21年证券从业经典例题6篇.docx

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1、21年证券从业经典例题6篇21年证券从业经典例题6篇 第1篇 投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的最高的投资收益率。 （ ）正确答案： 判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有（ ）。A需求弹性B产业关联度C市场容量与潜力D行业在空间的转移活动正确答案：ABCD 产业技术政策中的产业技术结构的选择和技术发展政策主要包括技术。引进政策、促进技术开发政策和基础技术研究的资助与组织政策。（ ）正确答案： 1999年12月财政部颁发的证券公司财务制度规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（ ） 差额提取投资风险准备，证

2、券公司应按税后利润的 （ ）提取一般风险准备。A 1% 10%B 5% 10%C 2% 5%D 10% 1%正确答案：A （ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A法律风险B市场风险C经营风险D管理风险正确答案：B 证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（ ）名。 A10 B15 C20 D30正确答案：C掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P274。21年证券从业经典例题6篇 第2篇 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（ ）。A实值期权B虚值期权C平价期权D卖

3、出期权正确答案：A市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、虚值期权和平价期权。 投资者在买卖开放式基金时，、需要支付申购费和赎回费。 ( )正确答案：答案为A。略 证券发行上市保荐业务管理办法规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交发行保荐书。A证券交易所B发行审核委员会C中国证券业协会D中国证监会正确答案：D证券发行上市保荐业务管理办法第三十一条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 我国公司法规定，无记名股票持有人可以出席股东大会会议。 （ ）正确答案：发行无记名股票的公司应当

4、于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A未完成或者未参加辅导工作B尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题C未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责D唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作正确答案：ABCD66. ABCD参见2022年5月修订后的证券发行上市保荐业务管理办法第六十八条。 湖

5、南证券从业资格证考试的四次具体时间基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点

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8、所有人与经营者的关系B经营与监管的关系C持有与监管的关系D委托与受托的关系考试正确答案：D 从长期看来，大盘资本股票的回报率要比小型股票的回报率更高。（ ）正确答案：从长期来看，小型资本股票的回报率要比小型股票的回报率更高。 （ ）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。 A重点关注账户 B异常交易账户 C重点监控账户 D异常账户正确答案：C考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。 发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。 （ ）

9、正确答案：A掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P217。21年证券从业经典例题6篇 第4篇 债券的发行价格可以分为平价发行和折价发行两种。（ ）正确答案：答案为B。债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行三种。 下列关于基金赎回费的表述正确的是（ ）。 A对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额15%的赎回费 B对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额075%的赎回费 C对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额15%的赎回费 D对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额075%的赎回费正确答案：AD考点：熟悉开放式基金申购、

10、赎回的费用。见教材第三章第二节，P66。 关于中国人民银行将对资产支持证券的审核说法正确的有（ ）。A中国人民银行应当自收到资产资产支持证券后的5个工作日内决定是否受理申请B如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请 20个工作日内作出核准或不核准C中国人民银行应当自收到资产资产支持证券后的10个工作日内决定是否受理申请D如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请30个工作日内作出核准或不核准正确答案：ABC项应为5个工作日内决定是否受理申请；D项则应当在受理申请日20个工作日内作出核准或不核准。 中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（ ）。

11、A再贴现政策B公开市场业务C直接信用控制D间接信用控制正确答案：C 证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C15% D20%正确答案：B考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。 营销环境中，公众属于宏观环境。 （ ）正确答案：通常，营销环境由微观环境和宏观环境组成。微观环境指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众；宏观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。

12、21年证券从业经典例题6篇 第5篇 对发起设立的股份有限公司来说，发起人通常是公司的大股东；对于以募集方式设立的股份有限公司来说，发起人是公司的全部股东。（ ）正确答案： 2022年12月推出的我国第一只货币市场基金是（ ）。A招商安泰系列基金B南方避险增值基金C南方宝元债券基金D华安现金富利基金正确答案：DD2022年12月推出的我国笫一只货币市场基金是华安现金富利基金。 构成托管人内部控制的基础是（ ）。A风险评估B环境控制C控制活动D内部监控正确答案：B环境控制构成托管人内部控制的基础。环境控制包括经营理念、内部控制文化、组织结构、员工道德素质等内容。 适合入选收入型组合的证券有（ ）。

13、A低派息低风险普通股C优先股B附息债券D避税债券正确答案：BCD收入性证券考虑稳定的收益，因此优先股、附息债券和避税债券是比较理想的手段。 对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说，（ ）。A他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线B他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线C他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线D偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差异E他的偏好无差异曲线之间互不相交正确答案：BE 长期国债是指偿还期限在( )。A.1年以上10年以下B.20年以上C.3年以上D.10年或者10年以上正确答案：D答案为D。短期、中期和长期国债的偿还期限分别是：1年或者1年

14、以内、1年以上10年以下、10年或者10年以上。21年证券从业经典例题6篇 第6篇 （ ）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。 A证券金融公司 B证券公司 C转融通公司 D金融公司正确答案：A熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。 通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越长B转换比率越高C转换比率越低D赎回价格越低正确答案：ACD 证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成（ ）。A资金逐笔结算B资金净额结算C证券净额结算本套题来源：D资金金额结算正确答案：BC证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，即证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。 中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 股市的周期循环理论认为时间因素是重点。 （ ）正确答案： 在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前15个工作日内，将发行公告刊登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上，并应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文公布。 （ ）正确答案：