21年证券从业考试真题及详解6辑.docx

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1、21年证券从业考试真题及详解6辑21年证券从业考试真题及详解6辑 第1辑 根据SM1线，那些位于SM1线上的基金的特雷诺指数大于SM1线的斜率，因而表现要优于市场组合。（ ）正确答案：在SM1线上的投资风险优于市场组合。 申请发行可转换债券，应由发行人的董事会作出决议。 （ ）正确答案： 在定向资产管理业务中，不同客户的委托资产要相互独立，分账管理。 （ ）正确答案： 金融互换具体类型主要有（ ）。 A货币互换 B利率互换 C期货互换 D期权互换正确答案：AB 上市公司改变公司公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。（ ）正确答案：21年证券从业考试真题及详解6辑 第2辑 学术流

2、派和心理分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制等方面，具有不可取代的地位。（ ）正确答案：心理流派不具上述地位，它主要是在市场重大转折点的心理把握上往往有独到之处。这是由两种流派本身的投资理念与策略决定的。 2022年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为（ ）。A20%B25%C28%D38%正确答案：D 如果忽略了个人所得税，即Ts=TD=

3、0，那么米勒模型与MM无公司税模型相同。（ ）正确答案： （ ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A双边净额清算B多边净额清算C连续净额清算D集中净额清算正确答案：A 发行存托凭证的好处有（ ）。 A吸引投资者关注 B增强上市公司曝光度 C扩大股东基础 D降低股票流动性正确答案：ABC掌握存托凭证的定义。见教材第五章第四节，P184。21年证券从业考试真题及详解6辑 第3辑 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务中不包括（ ）。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客

4、户存取,划转期货保证金D.代期货公司,客户收付期货保证金正确答案：S证券公司不得直接代理客户进行期货买卖，但可以从事中间介绍业务，协助开户等事宜。 市场利率的变化会影响到债券价格的变化，即利率上升，债券价格会下跌；反之，会上升。 （ ）正确答案： 初级产品的市场类型较相似于完全竞争。正确答案： 常见的市场异常策略包括（ ）。A小公司效应B低市盈率效应C被忽略的公司效应以及其他的日历效应D遵循公司内部人交易正确答案：ABCD 收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率-风险补偿。正确答案：收益是风险的成本和报酬。风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险

5、补偿。21年证券从业考试真题及详解6辑 第4辑 采用无套利均衡分析技术的要点就是“复制”证券的现金流特性与“被复制”证券的现金流特性完全相同。 ( )正确答案：156.A将“复制”和“被复制”证券的现金流相匹配是无套利技术的要点。 公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些材料?（ ）A辅导机构资格证明文件B辅导协议C辅导计划D最近3年的财务报告正确答案：ABC 基金持有的金融资产应计入( )。A以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B持有至到期投资C贷款和应收款项D可供出售的金融资产正确答案：A9A基金以投资管理为主要业务，其目的是在承受风险的同时获

6、取较高的资本利得收益，投资管理活动的性质决定了其取得的金融资产或金融负债是交易性的；同时，对于开放式基金而言，其持有的金融资产必须能随时变现，以应对基金持有人赎回基金份额。因此，除非基金合同另有规定，基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。 截止2022年l2月底，我国中小非金融企业集合票据余额为( )亿元。A50B55C60D65正确答案：B答案为B。对实时经济的考查。截至2022年12月底，我国中小非金融企业集合票据余额为55亿元。 在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大非经常性损益项目的内容增加

7、必要的附注说明。（ ）正确答案：略21年证券从业考试真题及详解6辑 第5辑 依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。A实物国债B货币国债C记帐式国债D凭证式国债正确答案：AB 证券交易的竞价结果，不可能出现（ ）。A全部成交B部分成交C不成交D推迟成交正确答案：D 承销商备案材料包括（ ）。A承销说明书B承销商承销资格证书复印件C承销协议D承销团协议正确答案：ABCD 证券承销业务的（ ）是现场检查的重要内容。A营利性B合规性C正常性D安全性正确答案：BCD 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户 融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 （ ）正确答案：熟悉客户开户的基

8、本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P240。21年证券从业考试真题及详解6辑 第6辑 投资组合保险策略在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。（ ）正确答案：熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用。见教材第十二章第三节，P307。 在发行人披露的财务指标中，资产负债率是以（ ）公司财务报告的财务数据为基础计算。 A子 B母 C合并 D集团正确答案：B 开放式基金既可以挂牌上市交易，也可以柜台交易。（ ）正确答案： 根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施

9、细则的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。A守约方B上海证券交易所C投资者保护基金D证券结算风险基金A守约方基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从

10、业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021

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