。 ( )答案：B解析：。盈利预测应是按照发行人正常的发展速度，本着审慎的原则作出 的，如果存在影响盈利预测

30、的不确定因素，则应作出敏感性分析与说明，而不是作出保证。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第7节可转换债券具有（ ）的双重特性。A.债权和期权 B.债权和股权C.债权和权证 D.股权和期权答案：A解析：A。可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。可转换债券具有倩权和期权的双重特性。信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的非金融机构。()答案：错解析：信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。关于应收账款周转率，下列说法正确的是()。A:应收账款周转率说明应收账款流动的速度B:应收账款周转率等于销售收入与期末

31、应收账款的比值C:应收账款周转率越高，平均收账期越短，意味着账款收回速度越快D:应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间答案：A,C解析：应收账款周转率等于销售收入与平均应收账款的比值，所以B项不正确：企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间是应收账款周转天数，而不是应收账款周转率，所以D项不正确。上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。()答案：对解析：买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价

32、。首次公开发行股票的条件主要是依据()规定的。A:首次公开发行股票并上市管理办法B:证券期货法律适用意见第1号C:证券期货法律适用意见第2号D:证券期货法律适用意见第3号答案：A,B,D解析：首次公开发行股票的条件主要是依据中国证监会于2022年5月发布实施的首次公开发行股票并上市管理办法（证监会令第32号，以下简称首发办法）和证券期货法律适用意见第1号、证券期货法律适用意见第3号规定的。本题正确答案为ABD选项。下列说法不正确的是()。A:调整再贴现率可以影响商业银行对社会的信用量B:央行主要通过调节再贴现率来调整货币流通量C:央行对再贴现资格条件的规定着眼于长期的政策D:再贴现率着眼于短期

33、政策效应答案：B解析：再贴现政策一般包括再贴现率的确定和再贴现的资格条件。再贴现率主要着眼于短期政策效应。中央银行根据市场资金供求状况调整再贴现率，以影响商业银行借入资金成本，进而影响商业银行对社会的信用量，从而调整货币供给总量。中央银行对再贴现资格条件的规定则着眼于长期的政策效用，以发挥抑制或扶持作用，并改变资金流向。B项应为央行主要通过调节法定存款准备金率来调整货币的流通量。宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（ ）。A.经济增长B.经济周期循环C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D.货币政策答案：A,B,D解析：ABD。宏观经济

34、发展水平和状况是影响股价的重要因素，主要包括：(1)经济增长；（2)经济周期循环：；（3)货币政策；（4)财政政策；（5)市场利率；（6)通货膨胀；(7)汇率变化；（8)国际收支状况。C选项属于政治因素。不同的技术分析流派从不同的方面理解和分析证券市场，但其理论基础并非总是很明确。()答案：对解析：一般说来，可以特技术分析方法分为常用的五类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类。这五类技术分析流动从不同的方面理解和考虑证券市场，有的有相当坚实的理论基础，有的没有很明确的理论基础。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖，而不是国家债券的买卖。()答案：对解析：15世纪的意大利

35、商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。16世纪的里昂、安特卫普已经有了证券交易所，当时进行交易的是国家债券。28证券市场具有决定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。()21年证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第8节中证500指数为小盘股指数。 ( )答案：A解析：。中证500指数又称中证小盘500指数，简称中证500(CSI 500)。( )属于基金资产承担的费用。A.基金管理费 B.基金托管费C.基金持有大会费用 D.基金发行费答案：A,B,C解析：下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：基金管理人的管理费； 基金托管人的托管费；销售服务费；基金合同生效后

36、的信息披露费用；基金合同生效后的会计师费和律师费；基金份额持有人大会费用；基金的证券交易费用；按照国家有 关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。D项属于基金生效前的相关费用， 不列入基金费用，不在基金财产中列支。下列关于净额清算的说法中错误的是()。A:目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式B:净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用C:采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算D:采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内且同种的证券才能合并计算答案：C解析：在实行滚动交收的情况下，采取净额清算方

37、式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。贴现率与现值呈正向关系，即贴现率越高，现值越大。 （ ）答案：错解析：答案为B。根据现值计算公式：PV是现值，！是贴现率，可见贴现率与现值呈反向关系，即贴现率越高，现值越小。在证券交易所债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在（ ）日终暂 不交付或从其资金交收账户扣划与质押券欠库量等额的资金。（T日为交易日）A. T +3 B. T C. T + 1 D. T +2答案：B解析：质押券欠库的，中国结算公司在该日日終暂不交付或从其资金交收账户中 扣划与质押券欠库量等额的资金。如次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质

38、押券后相 关证券账户仍然发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违 约金。宏观经济影响股票价格的特点有()。A:波及范围广B:作用机制复杂C:干扰程度深D:股价波动幅度较大答案：A,B,C,D解析：宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。()答案：错解析：可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前，我国只有可转换债券。在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（ ）

39、。A.由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系B.管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系C.平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托,分别履行基金管 理和基金托管的职责 ,D.交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人答案：C解析：。管理人与托管人的关系主要因各国法律、法规和基金类型的不同 而存在差异。在国外，有的基金由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系；有的基金由管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系。在我国，基金管理人和托管人是平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责。根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。A.数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币B.数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币C.数量不低于5万手，或交易金额不低于2000万元人民币D.数量不低于5万手，或交易金额不低于5 000万元人民币答案：A解析：上海证券交易所交易规则规定，在上海证券交易所，国债及债券回购大 宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1 000万元人民币。其他债 券单笔买卖申报数量应当不低于1 000手，或者交易金额不低于100万元人民币