21年证劵从业( 新 )考试题免费下载8辑.docx

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1、21年证劵从业( 新 )考试题免费下载8辑21年证劵从业( 新 )考试题免费下载8辑 第1辑下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（ ）。监事会成员全都由股东大会选举产生监事会应当包括适当比例的公司职工代表公司财务负责人可以兼任监事监事的任期每届为3年，不得连选连任A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。错误，正确。董事

2、、高级管理人员不得兼任监事。错误。监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。错误。下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券发行与承销管理办法对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。证券公

3、司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问().最近36个月内存在违反诚信的不良记录.最近36个月内因违法违规经营受到处罚.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问： (1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录； (2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分； (3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。（规定是最近24个

4、月内存在违反诚信的不良记录不得担任，如果36个月也对的话相当于3年前存在违反诚信的不良记录不得担任，实际上只要前2年没有就行）关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%答案：C解析：证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知

5、投资者和托管人。证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%。证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。A.1个月B.3个月C.1年D.2年答案：B解析：证券公司风险处置条例第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关

6、责令限期登记；逾期不登记的，处以（ ）的罚款。A.1000元以上1万元以下B.2000元以上2万元以下C.3000元以上3万元以下D.5000元以上5万元以下答案：B解析：合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以2000元以上2万元以下的罚款。发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（ ）。近一年内财务亏损具备健全且运行良好的组织机构公司在最近3年无重大违法行为财务会计报告无虚假记载A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券法第十三条规定： 公司公开发行新股，应当符合下列条件： （一）具备健全且运行良好的组织机构;（二）具有持续盈利

7、能力，财务状况良好;（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载8辑 第2辑按照证券法第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算有限公司答案：D解析：考查证券法第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大

8、违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案：C解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至l0年的证券市场禁入措施。股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。公司股本总额不少于人民币3000万元公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上公司最近5年无重大违法

9、行为A.B.C.D.答案：B解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。公平公开有序公正透明A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（ ）。A.货币政策工具中介目标操作目标

10、最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具答案：B解析：货币政策传导机制的一般过程是：货币政策工具操作目标中介目标最终目标。按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师可以从事证券法律业务的有（ ）。A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚D.被吊销执业证书答案：B解析：按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：最近三年从事过法律业务；最近三年连续执

11、业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务；最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。受托从事的介绍业务范围从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式客户开户的交易流程、出人金流程A.B.C.D.答案：D解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方

12、式；客户开户的交易流程、出人金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载8辑 第3辑与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。A.监督B.管理C.制衡D.审核答案：C解析：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（ ）。人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所我国的外汇市场交易工具包

13、括即期、远期和掉期等类型A.B.C.D.答案：C解析：银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中询价交易占主导地位，的说法有问题；我国银行间外汇市场初步形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所，表述不正确。下列说法中正确的是（ ）。在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易A.B.C.D.答案：C解析：考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定一个交易参与人，错

14、误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，错误。证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。.董事.监事.从业人员.从业人员配偶A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择 B 选项。下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。.避免利益冲突.分散管理.集中统一管理.利益最大化A：.B：.C：.D：.答案：A解析：证券公司代销金融产品的基本原则。普通股股东的义务有（）。应当遵守法律、行政法规和公司章程依法行使股东权利不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益不得滥用公

15、司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益A、B、C、D、答案：B解析：根据我国公司法第二十条，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。下列选项中，说法正确的是( )。A: 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B: 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C: 证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交

16、收账户D: 中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行答案：B解析：证券投资顾问业务暂行规定第2条所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项A不正确。根据证券投资顾问业务暂行规定第6条第1款的规定中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。故选项B正确。根据证券公司融资融券业务管理办法第10条的规定。证券

17、公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选项C错误。根据证券发行与承销管理办法第35条的规定中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。故选项D错误。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载8辑 第4辑按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务。内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好有20名以上执业律师，其中5名以上曾从

18、事过证券法律业务已经办理有效的执业责任保险最近两年未因违法执业行为受到行政处罚A.B.C.D.答案：D解析：按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。下列说法，正确的是（）。禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公

19、司住所地证监局、媒体所在地证监局报备证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查业务推广和客户招揽环节的规范要求。业务推广和客户招揽环节的规范要求(1)底线要求证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往韭绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。(2)公众媒体广告宣传的规范要求证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守广告法和证券信

20、息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。(3)以讲座、报告会、分析会等形式进行业务推广和客户招揽的规范要求证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。A: 1万元B: 10万元C: 200万元D: 1000万元答案：C解析：根据证券法第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或

21、者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%答案：C解析：证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%，在此范围内，证券公司自主

22、确定每期短期融资券的发行规模。信用风险是（ ）的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金答案：A解析：债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同。债券的信用风险就是债券不能到期还本付息的风险。信用风险是债券的主要风险，因为债券是需要按时还本付息的。证券市场监管公正原则体现在（）。.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行.对所有证券市场主体一视同仁，不存在歧视A.、B.、C.、D.、答案：C解析：公正原则要

23、求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。(2022年)商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）.金属期货.能源化工期货.股指期货.农产品期货A.、B.、C.、D.、答案：B解析：商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。农产品期货品种

24、包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。金属期货品种包括黄金、白银、铜、铝、锡、铅、锌、镍、螺纹钢、线材等。能源期货品种包括原油、天然气、燃料油等。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载8辑 第5辑非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款答案：B解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处10万元以上30万元以下罚款。设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。其生产经营符合国家产业

