21年证券从业考试真题及详解6节.docx

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1、21年证券从业考试真题及详解6节21年证券从业考试真题及详解6节 第1节 在买入并持有策略下，投资组合完全暴露于（ ）风险之下。 A系统 B非系统 C市场 D信用正确答案：C熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用。见教材第十二章第三节，P303。 基金临时信息披露主要指在( )期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A.基金赎回B.基金清盘C.基金募集D.基金存续正确答案：D 以某一特定行业或板块为投资对象的基金是行业股票基金，如（ ）。A房地产基金B科技股基金C

2、金融服务基金D公用事业基金正确答案：ABCD股票基金的类型之一是按行业分类，即同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势。以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，如基础行业基金、资源类股票基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等。 目前，上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。（ ）正确答案：答案为B。上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 对基金管理人丽言( )营销成功与否关系到企业的生存和发展。A.封闭式基金B.开放式基金C.私募基金D.公募基金正确答案：B答案为B。目前

3、基金主要以开放式基金为基础，因此开放式基金的营销成功与否关系到企业的生存和发展。 修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（ ）正确答案： 基金募集是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。（ ）正确答案：签署基金合同是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段，基金募集是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。 从投资者的地位看，契约型基金的投资者权力大于公司型基金的投资者。 （ ）正确答案：21年证券从业考试真题及详解6节 第2节 在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。 （ ）正确答案：场外交易市场拥有众多的证券类型

4、，大多数在场外交易市场交易的证券是不符合证券交易所挂牌交易条件的证券，但并不全是不符合证券交易所上市标准的证券。 基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。（ ）正确答案： （ ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权正确答案：B此题要求考生掌握美式期权和欧式期权之间的区剐。A选项中的美式期权可以在到期日或者到期日之前任何一个营业日执行。 审核股权激励计划是公司董事会的一般职权。(）正确答案：答案为B。审核股权激励计划是公司董事会的特殊职权。 主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金，通常又被称为指数基金。 （ ）正确答案： 套期保

5、值与期现套利的相同之处在于两者的目的都是为了规避现货风险。 （ ）正确答案： 下列属于债券与股票的相同点是( )。A.发行目的相同B.两者的收益率相互影响C.两者都是筹措资金的手段D.两者都属于有价证券正确答案：BCD解析：债券与股票的相同点有：(1)债券与股票都属于有价证券。(2)债券与股票都是筹措资金的手段。(3)债券与股票收益率相互影响。债券与股票的区别之一是目的不同，即发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金;发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本 基金管理公司的督察长由（ ）提名。 A总经理 B董事会 C独立董事 D基金份额持有人大会正确答

6、案：A21年证券从业考试真题及详解6节 第3节 （ ）为全国银行间市场债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介及信息服务。 A全国银行间同业拆借中心 B中国人民银行 C中央结算公司 D中国结算公司正确答案：A掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。 （ ）投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。A保守稳健型B稳健成长型C积极成长型D以上都不是正确答案：A 头肩形是一种反转形态，但也可被视为整理形态。正确答案： 结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（ ）。A1年定期存款利率B金融同业活期存款利率C0D活期存款利率正确答案：B 或有损失是指由某一特定的

7、经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。（ ）正确答案： 目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。( )正确答案： 债券是有期投资，股票是无期投资。正确答案： 一般而言，全球资产配置的期限在1年以上，股票、债券资产配置的期限为半年行业资产配置的时间最短，一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。（ ）正确答案：21年证券从业考试真题及详解6节 第4节 现行市价法的使用条件，一是存在着（ ）个具有可比性的参照物；二 是价值影响因素明确并可量化。A1B2C3或者3以上D10以上正确答案：C 各类资

8、产利息均应按（ ）计提。 A日 B月 C半年 D年正确答案：A了解基金会计核算的主要内容。 如果K线组合非常复杂，那么通过（ ）来判断多空双方实力的对比。A第一根K线B最后一根K线C位置最高的一根K线D位置最低的一根K线正确答案：B无论K线组合多么复杂，考虑问题的方式都一样，都是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小。 债券的基本性质有（ ）。A债券属于有价证券B债券具有流动性C债券是一种虚拟资本D债券是债权的表现正确答案：ACD 以下关于回购交易的表述，不正确的是（ ）。A回购交易中，债券持有者是融券方B债券回购交易完全独立于债券现货交易C从性质上看，回购交易属于资本市场

9、D债券回购交易由现货交易派生正确答案：ABCD 在双重顶反转突破形态中颈线是（ ）。A上升趋势线B下降趋势线C支撑线D压力线正确答案：C 作为信息发布主体，（ ）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。A政府部门B证券交易所C上市公司D证券中介机构正确答案：C 由H股、N股、S股等构成是（ ）。A社会公众股B境内上市外资股C境外上市外资股D红筹股正确答案：C21年证券从业考试真题及详解6节 第5节 下列面不是债券的基本性质的是( )。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本正确答案：D答案为D。债券的基本性质有以下三个方

10、面：(1)债券属于有价证券；(2)债券是一种虚拟资本；(3)债券是债权的表现。 我国在20世纪50年代发行的国债有（ ）。A人民胜利折实公债B电子式储蓄国债C财政证券D国家经济建设公债正确答案：AD20世纪50年代我国发行两种国债，一种是1950年发行的人民胜利折实公债，一种是1954年至1958年发行的国家经济建设公债。 影响封闭式基金单位价格的直接因素有（ ）。A资产净值B基金收益C市场供求状况D基金风险正确答案：AC封闭式基金单位价格尽管不必然反映资产净值，但是很明显会受资产净值的影响。此外，封闭式基金单位价格还受市场供求状况影响。 商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，下列

11、属于商品证券的有（ ）。A提货单B运货单C实物债券D仓库栈单正确答案：ABD 申请首次公开发行的发行人最近l期末不得存在未弥补亏损。 （ ）正确答案： 发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。 （ ）正确答案：承销期及起止日期应在承销说明书中。 证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。 （ ）正确答案： 买入（ ）申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。ALOFBETFC保本基金D股票基金正确答案：A21年证券从业考试真题及详解6节 第6节 在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销

12、。（ ）正确答案：B在证券交易中，委托人发出委托指令后，若尚未成交，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。 债券买断式回购的计价单位是（ ）。 A每百元资金到期年收益额 B每百元资金到期年收益率 C每百元面值债券的到期购回价格 D每百元面值债券的到期购回现值正确答案：C掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。 基金管理公司独立董事必须（ ）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。 A2 B3 C5 D6正确答案：B了解基金行业高级管理人员的任职资格条件。见教材第十章第五节，P239。 首次公募股票时，招股说明书应披露（ ）交易。A出让股权B担保C聘请注册会计师D租赁正确

13、答案：ABD 某投资者将10000元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是（ ）。A16105元B15000元C17823元D19023元正确答案：A ADR的交易形式通常有（ ）。 A柜台交易 B非市场交易 C市场交易 D取消正确答案：CD 分析基金持仓结构时，股票投资占基金资产净值的比例发生少量的变动，表明基金经理一定进行了增仓或减仓操作。（ ）正确答案：在进行持仓结构的分析时应注意，股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作，因为市场波动也可能引起计算结果的变动。 对于分离交易的可转换公司债券，发行后（ ）。A累计公司债券余额不得高于最近l期末公司总资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额B累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%C累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额D累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%正确答案：C