21年证券从业考试答案6辑.docx

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1、21年证券从业考试答案6辑21年证券从业考试答案6辑 第1辑 套期保值的基本做法是（ ）。A持有现货空头，买入期货合约B持有现货空头，卖出期货合约C持有现货多头，卖出期货合约D持有现货多头，买人期货合约正确答案：AC 根据要求，在设立股份公司时，境内评估机构的评估范围是投入股份公司的全部固定咨产。（ ）正确答案：资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。根据要求，在设立股份有限公司时，境内评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产进行资产评估。 在我国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是（ ）。AB股B上证A股C深证A

2、股D基金正确答案：A上海b股的起点为1美元深圳b股的起点为5港元 托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过人工手段完成。（ ）正确答案：了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容。见教材第五章第六节，P121。 头肩顶形态中，就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯状递减。（ ）正确答案：头肩顶形态中，就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯状递减。 在标准券折算率的计算过程中，相关系数取值越谨慎越好。 （ ）正确答案：B掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P278。21年证券从业考试答案6辑 第2辑 史蒂夫?罗斯在1976对资本资

3、产定价模型的有效性提出了自己的质疑，并被金融界广泛关注。（ ）正确答案：1976年，理查德?罗尔指出，由于测试CAPM有效性时使用的是市场组合的替代品，对资本资产定价模型的所有测试只能表明该模型实用性的强弱，而不能说明其本身有效与否。因此本题为B。 招股说明书的附录主要包括（ ）。 A审计报告全文 B财务报告全文 C发行人编制的盈利预测报告 D注册会计师的盈利预测审核报告正确答案：ABCD 保险公司进行证券投资主要考虑（ ）。A筹集资金B调剂资金余缺C提高流动性和分散风险D本金安全和收益率正确答案：D 上市公司发行转债需要由两个以上的承销商推荐。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 最初，

4、纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票，后来由于工业革命的影响，运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。 （ ）正确答案： 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括（ ）。 A确定投资目标 B确定投资规模 C确定投资对象 D应采取的投资策略和措施等正确答案：ABCD考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323。21年证券从业考试答案6辑 第3辑 如果股票市场是一个有效的市场，股票的价格反映了影响它的所有信息，那么股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票，投资者也不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均

5、的收益水平。( )正确答案： 关于能量潮OBV指标，下列说法正确的是( )AOBV是预测股价短期波动的重要判断指标BOBV的使用必须与股价曲线相配合使用COBV曲线的变化可以帮助确认当前股价的趋势D在股价进入盘整区以后，OBV超前反映反转的信号E当股价上升，但OBV并未相应的上升，出现顶背离，说明趋势反转正确答案：ABCD64. ABCDE项当股价上升，但OBV并未相应的上升，对目前趋势的认定程度要大打折扣，需要进一步加以确认。 收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问，财务顾问的职责有（ ）。A对收购人的相关情况进行尽职调查B接收收购人委

6、托，向中国证监会报送申报材料C持续督导D向收购人提供专业化服务E对收购人进行证券市场规范化运作的辅导正确答案：ABCDE 独立董事发表意见类型有（ ）。A同意B保留意见及其理由C反对意见及其理由D无法发表意见及其障碍正确答案：ABCD ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资资金的现金申购、赎回是有本质区别。 （ ）正确答案： 证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。 ( )正确答案：156B证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的最高机构。21年证券从业考试答案6辑 第4辑 证券金融公司或者证券公司证监会转

7、融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。 （ ）正确答案：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P264。 一般来说，突破三角形上下两条直线的包围，继续原有既定方向的时间要尽量晚，越靠近三角形的顶点，三角形的各种功能就越明显。（ ）正确答案： 不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。（ ）正确答案： 在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )。A

8、建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营正确答案：A证券公司经营自营业务应建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。 保证公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券 ( )正确答案：126.B保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。不动产抵押公司债券是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。 利率水平提高，必定导致股票价格下跌。 （ ）正确答案：利率与股价运动呈反向变化是一般情况，不能将此绝对化，股价和利率并不是呈现绝

9、对的负相关关系。21年证券从业考试答案6辑 第5辑 我国基金监管的手段包括( )。A法律手段B政治手段C行政手段D经济手段正确答案：ABCD84. ABCD对基金绩效作出有效的衡量要考虑的因素包括基金的投资目标、比较基准、基金的风险水平和基金组合的稳定性等。 证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。A明确界定权限范围B制定各种量化指标和技术性措施C加强内部控制D加强财务管理E建立健全、完善的内部监控体系正确答案：ABE 依据有效市场假说，证券市场可分为( )。A.半弱式有效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.无效市场正确答案：BC 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为

10、出纳差错和交易差错。正确答案： 证券公司内部控制指引要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合公司法规定的治理结构。 ( )正确答案：128.A为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，中国证监会对2022年发布的证券公司内部控制指引进行了修订，并于2022年12月15日发布，要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合公司法规定的治理结构，加强内部管理，建立严格的内部控制制度。 封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。正确答案：封闭式基金的份额在封闭期内不能追加认购或赎回。21年证券

11、从业考试答案6辑 第6辑 当需求低靡时，交易价格会高于基金份额净值而出现折价现象。( )正确答案：答案为B。当需求低靡时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价现象。 第 90 题 MM的无公司税模型命题一认为（）。A不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率B用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润(EBIT)资本化，可以确定企业的价值C企业的价值与资本结构无关D企业的价值是由它的实际资产决定的，而不取决于这些资产的取得形式正确答案：ABCD本题考查MM的无公司税模型命题一的相关知识。 史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（ ）。A资本资产定价模型B套利定价理论C期权定价模型D有效市场理论正确答案：B 管理费率的大小通常与基金规模和风险成反比。（ ）正确答案：答案为B。管理费率的大小通常与基金规模成反比与风险成正比。 我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。正确答案： 指数型ETF能否成功发行与什么的选择有密切关系？A成分股票B基础指数C受托人D投资人基础指数，下载我的资料库的文件有解答里的证券从业资格考试的练习答案和讲义有解答