25、政策发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35发起人在近3年内没有重大违法行为具有持续盈利能力，财务状况良好A.、B.、C.、D.、答案：B解析：设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策。（2）其发行普通股限于一种，同股同权。（3）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35。（4）在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外。（5）向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中

26、国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行股本总额的10。（6）发起人在近3年内没有重大违法行为。（7）证券委规定的其他条件。按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是()。A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙答案：B解析：考点：考查证券公司跨越

27、信息隔离墙管理的有关规定。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意；合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低

28、资本要求，扩大投资规模答案：A解析：从投资者的角度而言，资产证券化的好处包括：提供多样化的投资品种；提供更多的合规投资；降低资本要求，扩大投资规模。关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。A.3;10亿B.3；20亿C.5；10亿D.5；20亿答案：B解析：非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（

29、）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法答案：C解析：量化分析法的优点。下列属于货币政策手段的是( )。A:调节税率B:发行国债C:再贴现政策D:增加财政支出答案：C解析：货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。A、B、D项是财政政策手段。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载8辑 第6辑以下对证券投资者描述错误的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，目前专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券

30、市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者答案：A解析：个人投资者是证券市场最广泛的投资者。近年来机构交易呈现上升态势，但从总量上看，专业机构投资者力量仍然较为匮乏。从交易金额占比来看，近几年自然人投资者交易额占比均在80%以上。公募债券的特点有（ ）。发行量大持有人数较多对象一般限定为合格者流动性好?A：B：C：D：答案：A解析：公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好中国证监会颁布的（）正式打破了此前只

31、有商业银行担任托管人的市场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定答案：D解析：考点：考查托管业务相关知识。中国证监会颁布的非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。金融期货具备的功能包括（）。套期保值价格发现投机套利A、B、C、D、答案：C解析：金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某个日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。选定有代表性的样本股票，

32、确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（ ）。A.算数平均法B.一次性平均法C.加权平均法D.几何平均法答案：A解析：算数平均法的内涵。以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。 A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制答案：B解析：2022年7月，中国证监会发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，并于2022年根据实践

33、情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。人们为了比较精确地度量风险，引入（ ）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量答案：D解析：风险度量。最早的风险计量方法是名义值法。人们为了比较精确地度量风险，引入敏感性和波动性测量。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载8辑 第7辑债券与股票的相同点有（ ）。债券与股票都属于有价证券债券与股票都是直接融资工具债券与股

34、票风险都较大债券与股票都可获得固定的收益A.B.C.D.答案：A解析：债券与股票的相同点：债券与股票都属于有价证券、债券与股票都是直接融资工具。下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.B.C.D.答案：C解析：考查主办券商在全国股转系统

35、开展业务的主要规则。 以上选项说法均正确。沪深300指数的基点为( )。A:1000B:1500C:2000D:2500答案：A解析：沪深300指数简称沪深300，成分股数量为300只，指数基日为2022年12月31日，基点为1000点。基金份额持有人的权利包括( )。分享基金财产收益依法转让持有的基金份额查阅或者复制公开披露的基金信息资料参与分配清算后的剩余基金财产A: . . B: . . C: . . . D: . . . .答案：D解析：证券投资基金法规定，基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开

36、基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料；对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。按照刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1以上5以下罚款单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役对直接负责的主管人员和其他责任人员给

37、予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。A.3B.5C.7D.10

38、答案：B解析：对公募基金销售活动的监管情况，选B。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。A.3B.4C.5D.6答案：C解析：证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载8辑 第8辑下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产召开基金份额持有人大会对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼证券考试精准押题，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 A.B.C.D.答案：D解析：根据证券投资基金法第四十六条的规定，基金份额持有人依法享有下列权利：（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩

39、余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。除上述权利以外，基金份额持有人还享有基金合同约定的其他权利。（ ）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券答案：B解析：B级债券对那些熟练的

40、证券投资者来说特别有吸引力。下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。召集股东会会议决定公司的经营计划和投资方案制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案修改公司章程决定公司内部管理机构的设置制定公司基本管理制度决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项A.B.C.D.答案：B解析：本题考查股份有限公司董事会职权。 董事会对股东会负责，行使下列职权： （1）召集股东会会议，并向股东会报告工作； （2）执行股东会的决议； （3）决定公司的经营计划和投资方案； （4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公

41、司债券的方案； （7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； （8）决定公司内部管理机构的设置； （9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； （10）制定公司的基本管理制度； （11）公司章程规定的其他职权。 其中，属于董事会职权，修改公司章程属于股东大会职权。下列说法中正确的是（ ）。金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）金融机构将资产管理产品投资于其他机

42、构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任A.B.C.D.答案：D解析：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金

43、以外的资产管理产品。金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可以为私募基金管理人。受托机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托，不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任。金

44、融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问。投资顾问提供投资建议指导委托机构操作。金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇。资产管理产品应当在账户开立、产权登记、法律诉讼等方面享有平等的地位。金融监督管理部门錾于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致。在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。请求召开证券持有人会议参加证券持有人会议、提案、表决请求分配投资收益A、B、C、D、答案：B解析：根据证券公司融资融券业务管理办法第三十二条，对客

45、户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。该款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。住址证明客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”单位介绍信或街道证明本人有效身份证明文件及复印件A.、B.、C.、D.、答案：C解析：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件

46、及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。内幕信息的知情人包括（ ）。持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员A.B.C.D.答案：B解析：证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。